中级经济师工商管理学习笔记第六章Word格式文档下载.docx
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⑤产品创新的成本费用通过销售收入得到补偿，工艺创新的成本多数情况是通过折旧、生产率提高得到补偿
⑥在产品的生命周期，二者的作用变化不同（如图6—1）
⑦产品创新和工艺创新存在着一定的依赖性和交互性
2008年真题下列关于产品创新与工艺创新关系的表述中，正确的是（ ）。
A.工艺创新是企业创新的核心活动
B.产品创新相对系统，工艺创新更为独立
C.产品创新、工艺创新相互依赖和交互
D.产品创新成本费用与工艺创新成本费用主要补偿途径是一样的
（二）原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新
根据创新模式的不同，分为原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新
1、原始创新
主要集中在基础科学和前沿技术领域
2009年真题集中在基础科学和前沿技术领域的创新主要是（）
A、原始创新
B、集成创新
C、技术引进
D、引进、消化吸收再创新
A
【答案解析】原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。
2、集成创新
集成创新的主体是企业，所应用的技术都是已经存在的
3、引进、消化吸收再创新
是最常见、最基本的创新形式，核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收的基础上完成重大创新。
4、三者之间的关系
三者是自主创新的三个有机组成部分，也是一个必然发展的过程
三、技术创新的过程
（一）技术推动型的创新过程
研究开发时创新构思的主要来源，也称为技术推动或发现推动
2010年真题20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模型，下图表示的是（）的技术创新过程模型。
A.需求拉动B.技术推动
C.一体化创新D.系统集成与网络相结合
B
解析：
考察了技术推动型的模型
（二）需求拉动的创新过程模型
指明市场需求信息是技术创新的活动的出发点。
2009年真题20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模型，下图表示的是（）的技术创新过程模型。
A、需求拉动
B、技术推动
C、一体化创新
D、系统集成与网络相结合
【答案解析】此图代表的是需求拉动的创新过程模型。
2011年真题20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模型，下图表示的是（）的技术创新过程模型。
A.需求拉动
B.技术推动
C.一体化创新
D.系统集成与网络相结合
考察需求拉动的创新模式的特点
2011年真题：
相对于技术推动的技术创新模式，需求拉动创新模式的特征是（）。
A.创新成果易于应用
B.难于商品化
C.创新周期较长
D.重视长期研发项目
BCD属于技术推动模式的特征
（三）创新过程的交互作用模型
技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段可能有着显著的不同
技术推动、需求拉动和交互作用创新模式的特点
类型指标
技术推动模式
需求推动模式
交互作用模式
创新动力
发明创造
市场需求
技术和需求合成
技术与需求的关系
技术创造需求
需求促进技术发明
技术和需求交互作用
创新难度
难
较难
较易
创新周期
长
较短
短
创新成功的关键人物
科学家
企业家
拥有一定技术能力的企业家
研发组织
企业研究实验室
业务单元开发
研发项目
管理方式
激发科研前沿发现选择定位引导竞争
服务内部客户从市场上收集创意
研发流程结构化评估长期技术战略集成研发与营销
创新成果应用
易
创新效果
新产品形成
易于商品化很快产生效益
易于商品化，技术和经济发展相互促进
过程特点
科学发现、研究开发、生产制造，到产品销售
从市场需求开始，经过研究开发、生产制造到产品销售
具有交流和反馈的序列过程，市场和技术双因素为创新的出发点
过程中的企业战略
研发新产品，新产品导入和扩散，更多研发活动导致更多的新产品
强调市场营销、企业发展和多样化主要考虑经济规模因素，通过并购形成企业集团
企业合并侧重控制生产成本强调规模与效益平衡研发与营销部门
投资的侧重点
新产品及相关的扩张性技术变革
使技术变革带来经济效益
会计和金融问题
模式缺陷
对于技术转化和市场的作用不够重视，对于技术水平较低的企业创新门槛太高
忽视长期研发项目，局限于技术的自然变革，具有失去技术突变能力的风险
没有考虑技术、需求要素因时间变化多发生的改变
（四）一体化创新过程模型
强调创新模型各要素应该具有平行且整合发展的特性。
主要特点有：
1、在过程中联合供应商及公司内部的横向合作，广泛进行交流与沟通
2、实行全球战略，联合供应商及用户，整合及协调不同部门在项目中的工作
3、将投资的侧重点放在核心业务和核心技术上
市场营销
技术创新
研究与开发
产品开发
原型生产
生产制造
2010年真题一体化技术创新过程模型将创新看作是同时涉及市场营销、研究开发、原型开发、制造等因素的并行过程。
这一过程模型的特点主要包括（）。
A.重视信息系统的作用
B.加强供应商与企业内部的横向合作
C.实行全球战略，联合供应商及用户
D.适用于复杂产品系统
E.投资的侧重点是核心业务和核心技术
BCE
考查了一体化创新过程模型的三个特点
（五）系统集成和网络模型
是第五代创新过程模型，是一体化模型的理想化发展，除了内部系统整合外，还要与企业以外的其他公司建立良好的网络关系，达到成本的最低化。
（六）国家创新体系
指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调系统中各运行为主体的制度安排及相互作用。
主要功能是优化创新资源，协调国家的创新活动。
六代具有代表性的创新过程模型的时期
新过程模型
创新过程及模型
时期
第一代
技术推动
1950----1960年
第二代
需求拉动
1960----1970年
第三代
交互作用
1970----1980年
第四代
一体化
1980----1990年
第五代
系统集成和网络模型
1990----2000年
第六代
国家创新系统
21世纪
第二节技术创新组织与管理
技术创新与企业组织结构的互动、企业内部的技术创新组织结构模式、企业外部的技术创新组织结构模式、企业研发管理
技术创新与企业组织结构、企业内部、外部的创新组织结构模式、企业的研发管理
一、技术创新与企业组织结构的互动
组织类型
技术状况
组织优点
组织缺点
适应企业类型
适应的技术创新
直线制
简单技术
1、命令统一2、职责明确3、组织稳定
1、缺乏横向联系2、权利过分集中3、变化反应慢
小型企业环境简单
工艺创新
事业部制
复杂技术
1、利于回避风险2、利于内部控制3、利于内部竞争4、利于专业管理
1、管理人员多2、内部合作沟通差3、资源利用效率低
大中型、特大型企业
产品创新
矩阵制
高新技术
1、密切配合2、反应灵敏3、节约资源4、高效工作
1、双重性领导2、素质要求高3、组织不稳定
协作性组织复杂性组织
产品创新工艺创新
（一）技术创新与直线制
直线制是最早、最简单的组织形式
（二）技术创新与事业部制
分为地区事业部制和产品事业部制
（三）技术创新与矩阵组织结构
又称规划——目标组织结构，在直线职能制垂直形态组织系统的基础上，再增加一种横向的领导系统。
独特之处在于事业部制和直线职能制组织结构特征同时实现。
二、企业内部的技术创新组织模式
（一）内企业家
指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用企业的现有条件，如资金设备等。
内企业家与企业家是有差别的，根本不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。
2009年真题在企业的技术创新中，内企业家区别于企业家的根本之处是（）
A、内企业家可自主决策
B、内企业家活动局限性企业内部，受多因素制约
C、内企业家不需征得所在企业的认同和许可
D、内企业家可选择自己认为有价值的机会
【答案解析】内企业家与企业家的根本不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其活动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。
（二）技术创新小组
指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。
①组织成员少，但工作效率高
②组织成员完成一定任务后，就随之解散
③是一个开放性小组，随着项目的需要增加或减少成员
④创新小组自主决定工作方式
⑤组织形式是典型的简单的矩阵式结构
⑥工作中的协作与合作关系，多为扁平式
（三）新事业发展部
企业单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的分权组织。
（四）企业技术中心
也称技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业的科技开发活动中，起着主导和牵头的作用，具有权威性，处于核心和中心地位。
主要职责：
①开展有市场的储备性研究
②开展重大产品和关键技术的研究开发，对引进的新技术进行消化吸收，并进行二次开发
③将科技成果转化为生产技术和商品的中间试验
⑤积极推进国内外技术交流合作
三、企业外部的技术创新组织模式
（一）产、学、研联盟
1、高等院校、科研机构把科技成果（包括联合开发的成果）有偿转让给企业
两类形式：
工程承包、技术生产联合体
2、高等院校或科研机构和企业组建共担风险的技术经济组织（最主要形式）
共同经营、共担风险、共享利润
3、高等院校、科研机构自办企业或将两个以上产学研单位重组为一个规模更大、结构更合理、功能更加全面的法人单位。
例如：
北大方正电脑、清华同方
（二）企业政府模式
1、政府承担大部分技术所需的资金，企业组织人才，技术创新成果归政府所有
基础设施建设，铁路、公路、水库、核电站等
2、政府投资，企业组织人才，进行技术开发，开发出来的先进技术转卖给企业
3、政府帮助企业技术创新融资
（三）企业联盟
指两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享，风险共担，要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。
主要形式是技术联盟。
1、目标产品性2、优势性3、动态性4、连接的虚拟性5、组织的柔性6、结构的扁平性
模式类型
联盟核心
联盟伙伴
协调机制
适用情形
星形模式
联盟核心盟主
相对固定的伙伴（如供应商）
由盟主负责协调和冲突仲裁
垂直供应链（如耐克模式）
平行模式
无盟主无核心
伙伴地位平等独立
自发性协调
适用于某一市场机会的产品联合开发以及长远合作
联邦模式
核心团队
外围伙伴与核心伙伴间的关系一般是技术外包或标准件供应关系
联盟协调委员会ASC
高新技术产品的快速联合开发
2009年真题企业联盟有若干组织运行模式，适用于快速开发高新技术产品的模式是（）
A、星形模式
B、链形模式
C、平行模式
D、联邦模式
D
【答案解析】联邦模式可用于高新技术产品的快速联合开发。
2010年真题企业联盟有若干种组织运行模式，垂直供应链型企业宜采用的组织运行模式是（）。
A.星形模式
B.链形模式
C.平行模式
D.联邦模式
【答案解析】星形模式可用于垂直供应链型企业
企业联盟有若干种组织运行模式，适用于对存在着某一市场机会的产品进行联合开发，并使联盟企业间进行长远战略合作的组织运行模式是（.）：
考察平行模式的特点
四、企业R&
D（研发）管理
（一）R&
D管理战略
R&
D由过程管理转变为战略管理，必须与企业发展战略联系在一起，必须与企业的发展战略保持高度的一致。
（二）R&
D人员的选择与激励
1、主要人员：
创新思想家、技术看门人、市场看门人、项目拥护人、项目管理者和项目协调者。
2、绩效评估：
计划完成进度、项目完成质量、出勤率和团队协作精神
3、激励：
精神激励和物质激励，以及奖励股权、股权出售、技术折让等
（三）R&
D项目管理
对研究开发实行项目管理，是目前的一种通行做法，有利于资源的优化与筛选，有利于研发项目在更高的水准上进行。
1、概念阶段，提出并论证项目是否可行。
将有价值的需求策划成项目，将价值不大的项目及时中止
2、开发阶段，对可行项目做好开工前的人、财、物以及软硬件准备，对项目进行总体策划
3、实施阶段，是项目生命周期中时间最长、完成的工作量最大，资源消耗最多的阶段。
这个阶段的管理重点是指导、监督、预测和控制
4、结束阶段，项目结束，最终产品成型
2008年真题在R&
D项目管理过程中，（ ）管理的重点是指导、监督、预测、控制。
A.概念阶段
B.开发阶段
C.实施阶段
D.结束阶段
实施阶段个阶段的管理重点是指导、监督、预测和控制
2010年真题对研究开发工作进行科学管理的通行做法是实行（）。
A.绩效管理B.投资管理C.核算管理D.项目管理
（四）绩效管理
绩效指标涵盖效率、质量、柔性、创新。
第三节技术转移与技术贸易
技术转移概述、技术交易、国际技术交易
技术转移和技术交易
一、技术转移概述
（一）技术转移的含义与特征
1、技术的含义与特征
广义：
技术是人类在为自身生存和社会发展所进行的实践活动中，为了达到预期的目的而根据客观规律对自然、社会进行调节、控制、改造的知识、技能、手段和规则、方法的总和。
狭义：
指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识
特征：
无形性、系统性、商品属性
2、技术转移的含义与特征
含义：
技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出和输入的活动过程，包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及。
①是一种知识的传播与扩散，主要形式是有偿转移
②跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是个复杂的过程，具有综合性
③具有产业特征
④是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，兼有技术创新和制度创新的双重特点。
（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系
1、技术转移与技术扩散
技术扩散：
技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。
技术转移
技术扩散
范围
国家间流动
一国范围内
作用
提供技术资源的保证，使创新充满活力
技术创新的一个阶段，使创新活动更完整有效
应用技术
已有技术
包含内容
纯技术和有关知识信息
纯技术
2、技术转移与技术转让
技术转让指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。
是技术转移的一种特殊形式，是有目的、有意识的技术转移活动，是有偿的技术转移活动，又称为技术贸易或许可证贸易
技术转移包括的内容很广泛，包括有偿的和无偿的，有意识的和无意识的。
3、技术转移与技术引进
技术引进指一个国家或地区引入国外的技术知识和经验，以及所必须附带的设备、仪器和器材，用以发展本国的经济和推动科技进步的做法。
技术转移包括技术输入和技术输出两个方面，技术引进只是技术转移的一个方面。
（三）技术转移的基本活动途径
1、技术许可证
以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。
2、产、学、研联盟
技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。
优点：
发挥优势，补充不足，减少成本和风险
缺点：
难以形成良好的合作关系，有矛盾存在
3、设备和软件购置
最快的获取现有技术，风险小
成本较高，不能从根本上提高技术能力
4、信息传播
成本低、见效快、简单易行
无法获取完整的、系统的技术知识
5、技术帮助
关键时刻满足企业需要，可减少成本，促进技术交流
难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予支持
6、技术交流和人员流动
问题较容易得到解决，成功率较大，成本不高
干扰企业内部正在进行的活动，关键人员的流出可能造成纠纷
7、创办新企业
由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式
转化速度快，容易成功，有可能获得更大的收益
风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济
8、技术并购
指一个大公司为了获得R&
D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行驶经营控制权的股份买下来，但对小企业难以实施。
2007年真题技术转移方式中最为重要和最受关注的是（）
A.技术帮助
B.信息传播
C.技术并购
D.技术许可证
技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。
2009年真题技术在不同国家、地区、行业之间，或在同一国家、地区、行业以及技术自身系统内输出与输入的活动过程是（）
A、技术扩散
B、技术转让
D、技术转移
技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输入的活动过程。
（四）技术转移规律
1、技术转移的梯度最小率
双方的技术水平要接近，转移速度最快
2、技术转移的信息传递规律
技术的权利有所变化，是技术转移的根本性特点。
技术转移的过程就是信息传递的过程。
3、技术转移的人才载体规律
人才的转移是知识、技术最有效的转移
4、技术转移的适用规律
技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响
5、技术转移的引力最大规律
新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，又有排斥力。
只有吸引力超过排斥力，才有技术转移。
6、技术转移的创新发展规律
适合环境，适合科技发展的要求
7、技术转移的风险规律
主要是受让方所承受的风险
8、技术转移的保密与传播矛盾规律
通过专利技术解决了这个矛盾。
9、技术转移的加速律
技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。
二、技术交易
（一）技术交易的含义与特点
1、含义
技术交易指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。
2、主要特点：
①技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识
②技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权
③直接目的是向市场销售产品
④技术贸易比一般商品贸易都要复杂
技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为是（）。
A.技术交易
B.技术转移
C.技术合作
D.技术合同
考察技术交易的定义
（二）技术交易的方式
直接交易;
中介方交易;
采取招标、投标、拍卖等方式
（三）技术交易的基本程序
1、买者技术交易的基本程序
①先弄清本企业的资源优势、现有设备和销售渠道，明白该寻找什么样的技术
②进入卖方成果库，查找符合本企业要求的技术
③签订技术合同
④如有必要，进行资产评估
⑤如有资金困难，可以向风投公司寻求帮助
⑥若向银行贷款，可以向投资担保公司或咨询融资服务机构
⑦资金管理可以找会计师事务所
⑧法律问题可以找律师事务所
2、卖者技术交易的程序
①根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标
②收集情报信息
③交易项目的论证
④采取适当的经营和促销策略
⑤技术交易的双向选择
⑥技术交易的谈判和技术合同的签订
⑦交易项目的组织实施
在技术交易过程中，卖者技术交易程序的首要步骤是（）：
A.根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标
B.进入卖方成果库，查找本企业要求的技术
C.弄清本企业资源优势、现有设备和销售渠道，明白所需技术
D.寻求法律援助，找律师事务所
BCD属于买者的步骤
三、国际技术贸易
（一）含义
指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。
（二）内容
1、专利
三层含义：
一是专利证书这种文件;
二是具有法律地位的发明专利或专利技术;
三是发明人对专利发明的独占权利，包括专有权、实施权、许可使用权、销售进口权和放弃权
2、商标
指商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著特征的标记。
分为三类：
升级会员 