单一资产管理计划.docx
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单一资产管理计划
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号
单调财富管理方案
财富管理合同
合同编号：
GF-HDJT-ESOP-2021003
投资者：
广东海大公司股份〔代职工持股方案〕
管理人：
广发证券财富管理〔广东〕
托管人：
待后续磋商确立
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
一、序言1
二、释义2
三、申明与承诺3
四、当事人及权益义务4
五、根本状况8
六、成立与存案10
七、拜托财富10
八、投资管理14
九、投资顾问17
十、利益矛盾及关系交易17
十一、投资经理的指定与改正18
十二、投资指令的发送、确认和执行18
十三、越权交易的界定21
十四、拜托财富的估值和会计核算22
十五、花费与税收27
十六、利润分派28
十七、信息表露与报告29
十八、风险揭露31
十九、合同的改正、停止与拜托财富清理33
二十、违约责任36
二十一、争议的解决37
二十二、合同的效劳37
二十三、其余事项37
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
重要提示
本?
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同?
〔以下简称“合同〞〕仅作为“广东海大公司股份职工持股方案〞工程
申请资料，不代表各方已实质依照本合同成立法律权益义务关系，合同各方的权
利义务需以各方后续签订的?
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管
理方案财富管理合同?
及有关法律文本为准。
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
一、序言
订立?
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合
同?
〔以下简称“本合同〞或“财富管理合同〞〕的目的是为标准广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案〔以下简称“本方案〞或“财富管理方案〞〕的运作，明确本合同当事人的权益与义务。
订立本合同的依照是依据?
中华人民共和国证券投资基金法?
〔以下简称“基金法〞〕、?
中华人民共和国证券法?
、?
中华人民共和国合同法?
、?
对于规
范金融机构财富管理业务的指导建议?
〔银发〔2021〕106号〕、?
证券期货经营机构私募财富管理业务管理方法?
〔证监会令【第151号】〕〔以下简称?
管理方法?
〕、?
证券期货经营机构私募财富管理方案运作管理规定?
〔证监会公
告[2021]31号〕〔以下简称?
运作规定?
〕、?
单调财富管理方案财富管理合同内容与格式引导〔试行〕?
〔中基协发〔2021〕3号〕等法律、行政法例和中国证监会、中国证券投资基金业协会的有关规定、自律规那么。
订立本合同的原那么是同样自觉、老实信誉、公正、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
管理人应该对财富管理方案的建立、改正、展期、停止、清理等行为向中国投资基金业协会进行存案，并抄报中国证监会有关派出机构。
中国证券投资基金业协会接受本方案存案不可以免去管理人依照规定真切、正确、完好、实时地表露产品信息的法律责任，也不代表中国证券投资基金业协会
对本方案的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。
投资者应该自行辨别产品投资风险并担当投资行为可能出现的损失。
本合同是规定合同当事人之间权益义务关系的根本法律文件，其余与合同当事人之间权益义务关系的任何文件或表述，如与本合同有矛盾，均以本合同为准。
本合同依照中国法律法例成立并运作，假定本合同的内容与届时有效的法律法例的强迫性规定不一致，应该以届时有效的法律法例的规定为准。
本方案属于高风险等级的权益类单调财富管理方案，合适风险辨别、评估、蒙受能力为进步型的一般投资者，以及专业投资者。
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广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
二、释义
在本合同中，除非上下文还有解说或特别说明，以下词语拥有以下含义：
1.本合同/财富管理合同：
指投资者、管理人和托管人签订的?
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同?
及其附件，以及对本合同及附件做出的任何有效改正。
2.本方案/财富管理方案：
广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案。
3.拜托/受托财富：
指投资者拥有合法处罚权、拜托管理人管理并由托管人保留的作为本合同标的的财富。
4.投资者：
指广东海大公司股份〔代职工持股方案〕。
5.管理人：
指广发证券财富管理〔广东〕。
6.托管人：
待后续磋商确立。
7.交易日/工作日：
上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
8.投资利润：
拜托管理限时内拜托财富投资运作获取的各种利润，包含但不限于：
投资所得盈余、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其余收入。
投资利润能够为负数，即投资损失。
9.拜托财富净值：
指拜托财富总值减去欠债后的价值。
10.财富清理：
指本合同停止后，在清理期内对拜托财富进行核算，并按规定计算拜托财富投资利润、有关花费，并支付有关花费、返还投资者节余拜托财富的行为。
11.清理日：
指本合同限时届满或经合同当事人赞同提早停止日。
12.专用证券账户：
指依据?
管理方法?
、?
运作规定?
的规定，由管理人
为拜托财富在中国证券登记结算有限责任公司〔以下简称“中登〞〕上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户等。
13.证券交易结算资本账户〔以下简称“证券资本账户〞〕：
即投资者、托管人受权管理人为拜托财富在证券公司开立的独一用于本方案进行证券交易的证券资本账户，该账户的开立、使用、改正、注销由管理人负责，该账户的资本划入、划出由托管人依据管理人指令经过银证转账进行。
14.银行托管账户：
托管人依占有关规定为拜托财富开立的专用存款账户，并经过签订第三方存管三方协议，与证券资本账户成立第三方存管的对应关系。
2
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
15.证券公司结算模式：
证券公司结算模式是由证券公司经过其在中登开立的投资者结算备付金账户，达成包含证券公司单调财富管理方案在内的所有投资者证券交易的资本结算。
三、申明与承诺
〔一〕管理人承诺：
1.管理人是依法建立的证券经营机构，并经中国证监会赞同，拥有从事证券财富管理业务的资格；
2.在签订本合同前充分向投资者说了然有关法律法例和有关投资工具的运作市场及方式，并充分揭露了有关风险；
3.已经认识投资者的风险偏好、风险认知能力和蒙受能力，对投资者的财务状况进行了充分评估；
4.依照?
基金法?
恪尽责责、老实信誉、慎重勤恳的原那么管理和运用拜托财富，不保证拜托财富必定盈余，也不保证最低利润或本金不受损失，以及限制投资损失金额或许比率。
〔二〕托管人承诺：
1.托管人拥有合法的从事财富托管业务的资格；
2.依照?
基金法?
恪尽责责、老实信誉、慎重勤恳的原那么安全保留拜托财富，执行信义义务以及本合同商定的其余义务；
3.依据法律法例、中国证监会及中国证券投资基金业协会的规定和本合同的商定，对管理人的投资或清理指令等进行监察；
4.在管理人发生异样且没法执行管理职能时，依照法律法例及本合同商定
执行托管职责。
对于管理人因发生违纪违规行为给拜托财富造成伤害的，托管人对管理人的有关行为不担当连带责任。
5.托管人不对本方案合规性负责，对于因合规性问题给拜托财富造成损失，托管人不担当有关责任。
〔三〕投资者申明：
1.投资者具备签订并执行本合同的权益能力和行为能力，拥有合法的参加本方案的资格，不存在法律、行政法例和中国证监会有关规定严禁或限制参加本
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
方案的情况；
2.投资者有完好及合法的权益拜托或受权管理人对拜托财富进行投资管理。
假如投资者为法人，那么签订和执行本合同不会与其章程、内部规章、以其为一方
主体的任何其余合同或其余法律文件及其在该等法律文件中的义务发生矛盾，且不违犯合用于投资者的任何现行法律、法例、规章、条例、司法判决、裁定、仲
裁判决和行政受权、命令及决定，并执行了投资者的内部程序
3.切合?
运作规定?
合格投资者的要求，且不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶。
4.向管理人供给的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财富收入状况微风险蒙受能力等根本状况真切、完好、正确、合法，不存在任何虚假陈说、重要遗漏或误导。
前述信息资料如发生任何实质性改正，实时书面见告管理人。
5.财富的根源及用途切合国家有关规定，未使用贷款、刊行债券等筹集的非自有资本投资财富管理方案，且投资事项切合法律法例的规定及业务决议程序的要求。
6.已充分理解本合同条款，认识有关权益义务，认识有关法律法例及所投资本方案的风险利润特色，了解管理人、托管人及有关机构不对付财富管理方案的利润状况或本金不受损失做出任何承诺，认识“卖者尽责，买者自负〞的原那么，投资于本方案将自行担当投资风险。
四、当事人及权益义务
〔一〕投资者及权益义务
名称：
广东海大公司股份〔代职工持股方案〕
法定代表人：
薛华
住处：
广东省广州市番禺区南村镇万博四路
42号2座701
联系人姓名：
杨华芳
联系：
〔020〕39375870
1.投资者的权益
1）依照本合同的商定获得本方案财富利润；
2）获得清理后的节余本方案财富；
3）依照本合同的商定追加或提取拜托财富；
4
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
4）依照法律法例及本合同商定的时间和方式获取本方案的信息表露资料；
5）监察管理人及托管人执行投资管理和托管义务的状况；
6）法律法例、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和本合同商定的其余权益。
2.投资者的义务
1）仔细阅读并恪守财富管理合同，保证投资资本的根源及用途合法；
2）接受合格投资者认定程序，如实填写风险辨别能力微风险担当能力问卷，如实供给资本根源、金融财富、收入及欠债状况，并对其真切性、正确性和完好性负责，签订合格投资者有关文件；
3）除公募财富管理产品外，以合伙公司、契约等非法人形式直接或许间接投资于财富管理方案的，应向管理人充分表露实质投资者和最后资本根源；
4）仔细阅读并签订风险揭露书；
5）依照本合同的商定支付财富管理方案的管理费、业绩酬劳〔若有〕、托管费及税费等合理花费；
6）依照本合同的商定，将拜托财富交托管理人和托管人分别进行投资管理和财富托管，以拜托财富为限依法担当本方案损失或许停止的有限责任；
7）向管理人供给法律法例规定的信息资料及身份证明文件，配合管理人达成投资者合适性管理、非居民金融账户涉税信息的尽责检查、反洗钱等看管规定的工作；
8）不得违犯财富管理合同的商定干涉管理人的投资行为；
9）不得从事任何有损财富管理方案、管理人管理的其余财富及托管人托管的其余财富合法权益的活动；
10）守旧商业奥密，不得泄漏本方案的投资方案、投资意愿等；不得利用本方案有关信息进行内情交易或许其余不妥、违纪的证券期货业务活动；
11）法律法例、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定和本合同商定的其余义务。
〔二〕管理人及权益义务
名称：
广发证券财富管理〔广东〕
法定代表人：
孔维成
注册地点：
广东省珠海市横琴新区宝华路
6号105室-285
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
联系：
〔020〕66338888
联系人：
夏坤煦、林帅
1.管理人的权益：
1）依照本合同商定，独立管理和运用本方案财富；
2）依照本合同商定，实时、足额获取管理人管理花费及业绩酬劳〔若有〕；
3）依照有关规定和本合同商定履行因本方案财富投资所产生的权益；
4）依据本合同及其余有关规定，监察托管人，对于托管人违犯本合同或有
关法律法例规定、对本方案财富及其余当事人的利益造成重要损失的，应该实时采纳举措遏止，并报告中国证监会有关派出机构及中国证券投资基金业协会；
5）自行供给或许拜托经中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的效劳机构为财富管理方案供给估值与核算、信息技术系统等效劳，并对其行为进行必需的监察和检查；
6）以管理人的名义，代表本方案履行投资过程中产生的权属登记等权益；
7）法律法例、中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的及本合同商定的其余权益。
2.管理人的义务：
1）依法办理本方案的存案事宜；
2）依照中国证券投资基金业协会要求报送本方案产品运转信息；
3）依照老实信誉、勤恳尽责的原那么执行受托人义务，管理和运用本方案财
产；
4）对投资者的风险辨别能力微风险蒙受能力进行评估；
5）制作风险揭露书，向投资者充分揭露有关风险；
6）装备足够的拥有专业能力的人员进行投资剖析、决议，以专业化的经营方式管理和运作本方案财富；
7）成立健全的内部管理制度，保证本方案财富与其管理的其余财富管理计
划财富、管理人的固有财富相互独立，对所管理的不一样财富分别管理，分别记账，分别投资；邀请投资顾问的，应拟订相应利益矛盾防备体制；
8）除依照法律法例、财富管理合同及其余有关规定外，不得为管理人及任何第三人牟取利益，不得拜托第三人运作财富管理方案财富；
9）守旧商业奥密，不得泄漏本方案的投资方案、投资意愿等，依法依规提
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
供信息的除外；
10）公正对待所管理的不一样财富，不得从事任何有损本方案财富及其余当事人利益的活动；
11）除规定情况或切合规定条件外，不得为管理人、托管人及其关系方供给
融资；
12）依照本合同商定接受投资者和托管人的监察；
13）以管理人的名义，代表投资者利益履行诉讼权益或许实行其余法律行为；
14）对非标准化财富〔若有〕和有关交易主体展开尽责检查，形成书面工作稿本，并制作尽责检查报告；
15）依照本合同商定负责本方案会计核算并编制财务会计报告；
16）依照本合同的商定确立利润分派方案，实时向投资者分派利润；
17）依据法律法例与本合同的规定，编制向投资者表露的本方案季度、年度
等按期报告，向中国证券投资基金业协会存案，并抄报中国证监会有关派出机构；
18）办理与受托财富管理业务活动有关的信息表露事项；
19）依照法律、行政法例和中国证监会的规定，保留本方案的会计账册，妥当保留有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，保留限时自本方案停止之日起不得少于20年；
20）面对解散、依法被撤除或许被依法宣布破产时，实时报告中国证监会有关派出机构、中国证券投资基金业协会并通知托管人和投资者；
21）法律法例、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和本合同商定的其余义务。
〔三〕托管人及权益义务
名称：
待后续磋商确立
负责人：
住处：
联系：
联系人：
1.托管人的权益
1）依照本合同商定，依法保留本方案财富；
2）依照本合同商定，实时、足额获取本方案托管花费；
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广发原驰?
海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
3）法律法例、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和财富管理合同商定的其余权益。
2.托管人的义务：
1）安全保留本方案银行托管账户财富；
2）除依照法律法例规定和本合同的商定外，不得为托管人及任何第三人牟取利益，不得拜托第三人托管本方案财富；
3）对所托管的不一样财富分别设置账户，保证本方案财富的完好与独立；
4）公正对待所托管的不一样财富，不得从事任何有损本方案财富及其余当事人利益的活动；
5）按规定开立和注销本方案的托管账户及其余投资所需账户；
6）办理与本方案托管业务有关的信息表露事项；
7）依占有关法律法例和本合同商定，复核管理人编制的本方案财富的按期报告，并出具书面建议；
8）编制托管年度报告，并向中国证券投资基金业协会存案，抄报中国证监会有关派出机构；
9）依照法律法例要乞降本合同商定，依据管理人的投资指令，实时办理清理、交割事宜；
10）守旧商业奥密，除法律法例、本合同及其余有关规定还有要求外，不得向别人泄漏；
11）依据法律、行政法例和中国证监会的规定保留本方案的会计账册，妥当保留有关的合同、协议、交易记录等文件资料，保留限时自本方案停止之日起不得少于20年；
12）依照附件十“投资交易监察事项表〞监察管理人的投资运作，发现管理人的投资或清理指令违犯法律、行政法例、中国证监会的规定及本合同商定的，应该拒绝执行，立刻通知管理人并实时报告中国证监会有关派出机构和中国证券投资基金业协会；
13）国家有关法律法例、看管机构及本合同规定的其余义务。
五、根本状况
〔一〕名称
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案
〔二〕类型
本方案属于权益类单调财富管理方案
〔三〕对FOF或MOM进行特别表记
本方案不合用。
〔四〕运作方式
本方案为开放式。
〔五〕投资目标、主要投资方向、投资比率、产品风险等级
1.投资目标
依据本合同的商定，在有效控制投资风险的前提下，为投资者谋求必定的投
资回报。
但投资者充分理解:
该目标的实现并不是本合同执行的必定结果，该目标
不构成管理人的承诺。
2.主要投资方向
本方案主要投资范围为购买和拥有海大公司的股票，包含但不限于竞价交易、
大宗交易、协议转让等法律法例赞同的方式获得并拥有标的股票。
3.投资比率
本拜托财富主要投资于广东海大公司股份的股票〔深市股票代码：
002311，下称“标的股票〞〕、银行活期存款、钱币市场基金、限时在1年内
的国债、中央银行单据、限时在7天内的债券逆回购；投资比率为总财富的
0-100%，此中，投资股票的财富市值占总财富比率不低于80%；钱币市场基金
和其余投资品种的比率占比不高于20%。
4.风险等级
本方案属于高风险等级的权益类单调财富管理方案，合适风险辨别、评估、
蒙受能力为进步型的一般投资者，以及专业投资者。
〔六〕存续限时
本方案的存续限时自奏效之日起4年。
〔七〕最低初始规模
本方案的最低初始规模为1000万元。
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
〔八〕效劳机构
本方案未邀请外包效劳机构。
六、成立与存案
〔一〕本方案成立的条件：
1.投资者交托拜托财富的初始规模不得低于1000万；
2.切合中国证监会规定以及本合同商定的其余条件。
在投资者交托的受托财富入账后，管理人向投资者出具附件二：
?
单调财富
管理方案成立暨拜托财富开端运作通知书?
，书面通知投资者本方案成立。
〔二〕本方案不可以成立的办理方式
管理人在确认本方案没法成立后三十天内返还投资者已缴纳的款项〔若有〕，并加计银行同期活期存款利息。
本方案不可以成立的，本合同不奏效。
〔三〕本方案的存案
管理人在本方案成立起5个工作日内报中国证券投资基金业协会存案，抄报中国证监会有关派出机构。
〔四〕本方案成立前，任何机构和个人不得动用投资者的参加资本。
本方案在成立后存案达成前，不得展开投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行单据、钱币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。
七、拜托财富
〔一〕拜托财富的保留与处罚
1.本方案财富的债务由本方案财富自己担当责任，投资者以其出资为限对本方案财富的债务担当责任。
2.本方案财富独立于管理人和托管人的固有财富，并独立于管理人管理的和托管人托管的其余财富。
管理人、托管人不得将拜托财富纳入其固有财富。
3.管理人、托管人因本方案财富的管理、运用或许其余情况而获得的财富和利润纳入本方案财富。
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
4.管理人、托管人能够依照本合同的商定收取管理费、托管费以及本合同商定的其余花费。
管理人、托管人以其自有财富担当法律责任，其债权人不得对拜托财富履行恳求冻结、扣押和其余权益。
管理人、托管人因依法解散、被依法撤除或许被依法宣布破产等原由进行清理的，本方案财富不属于其清理财富。
5.本方案拜托财富产生的债权不得与不属于本方案财富自己的债务相互抵销。
非因本方案财富自己担当的债务，管理人、托管人不得主张其债权人对拜托财富强迫执行。
上述债权人对本方案财富主张权益时，管理人、托管人应明确见告本方案财富的独立性，采纳合理举措并实时通知投资者。
6.投资人的债权人经过司法机关对拜托财富采纳强迫举措的，由此造成拜托财富损失的，管理人和托管人不担当任何责任，但管理人和托管人应实时通知投资人。
〔二〕账户的开立和管理
1.专用证券账户：
1）管理人为本方案开立、使用、注销专用证券账户或其余相应账户，投资者供给必需辅助。
2）产品未成立、被撤除或许停止的，或证券账户开立后6个月内无任何交
易的，管理人有权依照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定注销专用证券
账户。
3）专用证券账户仅供本方案使用，而且只好由管理人使用，不得转托管或转指定，中国证监会还有规定的除外。
4）本方案管理限时内，管理人、投资者不得将专用证券账户以出租、出借、转让或许其余方式供给给别人使用，不得注销、挂失该账户。
5）专用证券账户开立后，管理人将账户有关信息知会托管人。
专用证券账户销户后，管理人将实时向托管人供给成功销户信息。
6）本方案专用证券账户的开立和使用，限于知足展开本方案的需要。
托管人和管理人不得私自出借和转让本方案的任何证券账户，亦不得使用本方案的任何账户进行本方案以外的活动。
7）本方案专用证券账户开立后，证券账户的管理和使用由管理人负责。
如专用证券账户需要存案，在存案前不得交易。
8）专用证券账户的开立、改正、注销和变换事宜，管理人依照中国证券登
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海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案财富管理合同
记结算有限责任公司规定办理，并按有关规那么管理并使用。
如中国证券登记结算
有限责任公司规那么发生改动或其余要求的，投资者、管理人和托管人应按要求提
供必需的辅助和配合。
2.证券资本账户
1）投资者、托管人受权管理人开立、使用、注销本方案证券资本账户。
证券资本账户在广发证券开立，并与托管人为本方案开立银行托管账户成立第三方存管关系。
投资者以及托管人应供给必需辅助。
2）在本合同有效期内，未经管理人及托管人赞同，投资者不得注销该证券资本账户，也不得自行从证券资本账户向银行托管账户划款。
3）拜托财富管理时期，管理人进行的所有场内投资，均需经过证券资本账户进行资本的交收。
3.银行托管账户
1〕托管人依照开户有关规定为本方案开立银行托管账户，账户名称为“广
发原驰海大核心职工持股方案3号单调财富管理方案〞〔以托管人实质开立为准〕，预留印鉴为托管人印章，并由托管人保留和使用，托管账户可出款日期以开户行
执行中国人民银行?
人民币银行结算账户管理方法?
的详细要求
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