质量体系内部审核.docx
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质量体系内部审核
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年度质量体系内部审核
记录
2007年10月8日～2007年10月10日
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年度质量体系内部审核记录目录
1、封面………………………………………………………….共1页
2、目录………………………………………………………….共2页
3、开展内部审核通知………………………………………….共3页
4、2007年度审核计划表…………………………………….共4页
5、内部审核时间计划表……………………………………….共5页
6、内部审核会议签到表……………………………………….共7页
7、实验室内审不符合项分布表……………………………….共10页
8、实验室内部审核报告……………………………………….共12页
9、综合管理室内部审核……………………………………..共16页
10、化学分析室内部审核…………………………………...共20页
11、样品加工室和岩矿鉴定室内部审核……………………..共24页
12、土工室内部审核…………………………………………..共25页
内部审核记录共计26页
关于进行2007年度实验室内部审核的通知
实验室各部门：
为了进一步验证本实验室质量管理体系的符合性和有效性，经实验室领导研究决定，于2007年10月8日～10日开始进行本年度内部质量管理体系审核活动，现将2007年度内审计划发给你们，请各专业组根据相关内容作好充分准备，配合内部审核组圆满地完成内部审核的各项任务。
并及时安排整改。
审核组长：
常伟光
第一组长：
常伟光成员：
*********
审核单位：
化学分析室、综合管理室和测试中心主任
第二组长：
***成员：
***
审核单位：
样品加工室和岩矿鉴定室
第三组长：
唐月桂成员：
***
审核单位：
土工实验室
综合管理室
2007年10月9日
中国建材工业地质勘察中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年度审核计划表
控制编号：
Q/D00-009-2007
审核目的
评价实验室质量体系是否符合评审准则要求；是否符合实验室质量体系的要求；能否得到持续有效的实施和保持。
审核范围
综合管理室、化分组、土工组、样品加工和岩矿鉴定组、测试中心主任
审核依据
GB/T15481-2000，实验室资质认定评审准则。
审核组名单
审核组长：
***第一组组长：
常伟光组员：
*********
第二组组长：
常伟光组员：
***
第三组组长：
唐月桂组员：
***
实施项目及要点
时间安排
负责人
协助人
1、编制内审活动计划
2、编制部门内审检查表
3、开展质量体系内部审核
4、不符合项纠正
5、跟踪审核
6、开展管理评审
10月
10月
10月
10月
10月
12月
常伟光
***
常伟光
各组组长
各组组长
常伟光
***
常伟光
***
***
***
***
备注：
编制人：
批准人：
批准日期：
年月日
中国建材工业地质勘察中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年内部审核计划表
控制编号：
Q/D00-010-2007第1页/共2页
审核目的
评价实验室质量体系的符合性和有效性
审核范围
测试中心主任、综合管理室、化分组、样品加工和岩矿鉴定组、土工组
审核依据
GB/T15481-2000，实验室资质认定评审准则。
审核日期
2007.10.8-10.10
制定人
常伟光
制定日期
2007.9.20
批准人
***
批准日期
2007.9.28
审核组名单
审核组长：
常伟光
第一组组长：
常伟光组员：
************
第二组组长：
常伟光组员：
******
第三组组长：
唐月桂组员：
***
审核的重点内容为以下几个方面：
4.4分包项目能力复印件（化分）
4.7申诉和投诉（综合管理室）
4.9记录（综合管理室）
4.9标准溶液配置记录（化分）
4.10内部审核（综合管理室）
5.2设施和环境条件（综合管理室）
5.2内务管理（化分、样品加工和岩矿鉴定组、土工）
5.2.6化学试剂标识（化分）
5.3原始记录更改（样品加工和岩矿鉴定组、土工）
5.4使用记录（仪器）环境条件要记全（化分、样品加工和岩矿鉴定组、土工）
5.5.3仪器设备的检定（综合管理室、化分、样品加工和岩矿鉴定组、土工）
5.6.6样品标识（化分、样品加工和岩矿鉴定组、土工）
中国建材工业地质勘察中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年内部审核计划表
控制编号：
Q/D00-010-2007第2页/共2页
审核部门组别
时间
备注
10月
8日
8:
30-9:
00
首次会议
9:
00-11:
30
测试中心主任
14:
30-16:
00
综合管理室
16:
00-17:
30
化分组
10月
9日
8:
00-10:
30
样品加工和岩矿鉴定组
10:
30-12:
00
土工组
14:
30-15:
30
补充审核、资料整理
15:
30-16:
00
审核组会议
16:
00-17:
30
与受审方交换意见，确认不符合事实
10月
10日
9:
00-11:
30
末次会议
会议签到表
名称
内部审核首次会议
时间
2007年10月8日8时30分
地点
会议室三楼
参加会议人员
姓名
签到时间
姓名
签到时间
姓名
签到时间
会议签到表
名称
审核组会议
时间
2007年10月9日15时30分
地点
会议室三楼
参加会议人员
姓名
签到时间
姓名
签到时间
姓名
签到时间
会议签到表
名称
内部审核末次会议
时间
2007年10月10日9时00分
地点
会议室三楼
参加会议人员
姓名
签到时间
姓名
签到时间
姓名
签到时间
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年内审不符合项分布表
部门
要素
测试中心主任
综合管理室
化分组
样品和岩石组
土工
合计
4.1组织
5.2质量体系
4.3文件控制
4.4检测和校准的分包
4.5服务和供应品的采购
4.6合同评审
4.7申诉和投诉
1
4.8纠正措施、预防措施、改进
4.9记录
1
1
4.10内部审核
1
4.11管理评审
5.1人员
1
5.2设施和环境条件
2
1
1
5.3检测和校准方法及方法确认
5.4设备和标准物质
1
汇总人：
汇总时间：
2007年10月9日
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年内审不符合项分布表
部门
要素
技术
管理层
综合管理室
化分组
样品和岩石组
土工
合计
5.5量值溯源
5.6抽样和样品处置
1
5.7结果质量控制
5.8结果报告
合计：
4
4
1
2
11
汇总人：
汇总时间：
2007年10月9日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
内部审核报告
（2007）QS-SH001
审核开始日期：
2007年10月8日
审核结束日期：
2007年10月10日
受审核部门：
测试中心主任、综合管理室、化分组、
样品加工和岩矿鉴定组、土工组、
内审组成员：
******************
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-013
2007年内部审核报告
（2007）QS-SH001
审核报告编号：
Q/D00-013-2007-001
第1页共2页
受审核部门：
测试中心主任、综合管理室、化分组、样品加工和岩矿鉴定组、土工组
部门负责人：
常伟光、唐月桂
审核组组长：
常伟光
审核组组员：
***、******、***
审核目的：
实验室质量体系运行的符合性、有效性
审核日期：
2007.10.8～2007.10.9
审核范围：
实验室质量体系涉及的部门
上次审核日期：
2006.10.18～10.19
审核依据：
GB/T15481-2000，实验室资质认定评审准则。
上次审核报告编号：
Q/D00-013-2006-001
2007年重点内审和整改的方面有：
4.4分包项目能力复印件（化分）
4.7申诉和投诉（综合管理室）
4.9记录（综合管理室）
4.9标准溶液配置记录（化分）
4.10内部审核（综合管理室）
5.2设施和环境条件（综合管理室）
5.2内务管理（化分、样品加工和岩矿鉴定组、土工）
5.2.6化学试剂标识（化分）
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-013
2007年内部审核报告续页
（2007）QS-SH001
报告编号：
Q/D00-013-2007-002
第2页共2页
5.3原始记录更改（样品加工和岩矿鉴定组、土工）
5.5.3仪器设备的检定（综合管理室、化分、样品加工和岩矿鉴定组、土工）
5.6.6样品标识（化分、样品加工和岩矿鉴定组、土工）
开列的11条不符合项报告中，涉及实验室资质认定评审准则的条款4.4、4.7、4.9、4.10、5.2、5.2.6、5.3、5.5.3、5.6.6。
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心
2007年内部审核报告续页
版本
A
表格编号
Q/D00-013
（2007）QS-SH001
中国建材地勘中心广西总队建材非金属矿测试中心实验室依据实验室资质认定评审准则工作的要求和2007年度内审工作计划的安排，于2007年10月8日-10日对本实验室质量管理体系的运行情况进行了集中式的全面审核。
本次内部审核工作做了较充分的准备。
由质量负责人指派三位内审员分成三个内审小组，依据实验室资质认定评审准则和质量管理体系档案，根据编写的内审检查表，于10月8日-10日对质量管理体系覆盖的部门实施了全面的审核。
首先，由审核组长主持召开了首次会议，向受审核方介绍了本次审核的方法，传达了审核计划，申明审核目的、范围和依据，强调了审核的原则，双方对不清楚的问题交换了意见，随后即进入现场审核。
现场审核过程中，对测试中心主任、综合管理室、化分组、化分和岩石组、土工组进行了认真细致的检查与审核，审核员通过现场查看，询问及查验证实材料，原始记录等，将检查结果详细地记录在事先准备的内审检查表中。
内审组成员经过认真的汇总与分析，共开列不符合报告11项。
审核组要求各受审核部门在规定要求的时限内认真地分析不符合发生的原因，采取切实有效的纠正措施，并认真地实施纠正，审核组在末次会议之前与被审核部门进行沟通，通报了本次审核的结果，随后召开了本年度内审的末次会议，审核组长宣布本次内审在管理者代表的指导下，在被审核部门的支持和配合下，经过全体内审员的努力，圆满完成了各项任务，达到了预期的目的。
但审核具有局限性，抽样有风险。
这次按部门采取集中的方式进行审核，其缺点是深度不够。
本次内审是实验室质量体系试运行后的第二次，也是内审员第一次开展内审工作，经验欠缺，编制的检查表有片面和不足的地方，在以后的内审中需不断改进，提高工作水平和能力。
审核组在两天的现场审核中，通过询问，查验有效的证实材料后，经过认真的分析研究，一致认为，实验室的质量管理体系在审核范围内基本符合准则的要求，已初步具有防止不符合工作发生和满足客户及法律法规要求的能力，初步建立了持续改进的机制。
通过开列的不符合项来看，且产生的问题有许多是共性的。
所以，要通过进一步认真学习评审准则和质量体系文件，加深认识和理解，管理部门落实好各项质量职责，部门负责人加强监督，保证质量体系正常运行，检测工作持续改进。
签名：
职务：
日期：
批准：
职务：
日期：
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
综合管理室
部门负责人
常伟光
内审员
***
审核日期
2007.10.8
不符合事实描述：
缺少2007年的申诉和投诉询问表。
不符合手册4.7申诉和投诉
标准及条款：
4.7
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2007.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
及时征求客户意见，了解客户的抱怨，不断改进工作。
并对客户申诉和投诉的处理过程及结果及时形成记录，并按规定归档。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
已经主动征求客户意见，并对申诉和投诉的处理过程记录，已归档。
部门负责人：
2007年10月18日
纠正措施的验证：
申诉和投诉询问表记录，已归档。
内审员签名：
2007年10月18日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
综合管理室
部门负责人
常伟光
内审员
***
审核日期
2007.10.8
不符合事实描述：
有两名老实验员已经退休，化验人数不足。
不符合手册5.1人员
标准及条款：
5.1.1
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2006.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
作出到学校招人的计划。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
已经向人事科作出计划。
部门负责人：
2007年10月18日
纠正措施的验证：
情况属实。
内审员签名：
2007年10月18日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
综合管理室
部门负责人
常伟光
内审员
***
审核日期
2007.10.8
不符合事实描述：
2007年检测报告有少一部分未归档。
不符合手册4.9记录
标准及条款：
4.9
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2007.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
少一部分原始记录未归档，主要是工地结束后没及时归档，避免检测报告的混乱、丢失。
请按时做好每批检测报告的归档。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
按规定已经对2007年检测报告归档。
部门负责人：
2007年10月18日
纠正措施的验证：
检测报告已归档。
内审员签名：
2007年10月18日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
综合管理室
部门负责人
常伟光
内审员
***
审核日期
2007.10.8
不符合事实描述：
内审员受过培训取得资格，但是没有任命文件。
不符合手册4.10、内部审核
标准及条款：
4.10
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2007.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
请及时补上任命文件，并归档。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
人事部门已提供任命文件，并归档。
部门负责人：
2007年10月18日
纠正措施的验证：
情况属实。
内审员签名：
2007年10月18日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
化学分析组
部门负责人
***
内审员
***
审核日期
2007.10.8
不符合事实描述：
刚购买的原子吸收分光光度计TAS-990AF0未经过检定。
不符合手册5.4设备和标准物质
标准及条款：
5.4.2
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2007.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
由于刚购买正在进行设备调试是否能正常运行。
为了能够投入生产，进快对仪器设备检定，并加以明显标识。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
已经作出计划对原子吸收分光光度计TAS-990AFG检定。
部门负责人：
2007年10月18日
纠正措施的验证：
计划表已归档。
内审员签名：
2007年10月18日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
化学分析组
部门负责人
***
内审员
***
审核日期
200710.8
不符合事实描述：
工作安全区域和设在检测房门上的标识已脱落。
不符合手册5.2设施和环境条件
标准及条款：
5.2.6
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2007.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
为了防止影响工作安全，防止未经允许的人员进入检测区域，对工作区域应有正确、显著的标识。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
已对检测区域有正确、显著的标识。
部门负责人：
2007年10月18日
纠正措施的验证：
情况属实。
内审员签名：
2007年10月18日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
化学分析组
部门负责人
***
内审员
***
审核日期
200710.8
不符合事实描述：
测试人员熔矿用的手套破损。
不符合手册5.2设施和环境条件
标准及条款：
5.2.3
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2007.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
熔矿时需要带手套，防止酸性粘在测试人员手上，为了安全起见，请及时购买手套。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
已购买耐酸减手套。
部门负责人：
2007年10月18日
纠正措施的验证：
情况属实。
内审员签名：
2007年10月18日
中国建材工业地质勘查中心广西总队建材非金属矿测试中心
版本
A
表格编号
Q/D00-012
不符合项报告
受审核部门
化学分析组
部门负责人
***
内审员
***
审核日期
200710.8
不符合事实描述：
有少部分样品所处的试验状态，为用未试、在试、试毕标签加以标识。
不符合手册5.6抽样和样品处置
标准及条款：
5.6.6
不符合项性质：
□系统性□实施性□效果性
内审员签名：
日期：
2007.10.8部门负责人签名：
2007.10.8日期2007.10.8
建议纠正措施计划（含原因分析）：
为了避免样品的混淆、丢失。
应建立样品标识。
部门负责人签名
内审员认可
质量负责人批准
纠正措施完成情况：
建立了样品所处试验状态的标识程序。
部
升级会员 