下半年江西省《证券发行与承销》之直接融资与间接融资考试试题.doc

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2016年下半年江西省《证券发行与承销》之直接融资与间接融资考试试题

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。

A．现值理论

B．预期理论

C．合理收益理论

D．流动性理论

2、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

3、上市公司公开发行新股是指__

A．向不特定对象公开募集股份。

B．向特定对象发行新股

C．向原股东配售股份

D．向不特定对象发行新股

4、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__

A．限制董事资格

B．每年部分改选董事会成员

C．管理层收购（MB

D．超级多数条款

5、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．成交价格低者先卖

B．先买先卖

C．即买即卖

D．成交价格高者先卖

6、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。

A．商业银行

B．金融机构

C．证券公司

D．工商银行

7、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。

A．9.5%

B．10.5%

C．15%

D．15.6%

8、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。

A．B股联合席位

B．风险资金账户

C．法人结算席位

D．结算经办人

9、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度

B．员工自律

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

10、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模

B．交易对象的品种

C．交易性质

D．交易场所

11、国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

12、从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

A．现在债券的理论价格

B．买卖债券所需支付的手续费用

C．预期未来现金流量的现值

D．未来债券的市场价格

13、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。

A．注册制

B．核准制

C．定向发行

D．承购包销

14、__不存在经营风险。

A．政府债券

B．高质量的公司债券

C．低质量债券

D．垃圾债券

15、不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

A．单因素模型

B．多因素模型

C．APT模型

D．CPMA模型

16、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.1

B．0.2

C．0.4

D．0.5

17、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。

A．20%

B．30%

C．35%

D．45%

18、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。

A．中国人民银行

B．中国银监会

C．上海证券交易所

D．国务院证券委员会

19、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。

A．1

B．2

C．3

D．5

20、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值

21、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__

A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构

C．基金评级机构基金投资咨询公司

D．律师事务所基金评级机构

22、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__

A．严重的通货膨胀是很危险的

B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动

C．通货膨胀有时能够刺激股价上升

D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

23、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。

A．100

B．200

C．500

D．1000

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）

1、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。

A．市场深度

B．报价紧密度

C．政策的稳定性

D．股票的价格弹性或者恢复能力

2、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过__。

A．1万张

B．5万张

C．10万张

D．100万张

3、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。

A．减少公司注册资本

B．与持有本公司股份的其他公司合并

C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份

4、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（）。

A．递增的

B．不同的

C．相同的

D．递减的

5、基金管理公司最核心业务是__。

A．基金募集

B．投资管理

C．基金销售

D．基金运营

6、下面的__属于证券交易。

A．房屋交易

B．债券交易

C．存货单交易

D．基金交易

E．股票交易

7、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。

A．投机收入

B．佣金收入

C．投资收入

D．买卖证券的差价

8、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

9、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。

A．10%～15%

B．15%～25%

C．25%～50%

D．50%～75%

10、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为__日。

A．T-1

B．T

C．T+1

D．T+2

11、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：

实时最高__买入申报价格和数量。

A．5个

B．6个

C．7个

D．8个

12、__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

13、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列__条件。

A．上市公司最近3年连续盈利

B．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%

C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%

D．上市公司最近3年无重大违法违规行为

E．上市公司与所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%

14、关于记账式债券的论述不正确的是__。

A．我国1994年开始发行记账式债券

B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

15、宏观经济分析中的经济指标有__。

A．滞后指标

B．先行指标

C．同步指标

D．反馈指标

E．领先指标

16、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。

A．简单算术股价平均数

B．加权股价平均数

C．修正股价平均数

D．综合股价平均数

17、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

18、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程

B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程

C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别

D．一般遵循“回归均衡”的原则

19、发行人存在高危险、重污染情况的，应__。

A．披露安全生产及污染治理情况

B．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况

C．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况

D．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

20、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。

A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

21、招股说明书（）是信息披露的最低要求。

A．结构准则

B．内容准则

C．格式准则

D．形式准则

22、基金年度报告中应披露的财务指标包括__。

A．本期已实现收益

B．本期加权平均净值利润率

C．期末资产净值

D．基金份额累计净值增长率

23、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。

A．交易系统

B．结算系统

C．信息系统

D．监察系统