辽宁省证券从业资格证证券市场企业金试题.docx
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辽宁省证券从业资格证证券市场企业金试题
辽宁省证券从业资格证《证券市场》：
公司金试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于特雷诺指数，下列表述不对的是__。
A．特雷诺指数问题是无法衡量基金经理风险分散限度
B．特雷诺指数越小，基金绩效体现越好
C．特雷诺指数用是系统风险而不是所有风险
D．特雷诺指数事实上是无风险收益率与基金组合连线斜率
2、分支机构在公司总部集中监控下，按照公司统一规定和决定，负责内容是__。
A．拟定对单一客户和单一证券授信额度
B．制定融资融券合同原则文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．拟定对详细客户授信额度
3、如下选项，不属于圆弧形态特性是__。
A．形态形成往往是由于投资者冲动情绪导致，普通在长期上升最后阶段浮现
B．形态完毕、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，普通是一口气走完，中间很少浮现回档或反弹
C．形态形成所花时间越长，此后反转力度就越强，越值得人们去相信
D．在形态形成过程中，成交量变化都是两头多，中间少。
越接近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到至少。
在突破后一段，均有相称大成交量
4、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中华人民共和国结算公司发送结算交收指令。
A．9:
00
B．11:
00
C．13:
00
D．15:
00
5、依照有关规定，证券营业部不可以__。
A．境内外迁址
B．同城迁址
C．跨省迁址
D．同省迁址
6、发行人编制合并财务报表，应（）。
A．披露合并财务报表
B．同步披露合并财务报表和母公司财务报表
C．子公司财务报表
D．母公司财务报表
7、__是指托管业务各项经营管理活动都必要有相应规范程序和监督制约，并渗入到托管业务全过程和各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．审慎性原则
C．及时性原则
D．完整性原则
8、道一琼斯分类法把大多数股票分为__
A．三类
B．五类
C．六类
D．十类
9、如下属于原生金融工具是__。
A．期货
B．远期
C．股票
D．期权
10、Y股票正处在交易特别解决阶段，属于ST股票，昨日收盘价为9.66元。
那么Y股票交易价格上限、价格下限分别为__。
A．10.62元、8.70元
B．10.14元、9.18元
C．10.62元、9.18元
D．10.14元、8.70元
11、某有限责任公司注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合股份总额应当为——。
A．8000万元
B．25000万元
C．15000万元
D．10000万元
12、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定申购费率为1.5%，申购当天基金份额净值为1.0250元，则其可得到申购份额应为__份。
A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D．9612
13、关于荷兰式招标，下列说法错误是__。
A．标为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B．标为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C．标为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D．标为价格时，各中标机构均按发行价格承销
14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券
15、股指期货交易有严格价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价__。
A．±6%
B．±8%
C．±5%
D．±10%
16、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、上海证券交易所与中证指数有限公司于5月31日发布了调节后沪市上市公司行业分类，本次调节是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行例行调节，其根据是__。
A．沪市上市公司年报显示所有公司经营范畴变化
B．沪市上市公司年报显示某些公司经营范畴变化
C．沪市上市公司年报显示所有公司主营业务变化
D．沪市上市公司年报显示某些公司主营业务变化
18、当前，国内可转换债券债转股是通过__来进行。
A．登记结算公司
B．证券交易所
C．所委托证券公司
D．发行该债券上市公司
19、依照国内现行法规，本次配股募集资金后，公司预测净资产收益率应当达到__。
A．国务院规定利率水平
B．同期银行存款利率水平．
C．依照不同状况规定不同利率水平
D．同期国库券利率水平
20、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金交易行为是__。
A．委托买卖
B．委托代理
C．证券托管
D．证券存管
21、证券组合理论以为，证券组合风险随着组合所包括证券数量增长而__。
A．减少
B．上升
C．无规律
D．不变
22、在对普通投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式中，如果在承销前不拟定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）方式，发布配售状况，明确上网发行时间及发行数量。
A．《发行公示》
B．《招股阐明书》
C．《招股阐明书》摘要
D．《招股意向书》
23、证券公司营销人员风险重要是__。
A．促销风险
B．道德风险
C．合规风险
D．营销责任风险
24、在股份有限公司中，订立公司股票是（）职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
25、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段行业是__。
A．增长型行业
B．周期型行业
C．防守型行业
D．成长型行业
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、公司分派当年税后利润，应当提取利润__列入公司法定公积金。
A．10%
B．5%
C．20%
D．15%
2、基金管理公司督察长由__聘请。
A．总经理
B．董事会
C．独立董事
D．基金份额持有人大会
3、下列关于货币市场基金收益分派，说法错误有__。
A．投资者于周五申购或转换转入基金份额享有周五、周六、周日收益
B．每周一至周四进行收益分派时，仅对当天收益进行分派
C．货币市场基金每周五进行收益分派时，将同步分派周六和周日收益
D．投资者于周五赎回或转换转出基金份额享有周五、周六、周日收益
4、__不属于在国内强调公开原则详细内容。
A．上市股份公司财务报表必要及时向社会公开
B．股份公司所有事项必要及时向社会发布
C．上市股份公司经营状况必要依法及时向社会公开
D．股份公司法人某些重大事项必要及时向社会发布
5、如果__，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
A．在执业活动中受到刑事惩罚、行政惩罚，自惩罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不合法手段获得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒关于状况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年
D．近来3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
6、依照《深圳证券交易所交易规则》规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过__。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张
7、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点体现。
A．选取交易对手自主性
B．选取交易品种自主性
C．选取交易方式自主性
D．选取交易价格自主性
8、依照7月1H实行《证券投资基金运作管理办法》，国内基金类别划分为__。
A．股票基金
B．货币市场基金
C．债券基金
D．混合基金
9、设P1表达基金经理对的地预测到牛市概率，P2表达基金经理对的地预测到熊市概率，成功概率计算公式为：
__。
A．成功概率=P1+P2
B．成功概率=1-P1-P2
C．成功概率=P1×P2
D．成功概率=P1+P2-1
10、在国内权证交易中，禁止事项有__。
A．禁止证券公司创设上市权证影响相应权证价格
B．内幕信息知情人员运用内幕信息进行权证交易活动，获取不合法利益
C．标证券发行人不得买卖标证券相应权证
D．权证发行人不得买卖自己发行权证
11、证券经纪业务特点不涉及__。
A．业务对象广泛性
B．证券经纪商中介性
C．客户指令权威性
D．业务价格变动性
12、（）是指证券公司为实现经营目的，依照经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中风险进行辨认、评价和管理制度安排、组织体系和控制办法。
A．证券公司内部控制
B．证券公司治理机构
C．证券公司外部控制
D．证券公司董事制度
13、普通由__直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券业协会
14、可作为融资买入或融券卖出标证券，普通是在交易所上市交易并经交易所承认下列__证券。
A．符合交易所规定股票
B．证券投资基金
C．债券
D．其她证券
15、浮现巨额赎回时，如果基金管理人决定某些延期赎回，其当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额__。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
16、关于证券投资基金与股票、债券区别描述错误是__。
A．反映经济关系不同
B．投资主体不同
C．所筹集资金投向不同
D．风险水平不同
17、当前，国内国债涉及（）。
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．可转换债券
D．储蓄国债
18、证券公司以短期融资为目，在银行间债券市场发行、商定在一定期限内还本付息金融债券是指（）。
A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行可转换债券
C．证券公司发行次级债券
D．证券公司资产支持证券
19、按照《证券投资基金法》规定，基金管理人职责涉及__。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实行其她法律行为
D．召集基金份额持有人大会
20、ETF普通采用__投资方略。
A．完全积极式
B．完全被动式
C．被动式和积极式相结合
D．被动式和积极式相交替
21、__负责全国银行间市场买断式回购交易寻常监测工作。
A．中央结算公司
B．中华人民共和国人民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心
22、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作最高管理机构。
A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会
23、ETF特点涉及（）。
A．被动操作指数型基金
B．独特实物申购赎回机制
C．独特钞票申购赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存交易制度
24、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算核算涉及__买卖和交易。
A．股票
B．债券
C．资产支持证券
D．权证
25、下列对非上市证券结识对的有__。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件证券
B．非上市证券不容许在证券交易所内交易
C．非上市证券可以在其她证券交易市场交易
D．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
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