下半年河北证券从业资格证《证券市场》证券市场的基本功能考试题.docx

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下半年河北证券从业资格证《证券市场》证券市场的基本功能考试题

2015年下半年河北省证券从业资格证《证券市场》：

证券市场的基本功能考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

2、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。

A．勤勉尽责

B．公平竞争

C．保守秘密

D．专业胜任

3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20

B．36

C．12

D．40

4、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。

A．上网定价

B．上网申购

C．发行认购证

D．上网竞价

5、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．产权

B．债券

C．物权

D．所有权

6、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。

BIAS的计算公式为（）。

A.

B.

C.

D.

7、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票

B．不记名股票

C．优先股票

D．非流通股票

8、基金年度报告中不必披露的财务指标是__。

A．基金本期利润

B．期末可供分配利润

C．资产负债率

D．本期份额净值增长率

9、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。

A．2

B．3

C．5

D．10

10、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。

A．100

B．200

C．300

D．500

11、《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。

其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。

A．询价采购

B．直接签订合同

C．自营工程

D．国内竞争招标

12、证券投资人是指通过证券而进行投资的__。

A．自然人

B．政府机构

C．各类机构法人

D．各类机构法人和自然人

13、__对人民币债券发行利率进行管理。

A．中国证监会

B．财政部

C．中国人民银行

D．中国银监会

14、证券公司自营业务的最高决策机构是__。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

15、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。

A．上升

B．下跌

C．不变

D．大幅波动

16、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

17、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格

B．进行选择

C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

18、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。

A．准确性

B．及时性

C．完整性

D．真实性

19、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。

A．S股

B．N股

C．H股

D．红筹股

20、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。

A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险

B．以银行信誉为担保，诱导客户购买

C．客观、公正地向客户介绍基金产品

D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

21、趋势线被突破后，这说明__。

A．股价会上升

B．股价走势将反转

C．股价会下降

D．股价走势将加速

22、由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。

A．机会成本

B．沉没成本

C．资金使用成本

D．会计审计成本

23、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．2004年12月

B．2005年2月

C．2006年2月

D．2006年12月

24、在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。

A．资产中较大比例投资于无风险资产

B．不愿意投资于市场资产组合

C．平均分配市场资产组合和无风险资产

D．愿意将资金投资于市场资产组合

25、收入型证券的收益几乎都来自于__

A．债券利息

B．优先股股息

C．资本利得

D．基本收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下面属于大宗交易意向申报的有__。

A．证券代码

B．证券账号

C．买卖方向

D．成交数量

2、基金资产估值引起的资产价值变动作为__记入当期损益。

A．利息收入

B．投资收益

C．营业外收

D．公允价值变动损益

3、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。

A．审议和通过理事会、总经理的工作报告

B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程

D．审定总经理提出的工作计划

4、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是__。

A．18天回购

B．63天回购

C．273天回购

D．4天回购

5、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

6、下列有关内部收益率的描述，正确的有__。

A．是一种贴现率

B．前提是NPV取0

C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值

D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

7、下列哪几项属于证券投资的系统性风险__。

A．政策风险

B．经济周期波动风险

C．利率风险

D．购买力风险

8、下列关于交易席位的使用，错误的有__。

A．与他人共用席位

B．将席位承包给他人使用

C．退回专用席位

D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位

9、年度报告中的财务报告包括：

__。

A．比较式资产负债表

B．财务状况变动表

C．比较式利润表及利润分配表

D．会计报表附注

E．审计意见

10、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会

B．股东会

C．监事会

D．董事长

11、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币__亿元。

A．1

B．3

C．5

D．7

12、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。

A．荷兰式

B．美国式

C．缴款期

D．都可以

13、通常被认为股票价格下跌的底线是__。

A．每股净资产

B．总资产

C．每股收益

D．每股资产

14、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。

A．期货类资产的远期合约

B．债权类资产的远期合约

C．股权类资产的远期合约

D．远期汇率协议

15、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报__。

A．按各自申报价成交

B．按发行底价成交

C．按平均申报价成交

D．按最低申报价成交

16、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日

B．2个工作日

C．5日

D．5个工作日

17、在证券交易的过程中，结算主要包括__。

A．清算

B．交收

C．交割

D．支付

E．收讫

18、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。

A．成交价格为15元

B．成交价格为14.98元

C．成交价格为14.99元

D．不能成交

19、对于交易所无形席位说法正确的是__。

A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B．交易速度要慢于有形席位报盘

C．不易成交

D．属于场外报盘

20、无形资产主要包括__。

A．商誉

B．特许经营权

C．土地使用权

D．专利权

E．商标权

21、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

A．发行合同书

B．责任书

C．信托证书

D．责任保证书

22、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。

（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）

A．15.06

B．15.08

C．15.09

D．15.15

23、关于外汇风险论述正确的是__。

A．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性

D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

24、欧洲债券也被称为__。

A．外国债券

B．国际债券

C．扬基债券

D．无国籍债券

25、下面关于新税法的叙述，正确的是__。

A．按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度

B．参照国际通行做法，体现了“四个统一”

C．两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税

D．老的外资企业享有三年的过渡期照顾