天津证券从业资格考试发行市场和交易市场试题.docx

天津证券从业资格考试发行市场和交易市场试题.docx

《天津证券从业资格考试发行市场和交易市场试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津证券从业资格考试发行市场和交易市场试题.docx（6页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

天津证券从业资格考试发行市场和交易市场试题

天津2016年证券从业资格考试：

发行市场和交易市场试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

2.龙债券具有__的特征。

A．企业债券B．公债C．外国债券D．欧洲债券

3.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．30B．2个月C．3个月D．6个月

4.小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。

A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于

5.“反向的”收益率曲线意味着：

（1）预期市场收益率会上升

（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高。

以上说法正确的是__A．2和1B．4和3C．1和4D．3和2

6.（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A．单因素模型B．CAPM模型C．多因素模型D．APT模型

7.根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。

A．15%B．20%C．25%D．30%

8.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构

9.基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。

A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适时性原则

10.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。

A．外汇B．股价指数C．债券D．商业票据

11.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见

12.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债

13.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程

14.认股权证自上市之日起存续时间为__。

A．3个月以上12个月以下B．4个月以上18个月以下C．5个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下

15.允许开立证券账户的对象不包括__。

A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者

16.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。

A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管

17.以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

18.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。

A．公平披露B．准确性C．规范性D．及时性

19.对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A．30；5%B．60；5%C．90；10%D．365；10%

20.__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．管理风险

21.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。

A．5B．6C．7D．10

22.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

23.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．决策委员会

24.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

25.允许开立证券账户的对象不包括__。

A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者

26.公司通过配股融资后，__。

A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变

27.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

A．更低B．一样C．更高D．二者的回报率没有可比性

28.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__A．6020B．9030C．3010D．5010

29.三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。

A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和

30.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。

A．2B．3C．5D．10

31.公司的法定代表人为__。

A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定

32.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。

A．5%B．7%C．10%D．15%

33.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：

连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。

A．40B．30C．20D．10

34.耐用品制造业属于__。

A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．衰退型行业

35.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

36.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛

37.下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。

A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

38.不得进入证券交易所交易的证券商是__。

A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商

39.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。

A．T+2B．T+4C．T+6D．T+11

40.目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A．企业活期存款利率和实际冻结天数B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数C．企业活期存款利率和实际交易天数D．企业一年定期存款利率和实际交易天数

41.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10B．13C．15D．20

42.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

43.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。

A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税

44.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

45.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。

A．证券交易所B．中国证监会C．理事会D．会员管理部门

46.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。

A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

47.基金资产的所有人为__。

A．基金管理人D．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构

48.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应__。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

49.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。

A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机

50.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%