上半天津证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试卷.docx

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2015年上半年天津证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A．无价证券

B．有价证券

C．货币证券

D．资本证券

2.关于基差，下列说法不正确的是__。

A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额

B．期货保值的盈亏取决于基差的变动

C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者

D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现

3.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。

A．董事会

B．经理

C．股东大会

D．监事会

4.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。

A．会员范围内通报批评

B．公开批评

C．取消会籍

D．在中国证监会指定媒体上公开谴责

5.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5

B．3

C．2

D．1

6.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

7.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．2158.82点

B．456.92点

C．463.21点

D．2188.55点

8.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理

B．同意受理

C．无异议

D．有异议

9.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系

B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系

D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

10.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

11.内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1

B．3

C．5

D．7

12.根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由__受理。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．国务院

D．中国人民银行

13.关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。

A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司

B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

D．发行后股本总额不少于3000万元

14.M日的乖离率=__。

A．（当日收盘价-N日移动平均价）÷N日移动平均价×100%

B．（当日开盘价-N日移动平均价）÷N日移动平均价×100%

C．（当日收盘价-N日移动总价）÷N日移动平均价×100%

D．（当日收盘价-N日移动平均价）÷N日移动价×100%

15.Shibor以（）家报价行的报价为基础。

A．10

B．12

C．14

D．16

16.（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A．分组比较

B．单独比较

C．相对比较

D．基准比较

17.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。

A．公司内部自有资金

B．银行贷款筹资

C．股票筹资

D．债券筹资

18.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。

A．有形席位的报盘速度较高

B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和特别席位之分

D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

19.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人

B．不少于3000人

C．不多于1000人

D．不多于3000人

20.已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。

表1

A．证券名称

B．期望收益率

C．标准差

D．相关系数

E．投资比重

F．A

G．10%

H．6%

I．0.12

J．0.30

K．B

L．5%

M．2%

N．0.70

21.以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法

B．情景综合分析法

C．横截面法

D．市场有效法

22.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。

一份S&P500股指期货合约的价值为：

300×500美元=150000美元。

因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。

A．10

B．14

C．21

D．28

23.下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%

B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请

C．单笔赎回单位超过1亿

D．当日累计赎回单位超过2亿

24.__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。

A．电话访问

B．问卷调查

C．深度访谈

D．实地调研

25.Shibor以（）家报价行的报价为基础。

A．10

B．12

C．14

D．16

26.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。

A．交易所规定的总价值/每点价值

B．交易所规定的每点价值×股票价格

C．股票价格/基础指数的数值

D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

27.下列报告需要中国证监会核准的有__。

A．基金合同

B．上市公告书

C．年度报告

D．公开说明书

28.基金托管人与管理人之间是__关系。

A．监管者与经营者

B．所有者与监管者

C．经营者与监管者

D．委托者与受托者

29.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

A．成长型基金

B．收入基金

C．平衡型基金

D．混合型基金

30.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价

B．当日最低成交价

C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

31.关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据

C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标

D．基金份额价格与资产净值经常不一致

32.基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。

通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。

A．长期政府债券利率

B．短期政府债券利率

C．银行存款利率

D．银行同业拆借利率

33.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是__。

A．筹资弹性大

B．筹资成本小

C．筹资风险小

D．筹资速度快

34.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

35.__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

A．企业文化

B．产品市场占有率

C．质量水平

D．技术水平

36.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

37.我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。

A．已上市股票

B．可在场外交易的股票

C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

38.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B．公司解散清算

C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

39.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券

B．公司债券

C．公司股票

D．铁路股票

40.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化

B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正

C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

41.股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。

A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司

B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行

C．破产宣告后，正式开始破产清算程序

D．未到期债务马上无条件到期

42.股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。

A．3年

B．2年

C．4年

D．1年

43.关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

44.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%

B．不高于100%

C．不低于50%

D．不高于50%

45.关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。

A．检验部分回归关系的隐藏性

B．描述两变量之间的数量依存关系

C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计

D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

46.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性

B．持续性

C．参与性

D．收益性

47.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。

A．1

B．3

C．4

D．5

48.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价

B．业绩评价

C．资产评价

D．负债评价

49.所有关于基金绩效衡量的指标均是__。

A．事前衡量

B．事后衡量

C．全面衡量

D．局部衡量

50.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是__。

A．在资产净值的基础上减一定的手续费

B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费

D．以资产总值确定