证券从业资格考试金融基础3题目Word格式文档下载.docx
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11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A诚信原则
B公开原则
C公平原则
D公正原则
12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A10
B3
C5
D7
13.目前，上市开放式基金（LOF）的交易在（）进行。
A登记结算公司
B上海交易所
C深圳交易所
D指定代销网点
14.关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。
A股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
B股票的有效期与股份公司的存续期间相联系。
两者是并存的关系
C通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷
D永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
15.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。
A净资本
B净资产
C注册资本
D总资本
16.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）.
A次级资本
B负债
D注册资本
17.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A不确定
B无关
C越强
D越弱
18.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A港币
B美元
C欧元
D人民币
19.证券公司直接为投资者开立（）。
A清算账户
B银行账户
C证券账户
D资金结算账户
20.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A财政部宣布提供资金用于基础设施建设
B公司连年亏损
C宏观经济发展数据低于预期
D人民币汇率上升
21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。
AH股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
C它采取无记名股票形式
D以人民币标明面值，以外币认购
22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A首日上市的证券
B已上市A股
C已上市B股
D已上市基金
23.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。
A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额
B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额
C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额
D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额
24.关于连续竞价，下列说法错误的是（）。
A开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
B能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
C上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
D在无撤单的情况下，委托当日有效
25.运行独立、检察独立、代码独立、（）是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。
A挂牌独立
B规格独立
C价格独立
D指数独立
26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。
A发展期
B萌芽期
C再度发展期
D整顿期
27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：
15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；
即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：
15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。
A买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股
B买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股
C买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股
D买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股
28.关于系统性风险的描述，正确的是（）。
A可以通过分散性投资来抵消
B信用风险属于系统性风险
C与非系统风险一道构成证券投资总风险
D指对某个行业的证券产生影响的风险
29.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
A2
C4
D5
30.2005年12月，（）在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A中国工商银行和国家开发银行
B中国建设银行和国家开发银行
C中国银行和中国工商银行
D中国银行和中国建设银行
31.过户费的一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣缴。
A证券监督管理委员会
B证券交易所
C证券业协会
D中国结算公司
32.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A固定资本
B净资本
C流动资本
33.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。
A金融互换
B金融远期
C期货和期货类衍生产品
D期权和期权类衍生产品
34.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。
AD
BN
CS
DW
35.全国中小企业股份转让系统又称（）。
A创业板
B二板市场
C新三板
D中小企业板
36.证券由卖方向买房转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A成交
B过户
C交收
D清算
37.我国证券交易所的决策机构是（）。
A会员大会
B监察委员会
C理事会
D总经理办公室
38.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。
A财务信息公开
B基本信息公开
C基本信息公示和财务信息公开
D所有内部信息公开
39.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。
A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托
B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托
C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托
D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托
40.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。
A国际债券
B欧洲债券
C外国债券
D亚洲债券
41.我国尚未完成股权分置改革的公司股票，股票名称加（）标记。
AC
DST
42.（）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。
A封闭式回购
B开放式回购
C开放式回购和封闭式回购
D质押式回购
43.募集新资金及首次发行证券的市场是（）。
A场外市场
B初级市场
C交易市场
D主板市场
44.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（）。
A订单驱动市场
B经纪商市场
C竞价市场
D做市商市场
45.一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。
A公司债券风险大，收益低
B公司债券风险小，收益稳定
C政府债券风险大，收益高
D政府债券风险小，收益稳定
46.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。
A公益法人
B企业法人
C社会团体法人
D事业单位法人
47.信用债券也被称为（）。
A保证债券
B抵押债券
C无担保债券
D质押债券
48.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A10%
B20%
C30%
D40%
49.证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。
A基金份额
B理财产品
C企业债券
D有价证券
50.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。
A股权登记日登记在册的
B目前登记在册的所有
C配售当日登记在册的
D全部股东
51.交易型开放式指数基金的特征包括（）。
I.被动投资的指数型基金；
II.独特的实物申购、赎回机制；
III.独特的现金申购、赎回机制；
IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
AI、II
BI、II、III
CI、II、IV
DII、IV
52.短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括（）。
I.发行公告；
II.募集说明说；
III.信用评级报告和跟踪安排；
IV.法律意见书。
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III
DII、III、IV
53.证券投资人投资证券的目的包括（）。
I.赚取市场的差价；
II.促进公共事业；
III.获取高于银行利息的收益；
IV.参与公司管理。
AI、II、IV
BI、III
CI、III、IV
54.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。
I.企业债券；
II.分离交易的可转换公司债券中的公司债券；
III.政府债券；
IV.公司债券
AI、II、III
BI、II、III、IV
DIII、IV
55.证券市场的形成得益于（）。
I.社会化大生产；
II.商品经济的发展；
III.股份制的发展；
IV.信用制度的发展。
56.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。
I.柜台市场；
II.第三市场；
III.第四市场；
IV.二级市场
57.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
I.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的；
II.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额；
III.无面额股票也称为比例股票；
IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
58.目前财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。
I.合并名称；
II.合并价格;
III.合并发行；
IV.合并托管。
59.金融衍生工具的发展动因包括（）。
I.避险；
II.金融自由化；
III.金融机构的利润驱动；
IV.新技术革命
CII、III、IV
60.下列行为中，可能引发操作风险的有（）。
I.员工操作失误；
II.系统存在缺陷；
III.物价水平波动；
IV.外部事件
61.选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于（）。
I.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为；
II.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动；
III.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性；
IV.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
62.在我国，资产证券化发起人除了商业银行和企业外，（）均可成为新的发行或承销主体。
I.资产管理公司；
II.证券公司；
III.保险公司；
IV.信托投资公司
63.金融风险的特点包括（）。
I.确定性；
II.周期性；
III.可管理性；
IV.扩散性
64.根据举借债务和对筹措资金使用方向的规定，国债可分为（）。
I.赤字国债；
II.建设国债；
III.战争国债；
IV.特种国债
65.储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。
I.发行对象不同；
II.承办机构不同；
III.流通或变现方式不同；
IV.到期前变现收益预知程度不同
66.股票价格指数的计算方法有（）。
I.简单算术股价指数；
II.加权股价指数；
III.修正股价指数；
IV.平均股价指数。
CII、III
67.在上海证券交易所市场，投资者需要通过托管券商领取的收入包括（）。
I.红利；
II.股息；
III.债息；
IV.债券兑付款
68.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
I.发行；
II.上市；
III.交易；
IV.估值
DII、III
69.下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。
I.美国存托凭证；
II.公司债券；
III.住房按揭支持证券；
IV.贵金属
70.证券交易所的组织形式大致可以分为（）。
I.公司制；
II.会员制；
III.经纪制；
IV.混合制
BI、IV
71.投资基金面临的风险为（ ）。
I.市场风险；
II.管理能力风险；
III.技术风险；
IV.巨额赎回风险
72.开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
I.上海证券交易所；
II.深圳证券交易所；
III.全国银行间同业拆借中心；
IV.OTC市场
73.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
I.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；
II.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多；
III.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异；
IV.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
74.下列关于股东权利的表述，正确的是（）。
I.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利；
II.普通股票股东与优先股股票股东享有平等的表决权；
III.股东出席股东大会，所持每一股份都有一表决权；
IV.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所持表决权的2/3以上通过
CII、IV
75.金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。
I.企业法人营业执照副本复印件；
II.相关金融业务许可证副本复印件；
III.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件；
IV.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书
76.金融期货与金融期权的区别包括（）。
I.基础资产不同；
II.现金流转不同；
III.盈亏特点不同；
IV.履约保证不同
77.参加证券业从业人员资格考试的人员须满足的条件包括（）。
I.年满18周岁；
II.具有大专以上文化程度；
III.完全民事行为能力人；
IV.具有证券行业实习经历
78.下列属于记账式国债承销程序的是（）。
I.招标发行；
II.债权托管；
III.分销；
IV.远程投标
79.证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
I.股票；
II.基金；
III.国债；
IV.公司或企业债券
80.关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。
I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分；
II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册；
III.制定证券业执业标准和业务规范；
IV.负责对上市公司股东名册进行登记。
CI、IV
81.台湾股价指数主要包括（）。
I.发行量加权股价指数；
II.产业分类股价指数；
III.台湾50指数；
IV.综合股价平均数
82.下列属于政府债券的是（ ）。
I.中央政府债券；
II.地方政府债券；
III.公债；
IV.企业债券
83.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。
I.证券发行；
II.上市保荐；
III.代理证券买卖；
IV.资金存取
84.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。
I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；
II.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期；
III.近3年无重大违法违规记录；
IV.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
85.我国证券自律管理机构包括（）。
I.证券交易所；
II.证券业协会；
III.全国中小企业股份转让系统有限责任公司；
IV；
证券投资者保护基金有限责任公司。
86.保证公司债券的担保人可以是（）。
I.政府；
II.信誉好的银行；
III.发行人自身；
IV.举债公司的母公司。
87.债券与股票的区别有（）。
I.权利不同；
II.目的不同；
III.收益不同；
IV.期限不同
88.记账式国债的承销程序包括（）。
II.远程投标；
III.债权托管；
IV.分销
89.下列关于欧洲债券的说法，正确的是（）。
I.也称为无国籍债券；
II.以发行市场所在国的货币为面值；
III.在美国发行的欧洲债券称之为扬基债券；
IV.票面使用的货币，一般是可自由兑换货币
90.下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（）。
I.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的；
II.股东每持有一份股份，就有一票表决权；
III.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定；
IV.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
91.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（）。
I.被依法取消基金管理资格；
II.被基金份额持有人大会解任；
III.依法解散；
IV.被依法撤销。
CI、II、III、IV
92.QDII可用于投资（）。
I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；
II.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；
III.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；
IV.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
93.金融期货的交易制度主要包括（）。
I.集中交易制度；
II.大户报告制度；
III.限仓制度；
IV.每日价格波动限制及断路器规则
94.下列关于基金投资目标的说法，正确的是（）。
I.增长型基金是以追求资本增值为基本目标；
II.增长型基金以获取当前的最大收入为目的；
III.收入型基金以获得当期的最大收入为目的；
IV.平衡型基金既注重资本增值又注重当期收入
AI、III
BI、III、IV
95.简单算术股价指数可以分为（）。
I.相对法；
II.平均法；
III.加权法；
IV.综合法
96.中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。
I.香港交易所；
II.上海期货交易所；
III.深圳期货交易所；
IV.大连商品交易所。
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