2020年证券从业资格考试最新大纲必背数字总结Word下载.docx

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10万元。

12、违反证券公司监督管理条例的法律责任，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～10万。

13、拒绝协会调查或检查，情节严重，暂停执业3～12个月，或吊销执业证书。

14、证券市场禁入措施的期限，对于情节严重着，3～5年。

15、擅自或变相公开发行证券产生的法律责任，对直接主管和直接责任人，警告，罚款3～30万。

16、违规披露、不披露重要信息的责任，对直接主管和直接责任人给予警告，罚款3～30万元。

17、内幕交易、泄露内幕信息罪，无违法所得或违法所得不足3万元，罚款3～60万元；

单位从事内幕交易，对直接主管和直接责任人

警告，罚款3～30万元。

18、背信运用受托财产罪，若是直接主管和直接责任人，情节严重：

3年以下有期徒刑或拘役，3～30万元罚金；

情节特别严重：

3～

10年有期徒刑，5～50万罚金。

二、1/3，3，30，30%，130%，300%

1、有限责任公司的股东会临时会议的召集情形之一1/3以上董事提议。

2、有限责任公司股东会，修改公司章程，增减注册资本及公司合并、分立、解散或变更公司形式的决议，要经代表2/3以上表决权的

股东通过。

3、有限责任公司的董事会，董事3～13人，董事长1人，董事每届任期≤3年,可连任。

4、有限责任公司的监事会，人数≥3人，监事任期每届3年，可以连

任；

若由股东代表和职工代表组成，职工代表比例≥1/3。

5、国有独资公司，设董事会，董事每届任期≤3年；

监事会，成员≥5

人，职工代表比例≥1/3。

6、股份有限公司股东大会，临时会议召开情形之一：

董事人数不足规定人数或公司章程所定人数的2/3；

公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3。

7、股份有限公司股东大会股票表决权，修改公司章程，增减注册资本及公司合并、分立、解散或变更公司形式的决议，经代表2/3

8、股份有限公司的董事会，代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事、监事会可提议召开临时董事会议。

9、股份有限公司监事会，人数≥3人，监事任期每届3年，可以连任，由股东代表和职工代表组成，职工代表比例≥1/3。

10、不得担任公司董监高人员的情形，自破产清算完结之日起未逾3

年，自被吊销营业执照之日起未逾3年。

11、公开发行债券的条件，股份有限公司的净资产≥3,000万元。

12、上市公司发行可转换公司债券的条件，近3个会计年度加权平均净资产收益率平均≥6%。

13、股票上市的条件之一：

股本总额≥3,000万，近3年无重大违法事项。

14、股票交易暂停情形之一公司近3年连续亏损；

终止的情形之一近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

15、信息公开制度中临时报告，可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件之一，董事、1/3以上监事或经理变化。

16、上市公司收购时，需要在权益披露前述事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

17、协议收购3日内将协议向证监会及证交所书面报告，并予公告。

18、基金管理人需要，注册资本≥1亿元，近3年无违法记录等。

19、基金销售机构申请销售资格的条件之一，近3年内没有受到重大行政/刑事处罚。

20、期货公司注册资本≥3,000万元，主要股东及实际控制人近3年无重大违法违规记录。

21、期货公司持续性经营规则，对经过整改符合经营要求的公司，应当自验收之日起3日内解除对其采取的措施。

22、证券公司股东的要求，不得持有5%以上股权的情形，故意犯罪被判处刑罚，且执行完毕未逾3年。

23、证券公司设立要求，有3名以上高管，且在证券业担任高管满2年。

24、证券公司组织机构合规负责人，解聘应有正当理由，自解聘之日起3个工作日内将解聘的事由和理由书面报告证监会。

25、专业人员从事证券业务的资格条件，由所在机构申请执业证书情况之一是近3年未受过刑事处罚。

26、诚信信息效力期限中关于奖励信息、处罚处分信息：

3年。

27、证券市场禁入措施的期限，若情节严重：

3～5年禁入。

28、终身禁入有下列情形之一的：

5年内被警告之外的行政处罚3次以上；

5年内曾被禁入。

29、客户回访制度，资料保存不得少于3年。

30、财务顾问要求近3年无重大违法违规记录。

31、保荐机构资格管理，从业人员≥35人，且近3年从事保荐相关业务人员≥20，近3年内未因重大违法违规行为受行政处罚。

32、保荐代表人资格申请的条件，3年以上保荐相关业务经历，近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人，无不良诚信记录，近3年未受行政处罚。

33、证券公司自营业务，专用自营账户：

开户日起3个交易日内报证交所备案。

34、投资主办人注册条件之一，3年以上证券投资、研究、投资顾

问或类似从业经历近3年内无行政处罚，诚信记录良好。

35、资管业务管理办法，定向业务备案的年度报告情形：

每年度结束之日起3个月内。

36、公司合并债权人接到通知起30日内，未接到通知的，自公告日起

45日内，可要求清偿债务或提供担保。

37、有限责任公司的股权转让，向股东以外的人转让的情形，接到书面通知起满30日未答复，视为同意的。

38、股份有限公司募集设立举办验资及召开创立大会时，发起人自股款缴足之日起30日内主持召开，股款缴足30日内未召开公司创立大会或规定截止期限尚未募足，按所缴股款并加算银行同期存款利息返还认股人。

39、股份有限公司募集设立的董事会，申请设立的条件之一是创立大会结束后30日内报送文件。

40、董事会关于短线交易人员处理不执行的，股东有权要求其在30日内执行。

41、上市公司控制权的认定条件之一是实际支配上市公司股份表决权超过30%。

42、要约收购适用情形之一是通过证交所交易，收购人持有股份达

30%时，继续增持股份；

协议收购的股份达到30%时，继续收购的方式超过30%的部分，以要约收购方式进行。

43、基金销售机构申请销售资格的条件，商业银行基金从业资格人员数、国有银行基金从业资格人员数、国有/股份制商业银行及邮储股份制≥30人，城商行、农商银、在华外资法人银行≥20人；

证券公司、保险公司≥30人。

44、期货监督管理，证监会的监管措施之一，经批准调查重大违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易，但不得超过15个交易日；

案情复杂，可延长至30个交易日。

45、证券公司股东，出资方式为经营必需的非货币财产≤证券公司

注册资本30%，债转股的不受此限制。

46、融资融券业务形成的债权担保，维持担保比例不得低于130%；

超过300%可提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后不得低于300%。

47、证券内幕信息之一公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

48、上市公司控制权的认定之一实际支配上市公司股份表决权超过

30%。

49、专业人员从事证券业务资格条件之一为协会自收到申请30日，核定是否颁发证书。

50、证券投资咨询人员注册登记的办理和注销，证券业协会收到完整材料后30日内审核完毕。

51、自营业务的持仓规模要求之一持有一种权益类证券的成本≤净资本的30%。

52、非法吸收公众存款罪立案标准，个人来说，存款户数≥30户。

53、利用未公开信息交易罪，立案追诉标准期货交易占用保证金数额累计≥30万元。

54、操纵证券期货市场罪，行政责任中，个人违法没有违法所得或违法所得不足30万，罚款30～300万。

55、标的证券，股票上市交易超3个月。

三、5，50，5%，25%，50%

1、有限责任公司50个以下股东共同出资设立。

2、控股股东指，出资额（持股）占总资本（总股本）50%；

出资额或持股虽不足50%，但其表决权足以对股东会、股东大会的决议有重大影响。

3、利润分配，提取法定公积金累计额达到注册资本50%以上，可不在提取。

4、公积金用于增加公司资本，所留存法定公积金≥转增前公司注册资本的25%。

5、有限责任公司可请求公司收购股权情形，公司连续5年不向股东分配利润，连续5盈利。

6、股份有限公司的董事5～19人，可以有职工代表。

7、股份有限公司的董监高，任职期间每年转让本公司股份不得超过股份总数的25%

8、将股份奖励给本公司职工不得超出本公司已发行股份总额的5%。

9、不得担任公司董监高人员的情形之一，被判处刑罚或剥夺政治权利，执行期满未逾5年。

10、股票上市的条件，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

11、公司债券上市的条件之一实际发行额不少于人民币5,000万元。

12、证券服务机构及人员为上市公司出具的文件，自接受其委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。

13、上市公司收购的权益披露情形之一，持有一个上市公司已发行股份的5%时，持有一个上市公司已发行股份的5%后，每增加或减少5%。

14、保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日。

15、投资主办人≥5人

16、资管业务定向业务备案，定向资管合同签订或变更之日起5日内需要备案。

17、证券公司中间介绍业务保存有关业务凭证、单据等资料至5年。

四、10，10%，1/10

1、公司合并与分立10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

2、有限责任公司股东会临时会议的召集情形之一为代表1/10以上表决权的股东提议，非首次股东会议可以由监事会→监事→代表

1/10以上表决权的股东主持。

3、股份有限公司股东大会临时会议，2个月内召开的情形之一，单独或合计持有公司10%

以上股份的股东请求；

非首次会议须有连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东。

4、股东大会临时提案权单独或合计持有3%以上股份股东，召开10日前提交临时提案。

5、股份有限公司的董事会每年至少召开2次，召开10日前通知全体董事和监事，代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事、监事会可提议召开临时董事会议。

6、公司收购本公司股份的情形之一若减少注册资本，收购之日10日内注销股份。

7、公司提取法定公积金为当年税后利润的10%。

8、股票上市条件之一公司股本总额≥4亿元的，公开发行股份的比例

≥10%。

9、股票上市公告披露之一持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额。

10、基金销售机构申请销售资格的条件，保险经纪/代理公司、证券投资咨询机构，基金从业资格人员数≥10人。

11、协会对执业人员的管理，与原聘用机构解除劳动合同，机构10日内报告协会；

变更聘用机构，新机构10日内报告协会；

违法违规受处分，机构处分后10日内报告协会。

12、诚信信息的采集与管理，会员对本单位从业人员做出的，不作为处罚处分信息之一自处罚处分决定生效日起10个工作日内申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

13、查询有限诚信公开信息，协会收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

14、客户回访制度对原有客户的回访比例≥上年末客户总数的10%。

15、申请证券、期货投资咨询从业资格机构的条件在之一同时从事证券和期货投资咨询业务的专职人员10名以上。

16、证券投资咨询人员注销注册登记。

两岗位互相变更所在机构于10

个工作日内申请注销

原注册登记；

变更其他岗位，所在机构于10个工作日内申请注销；

离职，所在机构应

在10个工作日内提交离职备案。

17、保荐业务工作底稿保存期≥10年

18、投资主办人离职备案，与原证券公司解除劳动合同，原证券公司在

10日内向协会备案。

19、转融通业务的风险控制机制之一，融出每种证券余额≤其可流通市值的10%。

20、申请介绍业务资格的条件之一对外担保及或有负债≤净资产的

10%。

21、集资诈骗犯罪立案追诉标准个人集资诈骗，数额≥10万元。

法律责任，数额特别巨大或有特别严重情节10年以上或无期徒刑。

22、非法吸收公众存款罪，立案标准经济损失个人经济损失≥10万。

四、6/60/6000/36

1、公司设立登记，预先核准的公司名称保留期6个月

2、有限责任公司的股权转让，决议通过之日起60日内，股东与公司未达成协议，股东可自

决议通过日起日内，股东与公司未达成协议，股东可自决议通过日起90日内，提起诉讼。

3、股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议，决议经半数以上通过

4、公司与持有本公司股份的其它公司合并；

股东因对股东大会作出

的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的，6个月内转让或注销。

5、有限责任公司公开发行债券的净资产≥6000万元。

6、上市公司发行可转换公司债券的条件之一近3个会计年度加权平均净资产收益率平均≥6%。

7、短线交易情形之一上市公司董监高、持有5%以上股份的股东，买入该公司股票后以上股份的股东，买入该公司股票后6个月内又卖出或卖出后6个月内又买入，公司董事会收回取得的收益；

证券公司包销的除外。

8、证券服务机构及人员为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书的，该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该股票。

9、管理人、托管人职责终止，基金份额持有人大会6个月内选任新基金管理人、托管人。

10、预测基金的投资业绩的推介材料在合同生效不足6个月，不得登载。

11、监管机构关于期货公司的设立，由证监会批准设立，并自受理申请日起6个月内作出批复。

12、财务顾问主办人应具备的条件之一近36个月未因执业行为违法违规受到处罚等

13、保荐代表人资格申请的条件申请文件虚假撤销其保荐代表人资格，证监会自撤销日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的申请。

14、融资融券期限最长不得超过6个月

15、转融通业务期限≤6个月。

16、证券公司申请中间介绍业务资格的条件之一申请日前6个月各项风险控制指标符合标准。