合格投资者调查Word文档下载推荐.docx

合格投资者调查Word文档下载推荐.docx

《合格投资者调查Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合格投资者调查Word文档下载推荐.docx（5页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

Q4：

1.请问您符合以下何种条件？

○金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。

○最近三年个人年均收入不低于50万元。

○以上均不符合。

Q5：

2.您的年龄介于（）

○18-30岁

○31-50岁

○51-65岁

○高于65岁

Q6：

3.你的学历（）

○高中及以下

○中专或大专

○本科

○硕士及以上

Q7：

4.您的职业为（）

○无固定职业

○专业技术人员

○一般企事业单位员工

○金融行业一般从业人员

Q8：

二、财务状况

Q9：

1.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？

（）

○50万元以下

○50—100万元

○100—500万元

○500—1000万元

○1000万元以上

Q10：

2.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？

○小于10%

○10%至25%

○25%至50%

○大于50%

Q11：

三、投资知识

Q12：

1.您的投资知识可描述为：

○有限：

基本没有金融产品方面的知识

○一般：

对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

○丰富：

对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

Q13：

2.您的投资经验可描述为：

○除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

○购买过债券、保险等理财产品

○参与过股票、基金等产品的交易

○参与过权证、期货、期权等产品的交易

Q14：

3.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

○没有经验

○少于2年

○2至5年

○5至10年

○10年以上

Q15：

四、投资目标

Q16：

1.您计划的投资期限是多久？

○1年以下

○1至3年

○3至5年

○5年以上

Q17：

2.您的投资目的是？

○资产保值

○资产稳健增长

○资产迅速增长

Q18：

五、风险偏好

Q19：

1.以下哪项描述最符合您的投资态度？

○厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

○保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

○寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

○希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

Q20：

2.假设有两种投资：

投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；

投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

您会怎么支配您的投资：

○全部投资于收益较小且风险较小的A

○同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A

○同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

○全部投资于收益较大且风险较大的B

Q21：

3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

（）

○10%以内

○10%-30%

○30%-50%

○超过50%