甘肃省证券从业资格考试证券服务机构考试题Word格式文档下载.docx

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A．1991；

2B．1992：

4C．1991；

4D．1990；

2

4.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。

A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券投资咨询

5.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况

6.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。

A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度

7.基金管理人与托管人之间是__。

A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者

8.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

9.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。

A．基本分析流派B．技术分析流派C．学术分析流派D．心理分析流派

10.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。

A．标的物B．质押品C．担保品D．衍生品

11.心理分析流派使用判断的本质特征是__A．只具有否定意义B．只具有肯定意义C．可以肯定也可以否定D．只作假设判断，不作决策判断

12.世界上第一个股票交易所出现在__。

A．英国B．美国C．荷兰D．葡萄牙

13.下列各项不属于证券市场中介机构的是__。

A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所

14.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系

15.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

16.基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。

A．投资能力B．管理能力C．稳健性D．风险态度

17.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化

18.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．严格监管、信息透明D．独立托管、保障安全

19.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为__。

A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交

20.国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。

A．直销B．代销C．分销D．零售

21.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

22.当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。

A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价

23.速动比率为__。

A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．现金/流动负债

24.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括__。

A．会员资格证明文件B．证券公司职工名册及身份证明C．经营证券业许可证D．营业执照（副本）

25.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

26.若流动比率大于1，则下列成立的是__。

A．速动比率大于1B．营运资金大于0C．资产负债率大于1D．短期偿债能力绝对有保障

27.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。

A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%

28.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。

A．道·

琼斯分类法B．联合国的《国际标准产业分类》C．北美行业分类体系D．以上都不是

29.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。

A．3000；

3000B．3000；

9000C．6000；

3000D．6000；

6000

30.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》

31.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

32.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

33.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

34.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

35.公开披露的基金信息不包括__。

A．基金资产净值、基金份额净值B．对证券投资业绩进行的预测C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

36.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：

封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．95%

37.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券

38.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

39.基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。

A．证券的市场价和量的变化B．证券的市场价格、成交量C．上市公司的基本财务数据D．完成价量变化所经历的时间

40.上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．委托商B．主承销商C．证券交易所D．发行人

41.基金管理公司以__为经营宗旨。

A．取信于市场、取信于社会B．利益公平、信息透明C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠

42.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织

43.在实际应用MACD时，常以__日EMA为快速移动平均线，__日EMA为慢速移动平均线。

A．1226B．1326C．2612D．1530

44.在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务

45.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略

46.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10B．6C．15D．8

47.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。

A．S股B．N股C．H股D．红筹股

48.以下不属于境外上市的外资股的股票是__。

A．H股B．B股C．N股D．L股

49.IB制度起源于（）。

A．中国B．韩国C．美国D．英国

50.根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。

A．证券发行人B．证券持有人C．证券经纪商D．证券管理人