浙江省上半证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题.docx
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浙江省2017年上半年证券从业资格考试：
证券市场参与者模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%（含）
B．20%（不含）
C．30%（含）
D．30%（不含）
2、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。
A．50
B．100
C．150
D．200
3、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。
A．长期借款成本
B．债券成本
C．普通股成本
D．保留盈余成本
4、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。
A．1998年7月
B．1999年7月
C．1999年10月
D．2000年1月
5、净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格
6、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
7、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
8、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
9、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制
B．公司内部管理制度
C．基金投资决策与执行
D．公司财务与投资管理
10、公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
11、欧洲债券也被称为__。
A．外国债券
B．国际债券
C．扬基债券
D．无国籍债券
12、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
13、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．盈亏
B．合规运作
C．风险监控
D．交易状况
14、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A．有价证券
B．有价证券及其衍生品
C．基金
D．股票
15、对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
16、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．货币衍生工具
D．内置型衍生工具
17、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。
A．现金
B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券
C．期限在397天以内（含397天）的债券回购
D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
18、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。
A．3；15%
B．3；25%
C．4；15%
D．4；25%
19、对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易的回购交易）按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。
A．5%，10%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．30%，40%
20、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚
D．负有数额较大、到期未清偿的债务
21、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
22、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
23、承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A．10
B．15
C．20
D．30
24、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。
A．即时交付
B．货银交付
C．分期交付
D．货银对付
25、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。
则注册会计师签署审计报告的日期是__。
A．2008年12月31日
B．2009年2月18日
C．2009年3月1日
D．2009年3月15日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11:
25
B．13:
30
C．14:
55
D．15:
00
2、目前，我国公开发行的股票的交易方式是__。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易
3、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是__。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
4、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。
A．对未来利率变动方向的预期
B．国内外利率的差值
C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
D．债券预期收益中可能存在的流动性折价
E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍
5、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
6、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同
B．投资目标不同
C．组织形式不同
D．交易方式不同
7、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有__行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
9、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面__。
A．证券公司营销是专业性的营销
B．证券公司营销是适应性的营销
C．证券公司营销是持续性的营销
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
10、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+
11、在一个有效的股票市场上（）。
A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估
C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估
12、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。
A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》
13、股价指数期货合约的价值通常是__。
A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算
B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算
C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算
D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算
14、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。
A．一般债券和专项债券
B．实物国债和货币国债
C．流通国债和非流通国债
D．建设国债与特种国债
15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
16、今日EMA（12）＝2÷（12+1）×α+11÷（12+1）×b，其中α、b占分别是__。
A．今日收盘价、今日EMA（12）
B．昨日收盘价、昨日EMA（12）
C．今日收盘价、昨日EMA（12）
D．昨日收盘价、今日EMA（12）
17、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。
A．不需要投资者增加任何投资
B．套利组合中各种证券的权数加总为零
C．套利组合的预期收益率必须为正数
D．套利组合因素灵敏度系数为1
18、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．业绩表现数据的复核
19、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息
20、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括__。
A．交易商与交易所之间的交易
B．交易商之间的交易
C．交易商与客户之间的交易
D．客户与客户之间的交易
21、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。
A．资产负债表
B．基金经营业绩表
C．基金收益分配表
D．基金净值变动表
22、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括__。
A．认沽权
B．利率期权
C．看涨期权
D．互换期权
23、下列属于公司税后利润的分配程序的有__。
A．按公司法规定提取任意公积金
B．经股东大会同意，提取任意公积金
C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
24、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券
B．长期债券
C．商业票据
D．定期存款单
25、指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。
指数基金的优点主要有__。
A．费用低廉
B．风险较小
C．收益率高
D．可作为避险套利的工具
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