证券投资理论与实务题库及复习资料Word格式.docx
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C、百慕大式权证D、欧式权证B、认沽权证A、认购权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约
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）18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（
、证券发行市场和初级市场A、一级市场和初级市场BC、证券发行市场和证券交易市场、二级市场和次级市场D将未售出的证券全部退还给发行人的承在承销期结束时，19、证券公司代发行人发售证券，。
销方式是（）、包销C、全额包销DBA、代销、余额包销）.
20、证券交易所内证券交易的竞价原则是（
、市价优先D客户优先A、时间优先,B、价格优先、时间优先,C、数量优先
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是21.
225股价指数、恒生指数DA、道—琼斯股价指数B、《金融时报》指数C、日经对证券价格的影响。
22．宏观经济分析主要是研究经济指标和
．经济政策DA．经济需求B．经济协调C．经济运作
）的主要对象之一。
23、行业经济活动是（、技术分析宏观经济分析DA、微观经济分析B、中观经济分析、C、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（）。
24、成熟期D、衰退期A、初创期B、成长期C25．下列属于完全竞争型市场的行业是▁▁▁。
、石油D、自来水公司A、初级产品B、制成品C26．▁▁▁反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。
、利润表D、利润分配表A、现金流量表B、资产负债表C）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技（27、术分析的起点和基础。
D、技术指标分析C、形态分析A、K线分析B、切线分析
）是最重要的。
28、在K线理论中的四个价格中，（D、最低价A、开盘价B、收盘价C、最高价）连成一条直线，就得到上升趋势线。
29、在上升趋势中，将（D、任意两点A、两个低点B、两个高点C、一个低点，一个高点）30、头肩顶形态的形态高度是指（D、颈线的高度A、头的高度B、左、右肩连线的高度C、头到颈线的距离）31、股市中常说的黄金交叉是指（A、短期移动平均线向上突破长期移动平均线B、长期动平均线向上突破短期移动平均线C、短期移动平均线向下突破长期移动平均线D长期移动平均线向下突破短期移动平均线那么可以初步判断今后如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，32．的走势会▁▁▁。
D不能判断B向下突破C向上突破A继续整理MACD,从下向上突破且DIF,,当DIF和MACD指标均为正值时MACD33、根据指标分析此时投资者较好的投资办法是
A买入B卖出C买入卖出均可D既不买入也不卖出
34．描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是▁▁▁。
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WMS、RSID、A、PSYB、BIASC线图中的十字线的出现，表明（）35、KA、多方力量比空方力量还是略微大一点B、空方力量比多方力量还是略微大一点、多空双方的力量不分上下G、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。
上看，有价证券是属于一种（B）1、从有价证券的性质、实业资本、真实商品DCA、真实资本B、虚拟资本。
A）2、按市场的职能（或层次）划分，证券市场可分为（、债券市场、股票市场和基金市场、证券发行市场和证券交易市场BA、国内证券与国际证券市场、交易所市场和柜台市场DC。
B）3、股份公司资本中最普通、最基本的股份是（、股份、混合股DA、优先股B、普通股C。
B）4、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（N股、、L股D、H股B、B股CA）。
、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（B5D、股价平均数GDPB、股票价格指数C、消费物价指数A、）。
、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（C6D、股价平均数GDPB、股票价格指数C、消费物价指数A、）。
某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（C7、反映公司D、市场价值、票面价值C、内在价值A、帐面价值B）。
交易过程中交易双方达成的成交价是指公司股票的（D8、股票在、市场价值C、内在价值D、帐面价值AB、票面价值。
属于（C）9、利息随着期限的增加而累进的债券、还本付息债券C、累进利率债券DA、单利债券B、复利债券。
投资者的再投资风险（B）10、债券发行的赎回条款使、无法判断、下降DA、不变B、上升C。
A）11、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（、市场价值、票面价值D、理论价值B、可转换价值CA）。
基金属于（12、基金规模不固定的A
D、成长型基金B、封闭式基金C、指数型基金A、开放式基金）。
A、C交易是否有组织进行划分13、按，证券市场可分为（、二级市场D、初级市场C、场外交易市场A、交易所市场B。
、下列机构属于证券行业自律性组织的是（D）14、证券业协会C、证券评级公司DA、证券公司B、证券登记结算公司。
A）15、下列机构属于证券行业经营机构的是（D、证券评级公司、证券业协会、证券公司B、证券登记结算公司CA）。
、股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（B16间接发行、直接发行、公开发行CA、私募发行B。
但发行费用高昂的发行方式是（D）17、可以减少发行人发行风险，间接发行C、私募发行B、公开发行、直接发行A。
属于（我国证券交易所的组织制度A）18、D、政府机构、公司制A、会员制BC、合伙制）A与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险19、是（14
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A、系统性风险B、非系统风险C、经营风险D、信用风险
20、与经济周期的波动呈现相同方向，但波动幅度相对较大的行业属于（B）。
A、增长型行业B、周期型行业C、防御型行业D、稳健型行业
21、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（C）。
A、增长型行业B、周期型行业C、防御型行业D、成长型行业
22、道氏理论认为每一天的交易价格中（B）最重要。
A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价
23、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（B）。
A、50股B、100股C、1000股D、10000
24、开盘价的形成方式是（A）。
A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、协议价方式D、拍卖价方式
25、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（B）。
A、外盘B、内盘C、收盘D、开盘
二、不定项选择题（每题2分）
1．下列属于货币证券的有▁▁▁。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．支票
答案：
ABCD
2．有价证券的特征有▁▁▁。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性
3、．我国现行的股票按投资主体可分为▁▁▁。
A．国家股B．法人股C．公众股D．外资股
4、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面▁▁▁是属于境外上市外资股。
A、A股B、N股C、H股D、B股
BC
5、债券票面的基本要素有▁▁▁。
A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称
6、证券投资基金是一种▁▁▁的证券投资方式
A．利益共享、风险共担B．积少成多C．直接D．专业理财
ABD
7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为▁▁▁。
A开放式基金B封闭式基金
C契约型基金D公司型基金
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CD
8、股票投资的收益是由以下▁▁▁部分组成。
A股息收入B资本利得C资本增值收益D利息
ABC
9、债券的投资收益由▁▁▁组成
A红利B利息C股息D资本损益
BD
10、基本分析的内容主要有▁▁▁。
A.宏观经济分析B.行业分析C.区域分析D.公司分析
11．影响一个行业的兴衰的因素有▁▁▁。
A技术进步B产业组织创新C社会习惯改变D经济全球化
12、技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是▁▁▁。
A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动
C历史会重演D投资者都是理性的
13、系统风险包括（）
A、政策风险B、利率风险C、经营风险D、信用风险
AB
14、非系统风险包括▁▁▁等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
15、国际债券的种类包括（）。
A、外国债券B、美洲债券C、亚洲债券D、欧洲债券
AD
1、债券的特征包括（A、B、C、D）。
A、契约偿还性B、流通性C、安全性D、收益性
2、按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为（A、B、C、D）。
A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股E、非流通股
3、债券的基本要素包括（A、B、C、D）
A、面值B、票面利率C、偿还期限D、发行主体、时间及批文号等
4、相对于吸收存款，金融债券具有如下特征（A、B、C、D）。
A、金融债券一般用于定向的特别借款B、金融债券的筹资资本比较高
C、金融是一种集中的、间断式的、主动的负债融资D、金融债券的流动性较好
E、金融债券的筹资资本比较低
5、可转换债券的特征包括（A、B、C、D）。
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A、债权性B、股权性C、可转换性D、可赎回性E、认股权性
6、按组织形式不同，证券投资基金可分为（B、D）。
A、封闭式基金B、公司型基金C、开放式基金D、契约型基金
7、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（A、C、D）。
A、成长型投资基金B、指数型基金C、平衡型投资基金D、收入型投资基金
8、M头的市场含义包括（A、C）。
A、股价即将见顶回落B、股价将见底回升
C、跌破颈线才确认跌势D、出现双头特征即可确认跌势
9、公司的竞争优势主要体现在（A、B、C、D、E）
A、产品技术水平B、产品规模效益C、产品市场前景D、公司研发能力E、公司管理水平
10、上市公司的三大财务指标是指（B、C、D）。
A、资产负债率B、每股收益C、每股净资产D、净资产收益率E、市盈率
三、判断题（每题1分）
1、有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。
错误。
2．优先股票的所有权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。
错误
3．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
4.债券具有永久性的特性。
5.可转换债券具有股权和债权双重性质。
正确
6.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
7.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。
8.期货交易是在交易所进行的标准化远期交易。
9.认沽权证属于看涨权证。
10、证券交易通常都必须遵循价格优先和时间优先原则。
11、我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。
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12、金融时报指数是法国最著名的指数。
13、证券投资的总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。
14、基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。
15．现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动、投资和筹资活动产生的现金流量三个部分。
16．根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。
17．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。
标准答案：
18．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；
同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。
19．股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。
20.只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。
21．WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。
22、股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。
23、在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；
预期收益越低的证券，风险越小。
（A）
24、证券交易市场又称“二级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
25、基金的收益高于债券，投资的风险小于股票。
（B）
26、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。
27、投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；
投资者在买卖封闭式基金14
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进，则要支付申购和赎回费。
（B）
28、金融衍生工具交易一般只需在支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
29、中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。
30、投资者应选择处于生命周期成长期和稳定期的行业进行投资。
1、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。
（√）
2、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。
3、我国《公司法》规定，股价公司向发起人发行的股票应当为记名股票。
4、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。
5、市场利率上升则债券价格上升。
（×
）
6、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。
7、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。
8、交易所基金与指数型基金、封闭式基金一样，不存在一级市场与二级市场间的套利（×
9、证券市场具有一次性交易的特点。
10、我国的股票发行可以采用折价发行。
四、填空部分：
（每题1分）
1、广义的有价证券包括、、和。
商品证券货币证券资本证券
2.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为和。
上市证券、非上市证券
3．股票按照股东享有权利的不同，可以分为和。
普通股票、优先股票
4.按基金组织形式不同，基金可分为和。
契约型基金、公司型基金。
5.权证按持有人权利可以分为和。
认购权证、认沽权证
6、根据市场的功能划分，证券市场可分为和。
发行市场流通市场
7、证券交易所的组织形式有和两种类型。
公司制会员制
8、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股价指数是答案：
道琼斯股价指数
9、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：
第一类称为，第二类称为。
基本分析技术分析
10、最常见的移动平均线（MA）的使用方法是法则。
葛兰威尔
1、债券投资的收益一般由利息收入、资本利得和利息再投资收入三个部分构成。
2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。
3、证券投资基金在英国和香港地区也称为单位信托基金。
4、基金的最高权利机构是基金单位持有人（或基金持有人）大会。
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5、我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。
6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为做市商制度。
7、竞价成交原则是价格优先,时间优先。
8、证券市场的三原则包括公开性原则、公平性原则和公正性原则。
9、技术分析的基本要素是量、价、时、空。
10、技术分析的主要假定是市场行为包含一切信息，价格沿走势运行及历史会重演。
1.世界上第一个证券交易所于1611年年诞生于荷兰.阿姆斯特丹
2.＂不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里＂的格言，说明的投资理念是分散风险。
3.股份经济的三公原则是指公平、公正、公开。
4．证券投资的品种有：
股票、债券,投资基金。
5．波浪理论的主要创史人是艾略特，全世界最著名的股价指数是道琼斯股价指数．
6、债券按发行主体可分为政府债券、公司债券、金融债券
7.竞价成交原则是价格优先、时间优先，
五、简述题
1、说明A种股票、B种股票、H种股票和N种股票的差异？
A种股票不属于外资股，它以人民币标明面值，在境内上市，供境内投资者用人民币认购。
B种股票即境内上市外资股，它是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
B股虽然也以人民币标明面值，在境内上市，但它是专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者以外币认购、买卖的股票，故属于外资股。
H种股票和N种股票都属于境外上市外资股，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，分别在香港联合证券交易所和纽约交易所上市。
2、投资基金有那些特点？
答：
投资基金的特点主要有：
（1）集合投资。
基金对投资的最低限额要求不高，能广泛吸收社会闲散资金，汇成巨额投资资金。
（2）分散风险。
基金凭借其雄厚的资金，分散投资于多种证券，实现资产组合多样化，以降低风险。
（3）专家管理。
实行专家管理制度，由专业管理人员进行投资操作。
3、证券投资基金与股票、债券有那些区别？
首先，反映的关系不同。
股票反映产权关系，债券反映债权债务关系，而契约型基金反映信托关系。
其次，所筹资金投向不同。
股票和债券筹集的资金主要投向实业，而基金所筹集资金主要投向有价证券。
最后，收益—风险不同。
基金收益可能高于债券，风险可能小于股票。
5、股票投资的收益有那几种形式？
这几种收益的来源是什么？
股票投资的收益由股息收入、资本损益和资本增值收益三部分组成。
股息收益的来源是公司的税后净利。
资本损益又称资本利得，是投资者在股票市场上低买高卖赚取的差价收入。
资本增值收益的形式是送股，送股的资金来自公司提取的法定公积金和任意公积金。
6、债券投资的收益有那些来源？
债券投资的收益来自两个方面：
一是债券的利息收益；
二是资本损益，即债券买入价与买出价或买入价与到期偿还额之间的差额。
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7、简述基本分析法和技术分析法的长处和不足。
基本分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单；
缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。
因此，基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。
与基本分析相比，技术分析对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
因此，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测。
二者需结合使用。
8、技术分析方法应用时应注意那些问题？
技术分析作为一种证券投资分析的工具，在应用时，应该注意以下问题：
（1）技术分析必须与基本面的分析结合起来使用，才能提高其准确程度。
（2）注意多种技术分析方法的综合研判，切忌片面地使用某一种技术分析结果。
（3）前人的和别人的结论要经过自己实践验证后才能放心地使用。
9、KDJ指标的应用法则是什么？
KDJ指标是三条曲线，在应用时主要从四个方面进行考虑：
（1）从KD的取值方面考虑。
KD的取值范围都是0—100，按一般的划分法，80以上为超买区，20以下为超卖区，其余为徘徊区。
（2）从KD指标的交叉方面考虑。
K与D的关系就如同股价与MA的关系一样，也有死亡交叉和黄金交叉的问题。
（3）从KD指标的背离方面考虑。
简单地说，背离就是走势的不一致。
在KD处在高位或低位时，如果出现与股价走向的背离，则是采取行动的信号。
（4）J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域。
大于100为超买，小于0为超卖。
10、RSI的应用法则是什么？
（1）根据RSI取值的大小判断行情
将100分成四个区域，根据RSI的取值落入的区域进行操作。
RSI值市场特征投资操作
卖出极强
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