内部审核检查表.docx
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内部审核检查表
内部审核检查表
编制：
JL8.2.2-03第1页共6页
被审核部门
领导层
被审核部门负责人
编制日起
批准日期
审核准则
ISO9001体系文件,适用法律法规
审核日起
审核员
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.1
质量管理体系总要求
QMS过程是怎样识别、策划的？
1、本公司是如何建立的质量管理体系？
做了哪些主要工作？
√
√
4.2.1
文件要求总则
QMS文件包括哪些
1、查质量方针和质量目标。
√
2、看质量手册。
√
3、是否有程序文件？
是否符合要求？
√
4、相关文件：
作业指导书、操作规程、检验规程等。
√
5、查本标准要求的记录。
√
4.2.2
质量手册
查看质量手册
1、是否有质量手册？
√
2、是否有删减、若有删减是否合理？
√
3、手册与程序是否对应？
√
4、手册中对过程之间相互作用的表述是否合理？
√
5.1管理承诺
最高管理者对其建立、实施、保持和改进体系承诺提供哪些证据
1、经理是否制定并批准质量方针和目标
√
2、通过何种方式传达顾客和法规要求的重要性
√
3、员工对重要性是否理解并在工作中实施
√
4、是否定期进行管理评审，确保三性
√
5、是否为各项活动提供充分的资源
√
注:
检查结果记录栏:
符合√;一般不符合△;严重不符合☆（不符合时,要记录证据）.
续页：
部门：
领导层第2页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.2
以顾客为关注焦点
企业是否做到以顾客为关注焦点
1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品的要求
√
2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求并实施，从而达到顾客满意的？
√
5.3
质量方针
质量方针的制定
1、是否制定了文件化的质量方针？
√
2、质量方针是否经最高管理者批准？
√
质量方针的内容
1、是否与组织的宗旨相适应？
√
2、是否与组织的产品、活动的性质、规模相适应？
√
3、是否满足顾客要求，对持续改进做出规定？
√
4、是否提供建立和评审目标的框架？
√
5是否与企业的其他方针相一致?
√
质量方针传达与管理
1、如何向员工传达，采取了那些方式？
√
√
2、询问员工是否了解质量方针？
√
√
质量方针是否得到实施
1、检查质量目标统计结果，确认质量方针是否已经实施？
√
√
质量方针的评审与修订
1、有否定期评审质量方针的规定？
√
2、对质量方针是否进行了修订，若已经进行修订其依据是什么？
√
√
5.4.1
质量目标
是否制定了质量目标
1、是否形成文件，经领导批准？
√
2、是否分解到各职能部门和层次？
√
√
设定目标应考虑的内容
3、目标是否符合方针的要求？
√
4、目标是否满足产品及产品要求的内容？
√
续页部门：
领导层第3页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.4.1
质量目标
5、目标内容是否体现持续改进精神？
√
6、是否具有可测量性，有无测量方法？
√
目标的实施情况
7、受审核部门是否有量化的质量目标？
√
8、是否设置了必要的可测量参数？
√
√
9、企业资源能否保证目标的实现？
√
√
10、是否明确了执行部门和负责人？
√
√
11、是否向有关人员传达，有关人员是否清楚？
√
√
5.4.2
QMS策划
策划是否满足目标、是否形成文件、是否受控、是否提供了实施目标的资源、是否体现改进
1、如何满足保证策划能满足目标及总要求？
√
2、策划形成了那些文件，是否满足要求？
√
3、质量目标是否已经实现，以此确认策划的有效性。
√
4、实施质量目标的资源是否充分：
质检员、内审员多少
√
√
5、策划文件是否体现了持续改进？
√
6、策划文件的更改是否受控？
√
5.5.1
职责和权限
经理的职责和权限
1、是否明确其各项职责？
√
2、经理是否指定管理者代表，是否明确其职责和权限
√
有关职责和权限如何传达到位的
1、各部门各类人员职责和权限及相互关系是如何传达的
√
√
2、有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？
√
√
3、是否明确任务和质量方针的关系？
√
5.5.2
管理者代表
管理者代表的职责和权限
1、管理者代表是否对QMS的建立、实施、保持负责？
√
2、是否向经理报告QMS的运行情况？
√
√
3、是否确保在组织内提高满足顾客要求的意识？
√
√
续页部门：
领导层第4页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.5.3
内部沟通
是否制定了内部沟通的程序或规定
1、企业是否有内部沟通交流的程序或规定？
程序或规定中是否对交流的方法、内容、范围等作出了规定？
程序或规定中制定的过程是否听取员工的意见？
√
√
内部沟通的内容
2员工是否参与文件的制定、评审；过程的识别和确定
√
3员工是否了解谁是管理者代表？
√
√
内部沟通纪录
4、涉及重大质量事故的信息的记录答复员工意见的记录
√
√
如何体现QNS有效性、紧急信息如何交流
5、是否同员工进行过信息交流？
√
√
6、信息沟通的方式有哪些？
√
7、涉及到那些信息交流？
√
√
5.6
管理评审
是否有定期进行管理评审和规定
1、评审时间间隔时怎样规定的?
√
2、是否按规定的时间进行管理评审？
√
√
3、管理评审是否由经理主持？
√
√
受审核部门提供的资料
4、受审核部门提供的资料是什么？
是否符合要求？
查各部门的提供的资料和会议发言稿。
√
√
输入资料是否充分
5、管理评审的输入是否包括下列内容：
√
a）内外部审核结果；
√
b）方针和目标实施情况；
√
c）纠正和预防措施实施情况；
√
d）顾客的投诉、建议及其要求；
√
e）监视和测量报告，过程业绩符合性报告；
√
f）管代体系运行情况报告、各部门有效性报告；
√
g）可能引起体系变化的内外部要素；
√
h.改进的建议。
√
续页部门：
领导层第5页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.6
管理评审
管理评审实施情况内容是否充分
6、如何参加管理评审？
√
√
是否就下述内容进行了评审？
√
√
管理评审实施情况内容是否充分
a.方针是否适宜，目标是否需要更改？
√
√
b.过程控制情况如何？
（过程是否受控、改善、优化）
√
√
c.产品质量情况如何？
√
d.纠正和预防措施实施情况如何？
√
√
e.顾客满意度、顾客反馈、顾客沟通和其他有关信息。
√
√
f.顾客投诉、建议及其要求。
√
g.资源配置是否满足质量方针和目标要求
√
h.组织机构是否合理、协调，活动和文件是否需更正？
√
√
I内审、外审结果及其有效性。
√
J需要改进和加强的领域是什么？
√
√
管理评审输出是否完整，并形成文件
8、有无评审记录和形成的其他文件？
√
√
9、管理评审报告有否“三性”结论？
√
√
10、是否提出了需要加以修正的方针、目标和其他过程
√
√
11、有无不符合，是否提出了纠正要求？
√
√
评审后续工作
12、评审后续工作进展如何？
√
√
13、对是否进行了跟踪验证结果，是否记录并报告经理。
续页部门：
领导层第6页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
6.1
资源提供
组织怎样确定并提供所需的资源
1、组织是否规定了提供资源的途径？
√
2、对与质量有关人员如何培训？
√
√
3、人员补充、设施更新如何进行？
√
√
提供的资源是否满足QMS要求
4、是否配置了足够的资源：
有多少人员、计量器具、生产设备。
√
√
8.1
总则
监视和测量的策划
1、是否规定、策划和实施监视和测量活动？
有哪些监视和测量活动？
√
√
2、是否对监视和测量活动的方法、用途作了规定
√
3、活动能否确保符合性和实施改进如何？
√
√
统计技术使用及效果
4、使用了哪些统计技术方法？
是否得当？
√
5、如何检查统计技术的应用效果？
√
√
8.2.2
内部审核
组织是否建立了内部审核程序
内部审核方案策划
1、程序是否包括了职责和审核要求的内容？
√
2、程序是否包含了审核范围、频次、计划、方法
√
√
3、年度审核方案内容是否齐全，是否得到批准？
√
4、是否按年度审核方案实施审核？
√
√
内部审核实施
5、是否制定了审核实施计划？
√
6、实施计划是否覆盖了全部部门和过程？
√
7、审核员是否经过培训并取得证书？
8、审核检查表是否符合要求？
9、审核报告是否全面?
不合格项是否采取了纠正措施
10、发现的不合格是否采取了纠正措施，并按期完成
11、纠正措施效果是否已经验证
内部审核检查表
编制：
JL8.2.2-03第1页共6页
被审核部门
办公室
被审核部门负责人
编制日起
批准日期
审核准则
ISO9001体系文件,适用法律法规
审核日起
审核员
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
是否适用
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.5.1
职责和权限
是否明确了组织的组织机构和职责权限
1、是否有清晰的组织机构图？
√
2、部门或岗位职责是否应规定并形成文件？
√
3、部门的职责是什么？
√
5.4.1
质量目标
是否制定了质量目标
1、是否形成文件，经领导批准？
√
2、是否分解到各职能部门和层次？
√
设定目标应考虑的内容
3、目标是否符合方针的要求？
√
4、目标是否满足产品及产品要求的内容？
√
5、目标内容是否体现持续改进精神？
√
6、是否具有可测量性，有无测量方法？
√
√
目标的实施情况
7、受审核部门是否有量化的质量目标？
√
√
8、是否设置了必要的可测量参数？
√
√
9、企业资源能否保证目标的实现？
√
√
10、是否明确了执行部门和负责人？
√
√
11、是否应竞相有关人员传达，有关人员是否清楚？
√
√
6.2
人力资源
是否规定了影响质量的各类人员的能力要求
1、对人员的能力要求是否包括：
教育、培训和经历
√
2、是否对人员能力胜任与否进行了培训、考核，人员安排是否满足要求？
√
√
注:
检查结果记录栏:
符合√;一般不符合△;严重不符合☆（不符合时,要记录证据）.
续页部门：
办公室第2页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
是否适用
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
6.2
人力资源
是否建立了培训需求和实施培训的程序或规定？
是否制定了培训计划？
培训情况如何？
3、培训需求如何规定？
是否考虑到职责、能力、学历及工作情况要求？
√
4、是否根据需要制定了培训计划？
√
5、有否进行方针、目标、意识、程序的培训？
√
√
6、特殊人员是否进行了培训和资格认定？
√
√
7、对内审员是否进行了培训？
√
√
8、对临时人员是否进行了培训?
√
√
9、受审核部门员工培训情况？
√
4.2.3
文件控制
是否制定了文件控制程序？
是否符合要求？
1、程序内容是否完整、有可操作性？
是否对编制、批准、标识、发放、更改、评审、收回、作废、销毁做出规定
√
2、是否是有效版本？
√
3、外来文件是否包括在控制范围内？
√
4、是否规定了保管办法？
√
√
5、关键岗位是否能得到现有有效版本？
√
6、是否规定了失效文件的管理、处理办法？
√
7、是否规定了评审文件的有效性?
√
√
文件的管理情况
8、所有文件是否标识清楚？
√
√
9、文件发布前是否得到授权人批准?
√
10、文件是否注明制定或修订日期？
√
√
11、文件修改后是否重新批准？
√
12、如何识别修改状态？
√
续页部门：
办公室第3页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
是否适用
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.3
文件控制
文件的管理情况
13、使用处是否使用适宜文件的有效版本？
√
√
14、文件查找是否方便，保管是否有效？
√
外来文件的管理
15、外来文件的收集、识别、使用、更新和作废等是否作了规定？
√
√
16、执行情况如何？
√
作废文件的管理
17、是否对保留的文件作了标识和管理，以防治误用。
√
4.2.4
记录控制
是否有对记录进行管理的程序
1、程序中对记录的标识、收集、编目、归档、保存、查阅、处理等内容是否作了规定
√
√
2、质量记录有哪些？
√
记录管理实况
3、程序中是否包含了对记录的质量要求？
√
√
4、是否有保存期限的规定？
√
√
5、记录是否有记录清单？
√
√
记录管理实况
6、查记录是否与程序的要求相一致？
√
√
7、质量记录的保存温度、环境是否适宜？
√
8、记录是否做到了对相关活动、产品的可追溯性？
√
√
9、员工在需要时能否从记录中获取相应信息？
√
8.4
数据分析
数据分析规定
1、有否规定？
√
统计技术
2、采取了那些统计技术方法？
√
数据分析实施情况
3、组织对哪些数据进行了收集和分析？
√
√
4、数据分析是否提供了下列信息：
a.顾客满意的信息；
√
b.产品符合性信息；c.过程、产品的特性及其趋势的信息；
√
√
d.供方的信息；e.体系运行的信息。
续页部门：
办公室第4页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
是否适用
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
8.4
数据分析
数据分析实施情况
5、是否利用数据分析结果评价体系的适宜性和有效性？
√
√
6、是否利用数据分析的结果进行改进活动/
√
√
8.5
改进
持续改进的策划
1、是否编制成程序文件？
是否符合要求？
√
2、是否涉及体系、过程、产品/
√
3、是否含日常和突破性改进项目？
√
4、质量计划、审核结果、管理评审、纠正和预防措施、数据分析是否体现了持续改进？
√
√
5、持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？
√
√
6、改进、纠正和预防措施状况是否成为管理评审的输入
√
√
突破性改进项目管理
7、如何识别机会，制定改进计划？
√
9、如何分析原因，确定改进措施、验证有效性有否记录
√
√
纠正和预防措施管理
10、如何收集各种信息以确定不合格和潜在的不合格？
√
11、如何确定不合格的原因？
√
√
12、如何对纠正和预防措施跟踪评审，有否记录？
√
√
13、如何确保纠正和预防措施的可靠性？
√
14、对来自顾客的投诉所采取的措施的情况。
√
伴随改进纠正和预防措施实施的文件更改和信息
15、程序文件中有关改进、纠正和预防措施设计文件更改的规定？
√
16、是否按规定对相关文件进行更改？
√
√
更改后执行情况
17、更改后是否得到实施，有否记录
√
√
注:
检查结果记录栏:
符合√;一般不符合△;严重不符合☆（不符合时,要记录证据）
内部审核检查表
续页：
办公室第5页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
是否适用
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
7.2
与顾客有关的过程
合同评审、更改及顾客投诉情况
1、是否在签订合同签进行评审？
√
√
2、评审内容是否符合要求
√
√
3、有否顾客投诉？
√
√
4、有否合同更改，并通知有关部门，记录是否完整？
√
√
与顾客沟通方式
顾客询问如何处理
对顾客投诉如何处理
5、组织时如何在产品交付前、中、后与顾客沟通的？
√
√
6、怎样向顾客提供产品信息？
√
√
7、如何处理顾客投诉和询问？
√
8、是否建立了顾客档案，是否向有关部门及时传递顾客对产品和服务要求的信息？
7.4.
采购
组织如何选泽、评价供方
是否对供方进行了控制
1、是否有选择、评价和重新评价供方的规定？
√
2、评价结果和跟踪措施是否予以记录？
√
√
3、是否有合格供方名录和供方档案？
√
4、如何控制供方，当采购产品质量下降时如何处理？
√
√
采购文件和采购信息
5、采购文件是否写明产品的类别、规格型号等信息？
√
6、采购文件是否写明验证的要求？
√
√
7、采购文件有更改是否通知有关部门？
√
√
8.2.1
顾客满意
如何进行顾客满意度的测量
1、是否收集并分析顾客满意度的信息？
有效收集和分析顾客满意度的信息的规定如何？
√
√
3、分析结果对改进起了哪些作用？
√
√
4、发现顾客满意度下降时是否采取纠正措施？
效果如何
√
注:
检查结果记录栏:
符合√;一般不符合△;严重不符合☆（不符合时,要记录证据）.
内部审核检查表
续页：
办公室第6页共6页
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
是否适用
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
8.2.3
过程的监视和测量
查规定
1、是否规定了需要监视和测量的过程？
√
√
2、是否确定了监视和测量项目及标准？
√
实施情况
3、是否规定了监视和测量方法？
实施情况如何？
√
√
4、是否规定了监视和测量的频次、实施者和所需资源
√
5、是否规定了监视和测量需要的文件和记录？
√
6、过程的监视和测量实施效果如何？
√
√
7、监视和测量结果未达到要求时是否采取了纠正措施？
√
8、纠正措施效果如何？
√
√
注:
检查结果记录栏:
符合√;一般不符合△;严重不符合☆（不符合时,要记录证据）.
内部审核检查表
编制：
JL8.2.2-03第1页共3页
被审核部门
生产科（车间）
被审核部门负责人
编制日起
批准日期
审核准则
ISO9001体系文件,适用法律法规
审核日起
审核员
ISO9001
条款
检查内容
检查方法
是否适用
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.5.1
职责和权限
生产科的职责权限
1、生产科的职责是否有规定并形成文件？
√
2、部门的职责是什么？
√
5.4.1
质量目标
目标的实施情况
1、受审核部门是否有量化的质量目标？
√
√
2、是否设置了必要的可测量参数？
√
√
3、企业资源能否保证目标的实现？
√
√
4、是否明确了执行部门和负责人？
√
√
5、是否应竞相有关人员传达，有关人员是否清楚？
√
√
6.3
基础设施
查规定
1、是否规定了确定、提供和维护基础设施的方法/
√
基础设施是否满足要求
2、提供了那些基础设施？
√
3、设施和生产设备是否符合需要？
√
4设施和生产设备是否得到维修？
√
√
6.4
工作环境
如何管理工作环境，是否适宜
1、组织是否具备合适的工作环境？
√
√
2、工作环境用什么方法进行管理？
√
7.5.1
生产和服务提供的控制
组织是否已经确定生产全过程
1、如何确定和策划生产全过程？
√
2、策划结果是否能保证过程受控？
√
受控信息
3、表述产品特性信息的文件是否齐全？
√
√
4、特殊过程、关键过程和必要的
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