新版三体系程序文件.docx

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新版三体系程序文件

XXXXX科技服务某某

QES/LX-CX-2017

程序文件

〔依据ISO9001：

2015、ISO14001：

2015、GB/T28001-2011标准编制〕

办公室

XXX

XXX

现行版本：

A/0

受控状态：

受控

2017年1月1日发布2017年1月1实施

XXXXX科技服务某某

程序文件

文件管理程序………………………………………………………………〔3〕

记录管理程序………………………………………………………………〔6〕

法律法规和其他要求获取识别程序………………………………………〔8〕

信息交流程序………………………………………………………………〔11〕

管理评审程序………………………………………………………………〔12〕

人力资源控制程序…………………………………………………………〔18〕

内部审核程序………………………………………………………………〔22〕

纠正与预防措施程序………………………………………………………〔26〕

运行控制程序………………………………………………………………〔30〕

相关方管理控制程序……………………………………………………〔32〕

应急准备和响应程序………………………………………………………〔34〕

绩效监测和测量程序………………………………………………………〔40〕

事件、不符合控制程序……………………………………………………〔43〕

飞防和服务提供的管理程序………………………………………………〔47〕

顾客满意率评价程序………………………………………………………〔51〕

环境因素识别与评价程序…………………………………………………〔53〕

法律法规和其他要求合规性评价控制程序………………………………〔57〕

危险源识别与评价程序……………………………………………………〔59〕

文件管理程序

QES/LX-CX-01-2017

1目的

有效控制XXXXQES管理体系有关文件、资料，确保所使用文件的正确性、有效性。

2适用X围

适用于QES管理体系有关的文件、资料控制。

3术语和定义

受控文件：

指文件的发放、更改、回收和作废都按规定进展控制，以确保文件持有人持有效版本的文件。

非受控文件：

指文件的更改、作废不通知文件持有人的文件。

4职责

4.1最高管理者

负责批准发布QES管理手册。

4.2管理者代表

负责批准发布QES程序文件。

负责组织对现有体系文件的定期评审。

4.3办公室

负责公司管理手册、程序文件、管理制度、记录的发放、登记。

负责收集和管理与体系有关的文件、资料。

负责QES文件管理体系有关文件、资料的编制。

4.4各部门、各负责与本部门、本单位QES管理体系文件的编制、使用和保管并收集、整理和管理QES管理体系的文件、资料等。

5工作程序

5.1文件分类、编号

QES管理体系文件、资料包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。

管理手册:

QES/LX-SC-2017程序文件：

QES/LX-CX-2017

管理文件汇编代表字母为GL-00技术文件汇编代表字母为JS-00

5.2文件的编写、审核、发布、发放

公司程序文件由办公室组织编写，管理者代表批准。

作业文件包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件。

记录由所属根据实际情况自行编制。

原版文件〔含批准依据〕应交办公室统一保管，各部门使用的均为“副本〞。

5.3文件的受控状况

“受控〞章和按分发号进展控制。

凡盖受控章的文件必须跟踪修改状态，而非受控文件〔不盖受控章〕不再跟踪修改。

“受控〞章，有统一的编号即可。

“受控〞章，由归口管理部门定期进展审核，并出具《××××年有效外来文件清单》。

凡过期的作废文件应隔离存放并作失效标识，以保证在使用现场为有效版本。

5.4文件的更改

5.4.1公司《质量环境和职业健康安全管理手册》的更改由办公室负责，相关部门提出《文件更改申请单》，说明更改的原因，管理者代表负责组织有关人员更改，最高管理者批准。

5.5文件的发放与接收

5.5.1文件的使用者应填写《文件发放、回收记录》，经相应主管部门负责人审批方可领用。

文件的接收部门应填写“受控文件接收清单〞，接收人签章。

5.6文件的保存

5.7文件的作废与销毁

“作废〞印章。

5.8外来文件

见公司文件《行政公文处理暂行规定》。

6记录

6.1受控文件清单

6.2文件发放/回收记录

6.3文件更改〔申请〕通知单

记录管理程序

QES/LX-CX-02-2017

1目的

对QES记录予以管理，为QES体系的有效运行提供可追溯性证据。

2适用X围

适用于XXXXQES体系运行记录的控制和管理。

3术语和定义

4职责

4.1办公室负责组织、指导各部门QES记录的控制、管理工作。

4.2各部门负责建立、完善、收集、整理、保管本单位的QES记录。

5工作程序

5.1各部门根据业务工作需要，编制QES体系运行有关的各种记录。

5.2记录的填写要求

5.2.1用工整、规X的文字符号和标准单位书写。

5.3记录的收集和保存

办公室将各职能部门所有与QES体系运行有关的记录汇总，并编制QES体系《记录清单》。

的体系主管部门负责本单位所有与QES体系运行有关的记录的汇总，编制QES体系《记录清单》。

各职能部门、负责编制本单位的QES体系《记录清单》，并保存本部门的记录表格样本。

各的记录如需增加或删减，其增减记录清单每一年汇总一次报送本单位QES体系主管部门备案。

新设计的记录表格按《文件管理程序》执行，批准后按本程序使用和管理。

5.4记录的查阅、借阅

5.5文件处置

6相关文件

法律法规和其他要求获取识别程序

QES/LX-CX-03-2017

1目的

为了获取、识别并与时更新适用于本公司活动、产品或服务过程中的QES的法律、法规和其他要求，建立获取的渠道，获取与识别出适用于本公司环保法律、法规和其他要求，并保持最新，特制定本程序。

2X围

本程序适用于与本公司QES管理体系有关的国家、地方、行业颁布的有关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新、管理与发放。

3术语和定义

4职责

4.1办公室是QES法律法规和其他要求与其他要求的主管部门，负责收集、评价、更新、并传达到相关部门

4．2各有关职能部门、获取和确定与其业务相关的QES法律、法规与其它要求，并上报办公室备案。

5工作程序

5.1获取内容

5.2获取渠道

省、市、县质量技术监视检验检疫局、安全生产监视管理局、环保局、卫生局、司法局等地方行政主管部门；

5.3各有关职能部门与省、市质量技术监视检验检疫局、安全生产监视管理局、环保局、卫生局、司法局和上一级行业主管部门建立经常性的联系，以便获取有关质量、环保和安全方面最新法律、法规和其它要求。

5.3.2各有关职能部门负责查阅有关报刊、杂志、互联网获取有关QES方面的要求与标准。

5.3.3各有关职能部门负责从上级或本行业获取有关QES方面的要求与标准，并上报到办公室进展分类、登记。

5.4适用性识别

办公室负责将获取的最新法律、法规和其他要求所涉与到本公司环境和职业健康安全因素的与时传达到有关部门，各有关部门传达到相关岗位。

办公室保持适用于本公司的QES法律、法规和其它要求处于最新状态。

并依据《文件控制程序》对有关文件进展更新。

6相关文件

信息交流程序

QES/LX-CX-04-2017

1目的

为规XXXXX内、外部协商与信息交流，与时、准确地收集、传递、处理和反应有关活动、产品和服务中的QES信息。

2X围

适用于XXXX内部与与相关方进展的协商与交流与相关信息的传递与处理。

3术语和定义

3.1内部信息交流：

指XXXX各部门、各层次之间关于QES信息的交流。

3.2外部信息交流：

指XXXX与外部相关方、与之间关于QES信息的交流。

4职责

4.1管理者代表负责公司重大QES信息处理。

4.2办公室负责组织公司QES内、外协商与信息收集、处理。

4.3办公室负责收集员工在QES方面的意见和建议，并根据需要进展反应。

4.4相关部门负责本部门内、外部QES信息交流，收集业务X围内相关QES信息，并根据需向办公室传递。

4.5负责本单位的内、外部QES信息交流.

5工作程序

5.1信息分类

5.1.1外部信息

5.1.1.1国家的QES方针。

5.1.1.2国际公约与国家、地方和行业的QES的政策、法律、法规、标准和其他要求。

5.1.1.3上级主管部门有关QES工作的指示。

5.1.1.4可望施加影响的相关方反映。

5.1.1.5与相关方签订的QES协议。

5.1.1.6相关方的观点、抱怨、投诉。

5.1.1.7售后物品有关的信息。

5.1.1.8其他外部信息。

5.1.2内部信息

5.1.2.1XXXXQES方针、目标与方案、职责。

5.1.2.2最高管理者、管理者代表有关QES管理工作的指示和要求。

5.1.2.3XXXXQES体系建立情况和运行绩效〔如：

内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标完成情况〕。

5.1.2.4培训信息。

5.1.2.5重大危险源与重要环境因素信息。

5.1.2.6监测与测量结果。

5.1.2.7事故报告。

5.1.2.8紧急事态与应急的相应信息。

5.1.2.9员工在QES方面的意见和建议。

5.1.2.10其他内部信息。

5.2协商与交流的形式

协商和交流可采用口头、书面文件、电子媒体等方式进展。

5.3协商与交流的实施

5.3.1外部协商与交流的实施

5.3.1.1公司各部门在业务X围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按《法律法规和其他要求获取识别程序》执行。

5.3.1.2办公室通过会议、文件等形式获取上级主管部门有关QES方面的信息。

5.3.1.3对外部相关方提出的有关QES观点、抱怨、投诉，由办公室会同相关部门提出处理意见或建议，经管理者代表审核批准后，形成处理决定正式向该相关方予以答复。

5.3.1.4负责本单位的外部协商与交流，按其有关管理程序进展。

5.3.2内部协商与交流的实施

5.3.2.1日常QES信息的处理：

各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息；办公室按照程序文件规定传递QES方针、目标、方案、内部审核与管理评审结果、更新的法规等信息。

5.3.2.2办公室以会议或文件方式将最高管理者、管理者代表对QES体系的指示或要求传达到相关单位。

5.3.2.3办公室和相关部门收集监测和测量结果等反应信息，并将其传递到有关部门。

当反应信息出现不符合时，按《事件、不符合控制程序》执行。

5.3.2.4办公室负责收集员工对QES体系的建议或意见，提出处理意见或建议，根据需要与时反应。

5.3.2.5公司在QES方针制定和评审过程中要征求员工的意见和建议。

5.3.2.6紧急信息按《应急准备和响应程序》执行。

5.3.2.7负责本单位的协商与交流的实施

5.3.2.8信息交流记录的管理

管理评审程序

QES/LX-CX-05-2017

1目的

定期组织管理评审，以确保QES体系运行的适宜性、充分性和有效性。

2适用X围

本程序适用于XXXXQES管理体系年度管理评审和临时性管理评审。

3术语和定义

4职责

4.1最高管理者。

4.1.1主持管理评审。

4.1.2审批《管理评审计划》和《管理评审报告》。

4.2管理者代表

4.2.1审核《管理评审计划》、管理评审方案和《管理评审报告》。

4.2.2组织管理评审前的准备工作。

4.2.3向最高管理者报告QES体系内部审核情况、运行情况和改良需求。

4.3办公室

4.3.1负责组织、协调管理评审工作。

4.3.2负责编制年度《管理评审计划》和《管理评审报告》。

4.3.3负责收集、整理、提供管理评审所需的资料，编制管理评审方案。

组织、协调管理评审中提出的纠正、预防措施的跟踪验证，以与管理评审会议记录的归档、保存。

4.4各部门、

4.5.1在本单位管理评审的根底上，提交需公司解决的问题相关资料，根据安排参加管理评审会议，汇报本单位QES管理体系实施情况，纠正、预防措施的制定和实施工作。

5工作程序

5.1管理评审计划

5.2管理评审的输入

5.2.1内外部审核和第三方审核结果与其不符合项采取纠正和预防措施的实施与其有效性的结果；

5.2.2QES方针的充分性和适宜性；

5.2.3以往管理评审所确定跟踪措施的实施与其有效性；

5.2.4管理体系目标和方案、工作计划的完成情况；

5.2.5法律、法规和其他要求的遵循情况；

5.2.6管理体系总体运行状况与体系需改善的方面和努力的方向；

5.2.7顾客与相关方的观点

5.3管理评审准备

5.3.1办公室收集各部门、的有关材料，筹备管理评审方案有关文件，报管理者代表审查。

5.3.2管理评审由最高管理者主持。

管理者代表在管理评审前，确定本次管理评审的目的、内容、议题、时间、地点、参加人员以与需提交的报告，由办公室填写《管理评审通知》报最高管理者批准，并与时将通知送达每位参加人员。

5.3.3参加管理评审的人员在评审前十天，应按《管理评审通知》的要求，在评审前准备书面报告提交办公室，临时管理评审可根据具体评审的内容进展准备。

5.4管理评审会议

5.4.1管理评审的形式一般采用会议形式。

5.4.2最高管理者负责会议的安排。

5.4.3最高管理者主持评审，明确评审的目的、内容、议程和要求。

5.4.4各部门负责人按要求进展汇报。

5.4.5最高管理者对所涉与的评审内容做出结论性评价，提出要求和决策。

5.5管理评审输出

5.5.1管理评审的输出应包括以下内容:

5.5.1.1本年度QES体系运行总体概述，包括：

公司产品质量状况、环境因素识别评估、危险源辨识与风险评估、事故事件、职业病、相关方投诉与抱怨等情况的介绍；

5.5.1.2对QES管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价；

5.5.1.3方针充分性、适宜性评价；

5.5.1.4目标和方案、工作计划的完成情况总结；

5.5.1.5法律、法规和其他要求的遵循情况总结；

5.5.1.6内审、外审审核的结果与其不符合项整改情况总结；

5.5.1.7管理体系的各项要求，配备的资源〔包括人力资源、根底设施等〕是否适宜；

5.5.1.8下一步的工作要求和需要解决的问题。

5.5.2评审完毕后，办公室协助管理者代表根据管理评审输出的要求进展总结，编写《管理评审报告》；评审报告的内容包括：

评审目的、评审日期、参加评审人员、评审的内容与结论、采取的改良措施等。

《管理评审报告》经最高管理者审批后，发至相关部门执行。

5.6改良、纠正和预防措施的实施和验证

5.6.1根据《管理评审报告》提出的要求，相关部门制订、实施改良措施，办公室根据管理体系文件的有关要求，对管理评审提出的改良措施的实施效果进展跟踪验证并做好相应记录。

5.6.2办公室对各部门的验证情况汇总后报管理者代表，作为下次管理评审的输入资料。

5.7管理评审过程中形成的各种记录、资料由办公室保存.

5.8管理评审的结果涉与到文件更改时，由办公室〔安全环保部组织，按照《文件、资料控制程序》的要求，进展修订、整理和归档保管。

6相关文件

人力资源控制程序

QES/LX-CX-06-2017

1目的

为贯彻公司QES方针，保证其管理体系有效运行，通过培训计划的制订和组织实施，使岗位工作人员具备相应的知识和技能，不断提高全体员工的QES意识和操作技能。

2X围

适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的所有人员的培训与管理〔包括临时用工〕。

3术语和定义

4职责

4.1办公室

制定本公司全体员工培训需求和培训计划，对员工进展能力评价选择。

从岗位的实际需要，从技术技能、经历选择人员安排上岗。

4.2各部门根据岗位要求，编制年度培训需求计划报办公室。

5工作程序

5.1人员能力确实定

5.2人员意识

通过培训，确保提高企业全体员工QES管理意识。

5.3培训目标

5.4培训对象

各级管理人员、专业技术人员、特殊工种〔岗位〕人员、岗位变动人员。

5.5培训内容

5.6培训分类与形式

培训分为岗位职〔执〕业资格培训与岗位操作业务培训。

培训形式按时间分为业余、半脱产、脱产培训：

按培训地点分为内部培训、外部培训；按性质分为委托培训、集中办班、岗位练兵，技术比武，师徒合同等培训。

5.7培训计划的编制

5.8培训计划的实施

办公室按照国家、行业与省市部门的规定组织实施。

办公室责成或会同各部门组织实施。

5.9培训效果确实认

5.10培训记录

6支持性文件

内部审核程序

QES/LX-CX-07-2017

1目的

验证XXXX建立的QES管理体系是否符合标准和法律法规和其他要求的要求，确保体系的符合性和有效性。

2适用X围

本程序适用于XXXX的QES管理体系内部审核。

3术语和定义

3.1为获得证据并对其进展客观评价，以确定准如此是否满足系统的、独立的和文件化的验证过程。

4职责

4.1管理者代表全面负责QES管理体系审核工作；提供内部审核策划、组织、协调内部审核与所需的资源，审批审核计划和方案，任命审核组组长与审核员，并向最高管理者汇报体系运行状况。

4.2办公室负责编制年度内部审核方案，提出审核计划，提议审核组长与审核员人选，报管理者代表审批后组织实施；负责监视、检查体系日常运行状况。

4.3审核组负责编制审核计划，组织现场审核，主持审核会议，审查审核结果，编制审核报告。

4.4审核员负责编写内部审核检查表，实施审核，填写不符合项报告与审核后纠正和预防措施实施效果的跟踪验证。

4.5QES管理体系涉与的各部门负责配合审核工作，制定、实施纠正与预防措施。

5工作程序

5.1制订年度内审方案

5.2审核准备

5.2.1成立审核组：

管理者代表任命审核组长，审核组长协助确定审核员，组成内审审核组，报管理者代表或其授权人批准。

审核员必须经过培训并取得国家注册审核员或内审员某某书，审核员任务分配必须保证与被审核部门无直接关系。

5.2.2编制审核计划：

审核组长依据审核的活动和过程、以往的审核结果组织审核组编制当次审核计划，报管理者代表批准后组织实施。

5.2.3审核计划包括：

审核的目的、审核的X围、审核的依据、审核组组成、审核时间、内容与日程安排。

5.2.4审核计划批准后应由办公室于审核十日前将审核计划与审核通知发至被审核单位〔包括各部门、〕和审核员。

被审核单位如有调整意见于审核实施的五日前反应到安全环保部，以便进展协调。

5.2.5审核组长负责组织内审核员编写《检查表》。

5.3内审的实施

5.3.1首次会议由审核组长主持；由审核组长介绍内审目的、X围、依据、审核方案、内审组成员和内审日程等。

5.3.2现场审核

5.3.2.1审核方式：

通过交谈，检查文件和记录，对受审部门体系的运行情况进展现场随机抽样检查，收集客观证据。

5.3.2.2审核记录：

审核员将受审部门体系运行效果与不符合项实事求是地记录在《检查表》中，《检查表》中所记录的事实须交被审核方所涉与部门的负责人签字确认。

5.3.2.3内审组审核完成后召开内部会议，对审核中的不符合事实进展研究，并确定不符合项，对照审核依据判定不符合项，形成《不符合项报告》与审核结果。

5.3.3不符合项报告

5.3.3.1不符合根据严重程度可分为严重不符合和一般不符合，为便于整改可进一步判定策划性不符合、实施性不符合和有效性不符合。

5.3.3.2不符合项报告编写的依据为《检查表》中的记录。

5.3.3.3所有不符合项，应按《不符合项报告》所列内容填报，并形成《不符合项分布表》。

5.3.3.4对严重不符合项，由审核组下发整改通知，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果，办公室作为主管部门也要关注。

5.3.3.5一般不符合项，由内审组下发不符合项报告，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果。

审核组应对审核结果进展分析，对QES管理体系运行情况作出评价

5.3.4末次会议

5.3.4.1末次会议由审核组长主持。

5.3.4.2参加会议人员：

审核组成员与相关人员、被审核单位领导.

5.3.4.3会议内容：

审核组长总结审核情况，宣布《不符合项报告》和审核结果，提出完成纠正措施的要求与期限。

5.3.4.4被审核方代表签字确认不符合〔观察〕项报告和审核结果，并对体系的改良作出承诺。

5.3.5内审报告

5.3.5.1由审核组长或其授权的审核员编写内审报告并由审核组长签字批准。

5.3.5.2内审报告的内容：

5.3.5.2.1审核的目的、X围、依据、时间、地点、审核组成员；

5.3.5.2.2审核综述与结论包括：

5.3.5.2.2.1审核中发现的主要问题；

5.3.5.2.2.2不符合项报告与不符合项的分布情况；

5.3.5.2.2.3审核的结论，对公司体系有效性、符合性的结论。

5.3.5.2.3纠正存在问题的具体要求。

5.4审核的后续活动

5.4.1《内部审核报告》经管理者代表审批后，提交管理评审，并发放到高级管理层和各被审核单位。

5.4.2不符合项责任单位按规定的时间完成原因分析和纠正措施的制订和整改工作。

5.4.3审核组长接到责任单位完成不符合项纠正措施后，根据《不符合项报告》的纠正措施验证其有效性，确认有效后，关闭不符合项。

5.4.4对不能与时完成纠正措施的不符合项，由审核组、办公室报告管理者代表，办公室负责进展跟踪验证。

5.4.5审核组汇总有关体系内部审核的记录后，由办公室负责保存。

6相关文件

纠正与预防措施程序

QES/LX-CX-08-2017

1目的

对XXXXQES管理体系运行过程中实际存在的或潜在的不符合与由此产生的不利影响，采取有效的纠正与预防措施，防止不符合的重复发生，减少或消除由此产生的不利影响。

2适用X围

本程序适用于XXXXQES管理活动中出现的不符合所采取的纠正和预防措施的制定、实施与验证的管理。

3术语和定义

3.1不符合：

任何与标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或情况的组合。

3.2严重不符合：

不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的事件或体系问题，必须制定纠正或预防措施的不符合。

3.3一般不符合：

对QES影响一般的必须制定纠正或预防措施的不符合。

3.4纠正措施：

为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.5预防措施：

为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责

4.1管理者代表组织体系的持续改良策划。

4.2办公室协助管理者代表组织体系的持续改良策划，负责组织体系运行过程中纠正与预防措施的制定、审核、实施和跟踪验证。

4.3公司各部