河南省上半证券从业资格《证券投资分析》：行业的竞争结构分析考试题Word下载.docx

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D．连续三次；

10

4、上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票（即s股）的涨跌幅比例统一调整为__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．无涨跌幅限制

5、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人&

nbsp;

B．与客户是委托代理关系&

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖&

D．承担交易中的价格风险

6、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

A．外汇储备

B．国际储备

C．黄金储备

D．特别提款权

7、下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

B．可转化证券有利于资本结构调整

C．大部分的可转换都是有抵押的债券

D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

8、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

9、深证综合指数__。

A．以1992年2月28日为基期

B．以全部A股为样本股

C．以全部B股为样本股

D．以全部上市股票为样本股

10、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。

A．1

B．2

C．3

D．4

11、监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查

B．不定期检查与不通知的临时检查

C．定期检查与事先通知的临时检查

D．定期检查与事先不通知的临时检查

12、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家股

B．国有股

C．国家法人股

D．国有法人股

13、证券指数设置和编制的具体方法由__规定。

A．证券交易所

B．证监会

C．证券公司

D．基金公司

14、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A．2004年4月28日

B．2004年5月27日

C．2004年8月27日

D．2004年11月27日

15、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记帐式债券

D．票券式债券

16、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。

A．30%

C．5%

D．3%

17、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。

A．实际股票价格

B．实际的股价指数

C．投资组合总市值

D．上证50指数

18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。

A．1.00元

B．1.00元

C．1.02元

D．1.03元

19、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。

A．5元

B．10元

C．50元

D．100元

20、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

21、属于证券投资基金收益的是（）。

A．基金投资所得股息

B．基金对投资人的分红

C．基金管理费

D．基金托管费

22、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A．5000

B．10000

C．50000

D．80000

23、进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。

A．技术分析和财务分析

B．技术分析、基本分析和心理分析

C．技术分析、基本分析和投资组合分析

D．市场分析和学术分析

24、我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《基金管理公司管理办法》

B．《基金运作管理办法》

C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

25、关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．过度自信

D．过分偏爱所持私人信息

2、下列说法错误的是__。

A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式

B．外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权

C．外商间接投资对被投资企业没有控股权

D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资

3、实现证券和资金的收付称之为__。

A．交收

B．交割

C．结算

D．清算

4、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。

A．5

B．10

C．15

D．30

5、我国金融债券的发行始于__。

A．1982年

B．北洋政府时期

C．国民党政府时期

D．1994年，我国政策性银行成立后

6、债券的投资收益来自__。

A．债券的利息收益

B．资本利得

C．再投资收益

D．转股收益

7、办理委托手续包括__。

A．投资者受理委托

B．投资者填写委托单

C．证券经纪商受理委托

D．证券经纪商填写委托单

8、除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为__。

A．参与优先股

B．累积优先股

C．可赎回优先股

D．股息可调整优先股

9、交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列属于这类交易衍生工具的有__。

A．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

B．在期货交易所交易的各类期货合约

C．在专门的期权交易所交易的各类期权合约

D．在股票交易所交易的股票期权产品

10、公债的最初功能是__。

A．弥补财政赤字

B．筹措建设资金

C．便于调控宏观经济

D．便于微观金融调控

11、关于中证分类债券指数，下列叙述正确的有__。

A．中证国债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的国债组成样本券

B．中证分类债券指数的3只指数的基日均为2002年12月31日，基点均为100点

C．中证企业债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的企业债组成样本券

D．中证分类债券指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限1～3年、3～7年、7～10年及10年以上的样本构成相应的指数

12、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。

A．3

B．4

C．5

D．6

13、开放式基金的交易价格取决于__。

A．基金总资产值

B．供求关系

C．基金净资产

D．基金单位净资产值

14、下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。

A．修改公司章程

B．增加或减少注册资本的决议

C．对发行公司债券作出决议

D．公司合并、分立

15、__往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

A．普通缺口

B．突破缺口

C．持续性缺口

D．消耗性缺口

16、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。

A．发行债券

B．发行普通股

C．未分配利润融资

D．发行优先股

17、备兑认股权证一般由__发行。

A．上市公司

B．商业银行

C．投资银行

D．证券公司

18、关于保险公司次级定期债务描述正确的是__。

A．其期限在5年以下（含5年）

B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

C．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

19、基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A．4

B．5

C．6

D．7

20、一般来说，证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。

A．经营范围

B．承担风险和责任的资格及能力

C．组织机构

D．人员数量

21、行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

C．10

D．15

22、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商__。

A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等

B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

C．设立合营公司，外资比例不超过1/4

D．在国内设立分支机构

23、基金绩效衡量问题的不同视角有（）。

A．内部衡量与外部衡量

B．实务衡量与理论衡量

C．短期衡量与长期衡量

D．事前衡量与事后衡量

24、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A．渎职罪

B．操纵证券市场罪

C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

25、一元线性回归方程可以应用于__。

A．描述两指标变量之间的数量依存关系

B．描述两指标变量之间的非线性关系

C．利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标

D．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计