期货从业资格考试法律法规模拟试题四.doc
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博尼思教育网--2010年公务员考试知识试题汇编
2010年11月期货从业资格考试
博尼思教育网考前押题第四套
一、单项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.3年B.5年C.8年D.10年
2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日
3.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。
A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月
4.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪
5.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（）。
A.受贿罪B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪
6.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.谨慎地在职权范围内行使职权
7.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日
8.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司
9.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日
10.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金
11.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A.2B.3C.5D.7
12.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部B.公证机构
C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构
13.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7
14.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.10％B.20％C.30％D.50％
15.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.15
16.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3B.5C.7D.15
17.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.10
18.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3B.4C.5D.6
19.期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
20.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整
21.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额
C.增加净资本总额D.增加风险准备金
22.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A.100B.300C.500D.1500
23.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。
A.1B.3C.5D.10
24.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。
A.现场检查B.监管谈话
C.出具警示函D.要求其提供书面理由
25.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A.公开、公平、公信B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公开D.公开、公平、公正
26.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A.5B.7C.10D.15
27.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会
C.中国证券业协会D.期货交易所
28.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。
A.3％B.5％C.6％D.10％
29.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。
A.1500万B.3000万C.4500万D.5000万
30.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所
31.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。
A.3个月至6个月B.6个月至12个月
C.1年D.2年
32.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久
33.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A.申诉B.反映C.上访D.申请复议
34.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A.2B.3C.5D.6
35.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。
A.3000万B.4500万C.5000万D.9000万
36.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80％B.120％C.150％D.180％
37.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。
A.法定代表人B.财务负责人C.全体董事D.会计师事务所
38.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。
A.3个月至6个月B.6个月至12个月
C.1年D.2年
39.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观B.诚实守信C.大胆预测D.尊重投资者意见
40.期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。
A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况
41.期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。
A.处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金
B.处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
C.处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金
D.处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
42.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.3B.5C.7D.10
43.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3B.5C.8D.10
44.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.7
45.下列各选项中不属于参加从业资格考试的条件的是（）。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有本科以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
46.下列人员不属于期货从业人员的是（）。
A.期货经纪公司中的电脑管理人员
B.期货业务辅助人员
C.期货交易所高级管理人员
D.期货经纪公司高级管理人员
47.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7
48.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
A.证券经纪业务B.期货经纪业务
C.金融期货经纪业务D.商品期货经纪业务
49.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3B.5C.7D.15
50.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。
A.执行期货保证金安全存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
51.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A.10个工作日B.3个工作日C.20个工作日D.5个工作日
52.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A.存档B.保密C.及时销毁D.备份
53.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（）。
A.2010年B.2028年C.2013年D.2018年
54.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、统一管理B.相互独立、分级管理
C.相互独立、分别管理D.相互混合、分级管理
55.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A.拒绝钱某，应为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
56.尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
A.证券经纪业务B.期货经纪业务
C.金融期货经纪业务D.商品期货经纪业务
57.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元
58.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）以上。
A.3年B.5年C.7年D.10年
59.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定。
A.期货交易所规定的标准
B.中国证监会规定的标准
C.国务院规定的标准
D.期货业协会规定的标准
60.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61.期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。
A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
62.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。
A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B.监督检查期货交易的信息公开情况
C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
63.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A.经营计划B.公司章程草案
C.设立期货公司申请书D.发起人名单及其审计报告
64.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A.变更注册资本申请书
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.变更注册资本的详细方案
D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
65.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A.终止营业部申请书
B.拟终止营业部的决议文件
C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D.中国证监会规定的其他材料
66.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算B.统一风险管理
C.统一资金调拨D.统一财务管理
67.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。
A.变更名称、公司章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
68.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.期货公司的设立
69.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
70.期货从业人员受到（）的监督。
A.中国证监会B.中国证监会的派出机构
C.中国期货业协会D.期货交易所
71.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D.中国证监会规定的其他材料
72.（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期货交易所B.期货经纪公司
C.证券交易所D.保险公司
73.A市B区的李某与B市C区的张某签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。
A.A市中级人民法院
B.B市中级的人民法院
C.D市中级的人民法院
D.D市E区人民法院
74.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。
当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
D.穿仓造成的损失，由客户承担
75.下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
76.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
77.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。
A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
78.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。
A.该交易结果对乙不发生效力
B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
C.该交易无效
D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
79.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。
A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
80.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。
A.依法保护当事人的合法权益原则
B.诚实信用原则
C.维护期货市场秩序原则
D.法律面前人人平等原则
81.下列关于期货交易的说法正确的是（）。
A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地
D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
82.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。
A.因果联系原则B.过错责任原则
C.责任自负原则D.公平责任原则
83.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以下有期徒刑或者拘役
C.情节严重的，处十年以上有期徒刑
D.情节严重的，处五年以上有期徒刑
84.期货交易所会员享有的权利包括（）。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
85.关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。
对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
86.交割仓库的法定义务包括（）。
A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务
87.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。
A.依法裁定不得转让该会员资格
B.依法裁定转让该会员资格
C.依法停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
88.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。
A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
B.客户可直接起诉期货交易所
C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所
D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼
89.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对免是（）。
A.会计凭证B.会计账簿
C.财务会计报告D.国家对公司、企业的财会管理制度
90.期货公司风险监管指标包括（）。
A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例
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