二级系统安全等级保护基本要求和测评要求文档格式.docx

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e）主机房应安装必要的防盗报警设施。

a）应访谈物理安全负责人，了解采取了哪些防止设备、介质等丢失的保护措施；

b）应访谈机房维护人员，询问关键设备放置位置是否做到安全可控，设备或主要部件是否进行了固定和标记，通信线缆是否铺设在隐蔽处；

是否对机房安装的防盗报警设施并定期进行维护检查；

c）应访谈资产管理员，介质是否进行了分类标识管理，介质是否存放在介质库或档案室进行管理；

d）应检查关键设备是否放置在机房或其它不易被盗窃和破坏的可控围；

检查关键设备或设备的主要部件的固定情况，查看其是否不易被移动或被搬走，是否设置明显的不易除去的标记；

e）应检查通信线缆铺设是否在隐蔽处；

f）应检查机房防盗报警设施是否正常运行，并查看是否有运行和报警记录；

g）应检查介质的管理情况，查看介质是否有正确的分类标识，是否存放在介质库或档案室。

防雷击（G）

a）机房建筑应设置避雷装置

a）机房建筑应设置避雷装置；

b）机房应设置交流电源地线。

a）应访谈物理安全负责人，询问为防止雷击事件导致重要设备被破坏采取了哪些防护措施，机房建筑是否设置了避雷装置，是否通过验收或国家有关部门的技术检测；

询问机房计算机供电系统是否有交流电源地线；

b）应检查机房建筑是否有避雷装置，是否有交流地线。

防火（G）

a）机房应设置灭火设备

a）机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。

a）应访谈物理安全负责人，询问机房是否设置了灭火设备，是否设置了火灾自动报警系统，是否有人负责维护该系统的运行，是否制定了有关机房消防的管理制度和消防预案，是否进行了消防培训；

b）应访谈机房维护人员，询问是否对火灾自动报警系统定期进行检查和维护；

c）应检查机房是否设置了灭火设备，灭火设备摆放位置是否合理，其有效期是否合格；

应检查机房火灾自动报警系统是否正常工作，查看是否有运行记录、报警记录、定期检查和维修记录。

防水和防潮（G）

a）应对穿过机房墙壁和楼板的水管增加必要的保护措施；

b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透

a） 

水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；

b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；

c）应采取措施防止机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。

a）应访谈物理安全负责人，询问机房是否部署了防水防潮措施；

如果机房有上/下水管安装，是否避免穿过屋顶和活动地板下，穿过墙壁和楼板的水管是否采取了可靠的保护措施；

在湿度较高的地区或季节是否有人负责机房防水防潮事宜，配备除湿装置；

b）应访谈机房维护人员，询问机房是否没有出现过漏水和返潮事件；

如果机房有上/下水管安装，是否经常检查其漏水情况；

在湿度较高地区或季节是否有人负责机房防水防潮事宜，使用除湿装置除湿；

如果出现机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透现象是否及时采取防措施；

c）应检查穿过主机房墙壁或楼板的管道是否配置套管，管道与套管之间是否采取可靠的密封措施；

d）应检查机房的窗户、屋顶和墙壁等是否未出现过漏水、渗透和返潮现象，机房及其环境是否不存在明显的漏水和返潮的威胁；

如果出现漏水、渗透和返潮现象，则查看是否能够及时修复解决；

e）对湿度较高的地区，应检查机房是否有湿度记录，是否有除湿装置并能够正常运行，是否有防止出现机房地下积水的转移与渗透的措施，是否有防水防潮处理记录。

防静电（G）

a）关键设备应采用必要的接地防静电措施。

a）应访谈物理安全负责人，询问关键设备是否采取用必要的防静电措施，机房是否不存在静电问题或因静电引发的安全事件；

b）应检查关键设备是否有安全接地，查看机房是否不存在明显的静电现象。

温湿度控制（G）

机房应设置必要的温、湿度控制设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的围之

机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的围之。

a）应访谈物理安全负责人，询问机房是否配备了，温湿度自动调节设施，保证温湿度能够满足计算机设备运行的要求，是否在机房管理制度中规定了温湿度控制的要求，是否有人负责此项工作，是否定期检查和维护机房的温湿度自动调节设施，询问是否没有出现过温湿度影响系统运行

的事件；

b）应检查温湿度自动调节设施是否能够正常运行，查看是否有温湿度记录、运行记录和维护记录；

查看机房温湿度是否满足计算站场地的技术条件要求。

电力供应（A）

a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备

a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；

b）应提供短期的备用电力供应，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求。

a）应访谈物理安全负责人，询问计算机系统供电线路上是否设置了稳压器和过电压防护设备；

是否设置了短期备用电源设备，供电时间是否满足系统关键设备最低电力供应需求；

b）应检查机房，查看计算机系统供电线路上的稳压器、过电压防护设备和短期备用电源设备是否正常运行；

c）应检查是否有稳压器、过电压防护设备以及短期备用电源设备等的检查和维护记录。

电磁防护（S）

a）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。

a）应访谈物理安全负责人，询问电源线和通信线缆是否隔离铺设，是否没有出现过因电磁干扰等问题引发的故障；

b）应检查机房布线，查看是否做到电源线和通信线缆隔离。

网络

结构安全（G）

a） 

应保证关键网络设备的业务处理能力满足基本业务需要；

b） 

应保证接入网络和核心网络的带宽满足基本业务需要；

c） 

应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图

a）应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；

b）应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要；

c）应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；

d）应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段。

a）应访谈网络管理员，询问关键网络设备的性能以及目前业务高峰流量情况；

b）应访谈网络管理员，询问网段划分情况以及划分原则；

询问重要的网段有哪些；

c）应访谈网络管理员，询问网络中带宽控制情况以及带宽分配的原则；

d）应检查网络拓扑结构图，查看其与当前运行的实际网络系统是否一致；

e）应检查网络设计或验收文档，查看是否有关键网络设备业务处理能力、接入网络及核心网络

的带宽满足业务高峰期需要的设计或说明；

f）应检查网络设计或验收文档，查看是否有根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网和网段分配地址段的设计或描述。

访问控制（G）

a）应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；

b）应根据访问控制列表对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包出入；

c）应通过访问控制列表对系统资源实现允许或拒绝用户访问，控制粒度至少为用户组

b）应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级。

c）应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户；

d）应限制具有拨号访问权限的用户数量

a）应访谈安全管理员，询问网络访问控制措施有哪些；

询问访问控制策略的设计原则是什么；

询问网络访问控制设备具备哪些访问控制功能；

询问是否允许拨号访问网络；

b）应检查边界网络设备，查看其是否根据会话状态信息对数据流进行控制，控制粒度是否为网段级；

c）应检查边界网络设备，查看其是否限制具有拨号访问权限的用户数量；

d）应测试边界网络设备，可通过试图访问未授权的资源，验证访问控制措施是否能对未授权的访问行为进行控制，控制粒度是否至少为单个用户

安全审计（G）

a）应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；

b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息.

a）应访谈安全审计员，询问边界和关键网络设备是否开启审计功能，审计容包括哪些项；

询问审计记录的主要容有哪些；

b）应检查边界和关键网络设备，查看其审计策略是否包括网络设备运行状况、网络流量、用户行为等；

c）应检查边界和关键网络设备，查看其事件审计记录是否包括：

事件的日期和时间、用户、事件类型、事件成功情况。

边界完整性检查（S）

a）应能够对部网络中出现的部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查。

a）应访谈安全管理员，询问是否对部用户私自连接到外部网络的行为；

b）应检查边界完整性检查设备，查看是否正确设置了对网络部用户私自连接到外部网络的行为进行有效监控的配置；

c）应测试边界完整性检查设备，验证其是否能够有效发现“非法外联”的行为。

入侵防（G）

a）应在网络边界处监视以下攻击行为：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。

a）应访谈安全管理员，询问网络入侵防措施有哪些；

询问是否有专门设备对网络入侵进行防；

b）应检查网络入侵防设备，查看是否能检测以下攻击行为：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击、网络蠕虫攻击等；

c）应检查网络入侵防设备，查看其规则库是否为最新；

d）应测试网络入侵防设备，验证其检测。

恶意代码防（G）

网络设备防护（G）

a）应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；

b）应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；

f）当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听

b）应对网络设备的管理员登录地址进行限制；

c）网络设备用户的标识应唯一；

d）身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；

e）应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；

f）当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。

a）应访谈网络管理员，询问边界和关键网络设备的防护措施有哪些；

询问边界和关键网络设备的登录和验证方式做过何种配置；

询问远程管理的设备是否采取措施防止鉴别信息被窃听；

b）应访谈网络管理员，询问网络设备的口令策略是什么；

c）应检查边界和关键网络设备，查看是否配置了对登录用户进行身份鉴别的功能，口令设置是否有复杂度和定期修改要求；

d）应检查边界和关键网络设备，查看是否配置了鉴别失败处理功能；

e）应检查边界和关键网络设备，查看是否配置了对设备远程管理所产生的鉴别信息进行保护的功能；

f）应检查边界和关键网络设备，查看是否对网络设备管理员登录地址进行限制；

g）应对边界和关键网络设备进行渗透测试，通过使用各种渗透测试技术对网络设备进行渗透测试，验证网络设备防护能力是否符合要求。

主机

身份鉴别（S）

a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别

a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；

b）操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；

c）应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；

d）当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；

e）应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。

a）应访谈系统管理员和数据库管理员，询问操作系统和数据库管理系统的身份标识与鉴别机制采取何种措施实现；

b）应访谈系统管理员和数据库管理员，询问对操作系统和数据库管理系统是否采用了远程管理，如果采用了远程管理，查看是否采用了防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听的措施；

c）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统列表，查看管理员用户名分配是否唯一；

d）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统，查看是否提供了身份鉴别措施，其身份鉴别信息是否具有不易被冒用的特点，如对用户登录口令的最小长度、复杂度和更换周期进行要求和限制；

e）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统，查看是否已配置了鉴别失败处理功能，设置了非法登录次数的限制值；

查看是否设置登录连接超时处理功能，如自动退出。

安全标记（S）

访问控制（S）

a）应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；

c）应限制默认的访问权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；

d）应及时删除多余的、过期的，避免共享的存在

b）应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；

d）应及时删除多余的、过期的，避免共享的存在。

a）应检查关键服务器操作系统的安全策略，查看是否对重要文件的访问权限进行了限制，对系统不需要的服务、共享路径等进行了禁用或删除；

b）应检查关键数据库服务器的数据库管理员与操作系统管理员是否由不同管理员担任；

c）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统，查看匿名/默认用户的访问权限是否已被禁用或者严格限制，是否删除了系统中多余的、过期的以及共享的；

d）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统的权限设置情况，查看是否依据安全策略对用户权限进行了限制。

可信路径（S）

a）审计围应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和数据库用户；

b）审计容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统重要的安全相关事件；

c）审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；

d）应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。

a）应访谈安全审计员，询问主机系统的安全审计策略是否包括系统重要用户行为、系统资源的异常和重要系统命令的使用等重要的安全相关事件；

b）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统，查看安全审计配置是否符合安全审计策略的要求；

c）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统，查看审计记录信息是否包括事件发生的日期与时间、触发事件的主体与客体、事件的类型、事件成功或失败、事件的结果等容；

d）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统，查看是否对审计记录实施了保护措施，使其避免受到未预期的删除、修改或覆盖等；

剩余信息保护（S）

a）操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并保持系统补丁及时得到更新

a）操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。

a）应访谈系统管理员，询问操作系统中所安装的系统组件和应用程序是否都是必须的，询问操作系统补丁更新的方式和周期；

b）应检查关键服务器操作系统中所安装的系统组件和应用程序是否都是必须的；

c）应检查是否设置了专门的升级服务器实现对关键服务器操作系统补丁的升级；

d）应检查关键服务器操作系统和关键数据库管理系统的补丁是否得到了及时安装。

a）应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库

a）应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；

b）应支持防恶意代码软件的统一管理。

a）应访谈系统安全管理员，询问主机系统是否采取恶意代码实时检测与查杀措施，恶意代码实时检测与查杀措施的部署覆盖围如何；

b）应检查关键服务器，查看是否安装了实时检测与查杀恶意代码的软件产品并进行及时更新；

c）应检查防恶意代码产品是否实现了统一管理。

资源控制（A）

a）应通过设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录；

b）应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定；

c）应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。

a）应检查关键服务器操作系统，查看是否设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录；

b）应检查关键服务器操作系统，查看是否设置了单个用户对系统资源的最大或最小使用限度；

c）应检查能够访问关键服务器的终端是否设置了操作超时锁定的配置。

应用

a）应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；

c）应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；

d）应启用身份鉴别和登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数

b）应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；

d）应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。

a）应访谈应用系统管理员，询问应用系统是否提供专用的登录控制模块对登录的用户进行身份标识和鉴别，具体措施有哪些；

系统采取何种措施防止身份鉴别信息被冒用；

b）应访谈应用系统管理员，询问应用系统是否具有登录失败处理功能；

c）应访谈应用系统管理员，询问应用系统对用户标识是否具有唯一性；

d）应检查设计或验收文档，查看其是否有系统采用了保证唯一标识的措施的描述；

e）应检查关键应用系统，查看其是否提供身份标识和鉴别功能；

查看其身份鉴别信息是否具有不易被冒用的特点；

其鉴别信息复杂度检查功能是否能保证系统中不存在弱口令等；

f）应检查关键应用系统，查看其提供的登录失败处理功能，是否根据安全策略配置了相关参数；

g）应测试关键应用系统，可通过试图以合法和非法用户分别登录系统，查看是否成功，验证其身份标识和鉴别功能是否有效；

h）应测试关键应用系统，验证其登录失败处理功能是否有效。

a）应提供访问控制功能控制用户组/用户对系统功能和用户数据的访问；

c）应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认用户的访问权限

a）应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问；

b）访问控制的覆盖围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作；

c）应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认用户的访问权限；

d）应授予不同为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。

a）应访谈应用系统管理员，询问应用系统是否提供访问控制措施，以及具体措施和访问控制策略有哪些，访问控制的粒度如何；

b）应检查关键应用系统，查看系统是否提供访问控制机制；

是否依据安全策略控制用户对客体的访问；

c）应检查关键应用系统，查看其访问控制的覆盖围是否包括与信息安全直接相关的主体、客体及它们之间的操作；

访问控制的粒度是否达到主体为用户级，客体为文件、数据库表级；

d）应检查关键应用系统，查看其是否有由授权用户设置其它用户访问系统功能和用户数据的权限的功能，是否限制默认用户的访问权限；

e）应检查关键应用系统，查看系统是否授予不同为完成各自承担任务所需的最小权限，特权用户的权限是否分离，权限之间是否相互制约；

f）应测试关键应用系统，可通过以不同权限的用户登录系统，查看其拥有的权限是否与系统赋予的权限一致，验证应用系统访问控制功能是否有效；

g）应测试关键应用系统，可通过以默认用户登录系统，并进行一些合法和非法操作，验证系统是否严格限制了默认的访问权限。

a）应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计；

b）应保证无法删除、修改或覆盖审计记录；

c）审计记录的容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等。

a）应访谈安全审计员，询问应用系统是否有安全审计功能；

对事件进行审计的选择要求和策略是什么；

对审计日志的处理方式有哪些；

b）应检查关键应用系统，查看其当前审计围是否覆盖到每个用户；

c）应检查关键应用系统，查看其审计策略是否覆盖系统重要的安全相关事件，例如，用户标识与鉴别、访问控制的所有操作记录、重要用户行为、系统资源的异常使用、重要系统命令的使用等；

d）应检查关键应用系统，查看其审计记录信息是否包括事件发生的日期与时间、触发事件的主体与客体、事件的类型、事件成功或失败、身份鉴别事件中请求的来源、事件的结果等容；

e）应测试重要应用系统，在应用系统上试图产生一些重要的安全相关事件（如用户登录、修改用户权限等），查看应用系统是否对其进行了审计，验证应用系统安全审计的覆盖情况是否覆盖到每个用户；

如果进行了审计则查看审计记录容是否包含事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等；

f）应测试重要应用系统，试图非授权删除、修改或覆盖审计记录，验证安全审计的保护情况是否无法非授权删除、修改或覆盖审计记录。

通信完整性（S）

应采用约定通信会话方式的方法保证通信过程中数据的完整性

应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性。

a）应访谈安全管理员，询问应用系统是否具有在数据传输过程中保护其完整性的措施，具体措施是什么；

b）应检查设计或验收文档，查看其是否有关于保护通信完整