审查指南第二部分实质审查.docx

审查指南第二部分实质审查.docx

《审查指南第二部分实质审查.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审查指南第二部分实质审查.docx（105页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

审查指南第二部分实质审查

第二部分　实质审查

目　录

    第一章　　不授予专利权的申请

    １．引　言１１９（２－１）

    ２．不符合专利法第二条第二款规定的客体

    ３．根据专利法第五条不授予专利权的发明创造

    ３．１根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造

    ３．１．１违反法律的发明创造

    ３．１．２违反社会公德的发明创造

    ３．１．３妨害公共利益的发明创造

    ３．１．４部分违反专利法第五条第一款的申请

    ３．２根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造

    ４．根据专利法第二十五条不授予专利权的客体

    ４．１科学发现

    ４．２智力活动的规则和方法

    ４．３疾病的诊断和治疗方法

    ４．３．１诊断方法

    ４．３．１．１属于诊断方法的发明

    ４．３．１．２不属于诊断方法的发明

    ４．３．２治疗方法

    ４．３．２．１属于治疗方法的发明

    ４．３．２．２不属于治疗方法的发明

    ４．３．２．３外科手术方法

    ４．４动物和植物品种

    ４．５原子核变换方法和用该方法获得的物质

    ４．５．１原子核变换方法

    ４．５．２用原子核变换方法所获得的物质

    第二章　说明书和权利要求书

    １．引　言

    ２．说明书

    ２．１说明书应当满足的要求

    ２．１．１清　楚

    ２．１．２完　整

    ２．１．３能够实现

    ２．２说明书的撰写方式和顺序

    ２．２．１名　称

    ２．２．２技术领域

    ２．２．３背景技术

    ２．２．４发明或者实用新型内容

    ２．２．５附图说明

    ２．２．６具体实施方式

    ２．２．７对于说明书撰写的其他要求

    ２．３说明书附图

    ２．４说明书摘要

    ３．权利要求书

    ３．１权利要求

    ３．１．１权利要求的类型

    ３．１．２独立权利要求和从属权利要求

    ３．２权利要求书应当满足的要求

    ３．２．１以说明书为依据

    ３．２．２清　楚

    ３．２．３简　要

    ３．３权利要求的撰写规定

    ３．３．１独立权利要求的撰写规定

    ３．３．２从属权利要求的撰写规定

    第三章　新颖性

    １．引　言

    ２．新颖性的概念

    ２．１现有技术

    ２．１．１时间界限

    ２．１．２公开方式

    ２．１．２．１出版物公开

    ２．１．２．２使用公开

    ２．１．２．３以其他方式公开

    ２．２抵触申请

    ２．３对比文件

    ３．新颖性的审查

    ３．１审查原则

    ３．２审查基准

    ３．２．１相同内容的发明或者实用新型

    ３．２．２具体（下位）概念与一般（上位）概念

    ３．２．３惯用手段的直接置换

    ３．２．４数值和数值范围

    ３．２．５包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求

    ４．优先权

    ４．１外国优先权

    ４．１．１享有外国优先权的条件

    ４．１．２相同主题的发明创造的定义

    ４．１．３外国优先权的效力

    ４．１．４外国多项优先权和外国部分优先权

    ４．２本国优先权

    ４．２．１享有本国优先权的条件

    ４．２．２相同主题的发明或者实用新型的定义

    ４．２．３本国优先权的效力

    ４．２．４本国多项优先权和本国部分优先权

    ５．不丧失新颖性的宽限期

    ６．对同样的发明创造的处理

    ６．１判断原则

    ６．２处理方式

    ６．２．１对两件专利申请的处理

    ６．２．１．１申请人相同

    ６．２．１．２申请人不同

    ６．２．２对一件专利申请和一项专利权的处理

    第四章　创造性

    １．引　言

    ２．发明创造性的概念

    ２．１现有技术

    ２．２突出的实质性特点

    ２．３显著的进步

    ２．４所属技术领域的技术人员

    ３．发明创造性的审查

    ３．１审查原则

    ３．２审查基准

    ３．２．１突出的实质性特点的判断

    ３．２．１．１判断方法

    ３．２．１．２判断示例

    ３．２．２显著的进步的判断

    ４．几种不同类型发明的创造性判断

    ４．１开拓性发明

    ４．２组合发明

    ４．３选择发明

    ４．４转用发明

    ４．５已知产品的新用途发明

    ４．６要素变更的发明

    ４．６．１要素关系改变的发明

    ４．６．２要素替代的发明

    ４．６．３要素省略的发明

    ５．判断发明创造性时需考虑的其他因素

    ５．１发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术难题

    ５．２发明克服了技术偏见

    ５．３发明取得了预料不到的技术效果

    ５．４发明在商业上获得成功

    ６．审查创造性时应当注意的问题

    ６．１创立发明的途径

    ６．２避免“事后诸葛亮”

    ６．３对预料不到的技术效果的考虑

    ６．４对要求保护的发明进行审查

    第五章　实用性

    １．引　言

    ２．实用性的概念

    ３．实用性的审查

    ３．１审查原则

    ３．２审查基准

    ３．２．１无再现性

    ３．２．２违背自然规律

    ３．２．３利用独一无二的自然条件的产品

    ３．２．４人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法

    ３．２．５测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法

    ３．２．６无积极效果

    第六章　单一性和分案申请

    １．引　言

    ２．单一性

    ２．１单一性的基本概念

    ２．１．１单一性要求

    ２．１．２总的发明构思

    ２．２单一性的审查

    ２．２．１审查原则

    ２．２．２单一性审查的方法和举例

    ２．２．２．１同类独立权利要求的单一性

    ２．２．２．２不同类独立权利要求的单一性

    ２．２．２．３从属权利要求的单一性

    ３．分案申请

    ３．１分案的几种情况

    ３．２分案申请应当满足的要求

    ３．３分案的审查

    第七章　检　索

    １．引　言

    ２．审查用检索资料

    ２．１检索用专利文献

    ２．２检索用非专利文献

    ３．检索的主题

    ３．１检索依据的申请文本

    ３．２对独立权利要求的检索

    ３．３对从属权利要求的检索

    ３．４对要素组合的权利要求的检索

    ３．５对不同类型权利要求的检索

    ３．６对说明书及其附图的检索

    ４．检索的时间界限

    ４．１检索现有技术中相关文献的时间界限

    ４．２检索抵触申请的时间界限

    ５．检索前的准备

    ５．１阅读有关文件

    ５．２核对申请的国际专利分类号

    ５．３确定检索的技术领域

    ５．３．１利用机检数据库

    ５．３．２利用国际专利分类表

    ５．４分析权利要求、确定检索要素

    ５．４．１整体分析权利要求

    ５．４．２确定检索要素

    ６．对发明专利申请的检索

    ６．１检索的要点

    ６．２检索的顺序

    ６．２．１在所属技术领域中检索

    ６．２．２在功能类似的技术领域中检索

    ６．２．３重新确定技术领域后再进行检索

    ６．２．４检索其他资料

    ６．３具体的步骤

    ６．３．１机检方式

    ６．３．２手检方式

    ６．４抵触申请的检索

    ６．４．１基本原则

    ６．４．２申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索

    ６．４．３申请提前公布后进入实质审查程序的检索

    ７．防止重复授权的检索

    ８．中止检索

    ８．１检索的限度

    ８．２可中止检索的几种情况

    ９．特殊情况的检索

    ９．１申请的主题跨领域时的检索

    ９．２申请缺乏单一性时的检索

    ９．２．１对明显缺乏单一性的申请的检索

    ９．２．２对不明显缺乏单一性的申请的检索

    ９．３其他情况的检索

    １０．不必检索的情况

    １１．补充检索

    １２．检索报告

    第八章　实质审查程序

    １．引　言

    ２．实质审查程序及其基本原则

    ２．１实质审查程序概要

    ２．２实质审查程序中的基本原则

    ３．申请文件的核查与实审准备

    ３．１核对申请的国际专利分类号

    ３．２查对申请文档

    ３．２．１查对启动程序的依据

    ３．２．２查对申请文件

    ３．２．３查对涉及优先权的资料

    ３．２．４查对其他有关文件

    ３．２．５申请文档存在缺陷时的处理

    ３．３建立个人审查档案

    ３．４审查的顺序

    ３．４．１一般原则

    ３．４．２特殊处理

    ４．实质审查

    ４．１审查的文本

    ４．２阅读申请文件并理解发明

    ４．３不必检索即可发出审查意见通知书的情况

    ４．４对缺乏单一性申请的处理

    ４．５检　索

    ４．６优先权的核实

    ４．６．１需要核实优先权的情况

    ４．６．２优先权核实的一般原则

    ４．６．２．１部分优先权的核实

    ４．６．２．２多项优先权的核实

    ４．６．３优先权核实后的处理程序

    ４．７全面审查

    ４．７．１审查权利要求书

    ４．７．２审查说明书和摘要

    ４．７．３审查其他申请文件

    ４．８不全面审查的情况

    ４．９对公众意见的处理

    ４．１０第一次审查意见通知书

    ４．１０．１总的要求

    ４．１０．２组成部分和要求

    ４．１０．２．１标准表格

    ４．１０．２．２审查意见通知书正文

    ４．１０．２．３对比文件的复制件

    ４．１０．３答复期限

    ４．１０．４签　署

    ４．１１继续审查

    ４．１１．１对申请继续审查后的处理

    ４．１１．２补充检索

    ４．１１．３再次审查意见通知书

    ４．１１．３．１再次发出审查意见通知书的情况

    ４．１１．３．２再次审查意见通知书的内容及要求

    ４．１２会　晤

    ４．１２．１举行会晤的条件

    ４．１２．２会晤地点和参加人

    ４．１２．３会晤记录

    ４．１３电话讨论

    ４．１４取证和现场调查

    ５．答复和修改

    ５．１答　复

    ５．１．１答复的方式

    ５．１．２答复的签署

    ５．２修　改

    ５．２．１修改的要求

    ５．２．１．１修改的内容与范围

    ５．２．１．２主动修改的时机

    ５．２．１．３答复审查意见通知书时的修改方式

    ５．２．２允许的修改

    ５．２．２．１对权利要求书的修改

    ５．２．２．２对说明书及其摘要的修改

    ５．２．３不允许的修改

    ５．２．３．１不允许的增加

    ５．２．３．２不允许的改变

    ５．２．３．３不允许的删除

    ５．２．４修改的具体形式

    ５．２．４．１提交替换页

    ５．２．４．２审查员依职权修改

    ６．驳回决定和授予专利权的通知

    ６．１驳回决定

    ６．１．１驳回申请的条件

    ６．１．２驳回的种类

    ６．１．３驳回决定的组成

    ６．１．４驳回决定正文的撰写

    ６．１．４．１案　由

    ６．１．４．２驳回的理由

    ６．１．４．３决　定

    ６．２授予专利权的通知

    ６．２．１发出授予专利权的通知书的条件

    ６．２．２发出授予专利权的通知书时应做的工作

    ７．实质审查程序的终止、中止和恢复

    ７．１程序的终止

    ７．２程序的中止

    ７．３程序的恢复

    ８．前置审查与复审后的继续审查

    第九章　关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定

    １．引　言

    ２．涉及计算机程序的发明专利申请的审查基准

    ３．涉及计算机程序的发明专利申请的审查示例

    ４．汉字编码方法及计算机汉字输入方法

    ５．涉及计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写

    ５．１说明书的撰写

    ５．２权利要求书的撰写

    第十章　关于化学领域发明专利申请审查的若干规定

    １．引　言

    ２．不授予专利权的化学发明专利申请

    ２．１天然物质

    ２．２物质的医药用途

    ３．化学发明的充分公开

    ３．１化学产品发明的充分公开

    ３．２化学方法发明的充分公开

    ３．３化学产品用途发明的充分公开

    ３．４关于实施例

    ４．化学发明的权利要求

    ４．１化合物权利要求

    ４．２组合物权利要求

    ４．２．１开放式、封闭式及它们的使用要求

    ４．２．２组合物权利要求中组分和含量的限定

    ４．２．３组合物权利要求的其他限定

    ４．３仅用结构和／或组成特征不能清楚表征的化学产品权利要求

    ４．４化学方法权利要求

    ４．５用途权利要求

    ４．５．１用途权利要求的类型

    ４．５．２物质的医药用途权利要求

    ５．化学发明的新颖性

    ５．１化合物的新颖性

    ５．２组合物的新颖性

    ５．３用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的新颖性

    ５．４化学产品用途发明的新颖性

    ６．化学发明的创造性

    ６．１化合物的创造性

    ６．２化学产品用途发明的创造性

    ７．化学发明的实用性

    ７．１菜肴和烹调方法

    ７．２医生处方

    ８．化学发明的单一性

    ８．１马库什权利要求的单一性

    ８．１．１基本原则

    ８．１．２举　例

    ８．２中间体与最终产物的单一性

    ８．２．１基本原则

    ８．２．２举　例

    ９．生物技术领域发明专利申请的审查

    ９．１对要求保护的客体的审查

    ９．１．１依据专利法第五条对要求保护的客体的审查

    ９．１．１．１人类胚胎干细胞

    ９．１．１．２处于各形成和发育阶段的人体

    ９．１．１．３违法获取或利用遗传资源完成的发明创造

    ９．１．２根据专利法第二十五条对要求保护的客体的审查

    ９．１．２．１微生物

    ９．１．２．２基因或ＤＮＡ片段

    ９．１．２．３动物和植物个体及其组成部分

    ９．１．２．４转基因动物和植物

    ９．２说明书的充分公开

    ９．２．１生物材料的保藏

    ９．２．２涉及遗传工程的发明

    ９．２．２．１产品发明

    ９．２．２．２制备产品的方法发明

    ９．２．３核苷酸或氨基酸序列表

    ９．２．４涉及微生物的发明

    ９．３生物技术领域发明的权利要求书

    ９．３．１涉及遗传工程的发明

    ９．３．１．１基　因

    ９．３．１．２载　体

    ９．３．１．３重组载体

    ９．３．１．４转化体

    ９．３．１．５多肽或蛋白质

    ９．３．１．６融合细胞

    ９．３．１．７单克隆抗体

    ９．３．２涉及微生物的发明

    ９．４新颖性、创造性和实用性的审查

    ９．４．１涉及遗传工程的发明的新颖性

    ９．４．２创造性

    ９．４．２．１涉及遗传工程的发明

    ９．４．２．２涉及微生物的发明

    ９．４．３实用性

    ９．４．３．１由自然界筛选特定微生物的方法

    ９．４．３．２通过物理、化学方法进行人工诱变生产新微生物的方法

    ９．５遗传资源来源的披露

    ９．５．１术语的解释

    ９．５．２对披露内容的具体要求

    ９．５．３遗传资源来源披露的审查

    第一章　不授予专利权的申请

    法１

    １．引　言

    对发明创造授予专利权必须有利于推动其应用，提高创新能力，促进我国科学技术进步和经济社会发展。

为此，专利法第二条对可授予专利权的客体作出了规定。

考虑到国家和社会的利益，专利法还对专利保护的范围作了某些限制性规定。

一方面，专利法第五条规定，对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造不授予专利权，对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造不授予专利权；另一方面，专利法第二十五条规定了不授予专利权的客体。

    法２．２

    ２．不符合专利法第二条第二款规定的客体

    专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，这是对可申请专利保护的发明客体的一般性定义，不是判断新颖性、创造性的具体审查标准。

    技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。

技术手段通常是由技术特征来体现的。

    未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技术效果的方案，不属于专利法第二条第二款规定的客体。

    气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或者能量也不属于专利法第二条第二款规定的客体。

但利用其性质解决技术问题的，则不属此列。

    法５

    ３．根据专利法第五条不授予专利权的发明创造根据专利法第五条第一款的规定，发明创造的公开、使用、制造违反了法律、社会公德或者妨害了公共利益的，不能被授予专利权。

    根据专利法第五条第二款的规定，对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造不授予专利权。

    法律、行政法规、社会公德和公共利益的含义较广泛，常因时期、地区的不同而有所变化，有时由于新法律、行政法规的颁布实施或原有法律、行政法规的修改、废止，会增设或解除某些限制，因此审查员在依据专利法第五条进行审查时，要特别注意。

    法５．１

    ３．１根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造

    ３．１．１违反法律的发明创造

    法律，是指由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。

它不包括行政法规和规章。

    发明创造与法律相违背的，不能被授予专利权。

例如，用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备等都属于违反法律的发明创造，不能被授予专利权。

    发明创造并没有违反法律，但是由于其被滥用而违反法律的，则不属此列。

例如，用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。

    专利法实施细则第十条规定，专利法第五条所称违反法律的发明创造，不包括仅其实施为法律所禁止的发明创造。

其含义是，如果仅仅是发明创造的产品的生产、销售或使用受到法律的限制或约束，则该产品本身及其制造方法并不属于违反法律的发明创造。

例如，用于国防的各种武器的生产、销售及使用虽然受到法律的限制，但这些武器本身及其制造方法仍然属于可给予专利保护的客体。

    ３．１．２违反社会公德的发明创造

    社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。

它的内涵基于一定的文化背景，随着时间的推移和社会的进步不断地发生变化，而且因地域不同而各异。

中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。

    发明创造与社会公德相违背的，不能被授予专利权。

例如，带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计，非医疗目的的人造性器官或者其替代物，人与动物交配的方法，改变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工业或商业目的的应用，可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的改变动物遗传同一性的方法等，上述发明创造违反社会公德，不能被授予专利权。

    ３．１．３妨害公共利益的发明创造

    妨害公共利益，是指发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。

    【例如】

    发明创造以致人伤残或损害财物为手段的，如一种使盗窃者双目失明的防盗装置及方法，不能被授予专利权；发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康的，不能被授予专利权；专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信的，不能被授予专利权。

    但是，如果发明创造因滥用而可能造成妨害公共利益的，或者发明创造在产生积极效果的同时存在某种缺点的，例如对人体有某种副作用的药品，则不能以“妨害公共利益”为理由拒绝授予专利权。

    ３．１．４部分违反专利法第五条第一款的申请

    一件专利申请中含有违反法律、社会公德或者妨害公共利益的内容，而其他部分是合法的，则该专利申请称为部分违反专利法第五条第一款的申请。

对于这样的专利申请，审查员在审查时，应当通知申请人进行修改，删除违反专利法第五条第一款的部分。

如果申请人不同意删除违法的部分，就不能被授予专利权。

    例如，一项“投币式弹子游戏机”的发明创造。

游戏者如果达到一定的分数，机器则抛出一定数量的钱币。

审查员应当通知申请人将抛出钱币的部分删除或对其进行修改，使之成为一个单纯的投币式游戏机。

否则，它即使是一项新的有创造性的技术方案，也不能被授予专利权。

    法５．２

    ３．２根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造

    根据专利法第五条第二款的规定，对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。