仓储质量现场稽查核查表.docx
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仓储质量现场稽查核查表
仓储质量现场稽查核查表
判别：
符合√，不符合×，不合适○审核员：
项目调研小组日期：
年月日
检查项目
判别
备注
一、资质、组织架构检查
1
营业执照、法人代码证、道路运输许可证
2
注册资产高于300万人民币
3
管理体系及人员资质情况（中级以上职称1人）
二、质量方针、目标和文件
1
制定符合企业实际的管理文件，包括管理规程、工作流程和相关记录
2
具有人员上岗培训、仓库管理、单据管理、客户服务与投诉管理、安全消防及环境卫生等管理制度
检查项目
判别
备注
3
有应急准备及对各种潜在的事故或紧急情况规定响应措施，预防或减少可能伴随的损失和环境影响
4
质量方针、目标制定原则
5
质量目标应有量化指标，相关考核记录或实施措施
6
进行文件修订、流程变更、人员调整、设施设备状态改变时，凡可能影响质量的改变控制均应事先申请
7
改变控制的书面记录，改变控制后的情况应进行重点跟踪检查
检查项目
判别
备注
8
质量偏差的纠正及完成情况进行确认并有记录
9
质量偏差的确认部门对偏差纠正措施的评估与确认
三、人员资质
1
各员工岗位职责明确
2
员工应经过培训并取得相应资质，有驾驶证，上岗证
3
从教育、培训、技能和经历等方面评价新员工的能力或进行人力素质测评
四、人员培训及考核
1
制定年度培训计划，有年度培训需求分析
检查项目
判别
备注
2
应有培训计划，新手培训上岗；应定期对所管辖的承运人员进行安全作业、行车、优质服务及相关制度的培训
3
对培训有效性进行评价，所采取的方法（包括考核、实例、观察、问卷等）有效适宜
4
对参加技能培训和新员工培训的员工，培训后进行效果跟踪评估
5
根据确定的培训需求，能够按计划分层分类进行
6
发布新作业流程时对员工进行培训
7
各岗位是否建立了明确的岗位说明书
检查项目
判别
备注
8
对于岗位人员是否建立了考核制度，如有需要检查考核记录
五、入库作业管理
1
收货应按到货信息收货，并保存相关原始凭证
2
对收货过程是否进行产品验收（包装完整性、品名、批号、规格、效期、合同预报等），是否有效检验并拒收，保存相关记录
3
货品是否按品类入规定库区
检查项目
判别
备注
4
是否实行库位管理，如使用WMS系统是否及时对货品管理
5
货品是否合理堆垛
检查项目
判别
备注
6
是否及时根据收货情况如实建立入库相关单据（入库单、货卡、台账等），及单据制作是否合理规范
检查项目
判别
备注
六、在库储存作业管理
1
库存货品是否账物相符（批号与数量）
2
是否按包装标识摆放，轻拿轻放，防止损坏
3
是否根据商品属性、存储条件，按分类要求储存
4
仓库温湿度控制是否满足货品存储要求，查看记录，当产生故障或超标时是否采取了补救措施得到有效纠正并有记录
检查项目
判别
备注
5
对养护中有质量疑问的货品，公司文件符合规定（是否有标识、是否上报货主、如何上报）出示相关记录
6
内部库位调整移库是否有规范记录，调整后是否及时建立货卡，台帐上是否标注（如使用WMS系统，是否及时进行处理）
7
对不合格品是否采用了标识管理，指定区域存放
检查项目
判别
备注
8
库区内的库位设置及产品堆放是否规范，5距是否合理控制（墙距、灯距、顶距、跺距、货距，危险品是否有足够的安全隔离区）
检查项目
判别
备注
七、出库作业管理
1
货品是否凭单发货，是否按批号发货
2
出库复核如何进行，是否建立记录
3
复核中发现疑问的是否上报，是否按照规定流程进行处理（如发货库存短捡，破损缺货等）
4
对不符合货品产生原因是否进行了分析，分清责任，及时处理，并制定相应预防措施
检查项目
判别
备注
5
抽查相关岗位人员是否清楚本岗位潜在的事故或紧急情况，是否清楚如何处理（针对有关作业者）
6
货品发货出库后是否对货卡和台账及时进行库存核销，如采用WMS系统，是否及时更新
八、库存盘点控制
1
盘点记录是否和现场实际货品情况相符（需要随机抽查）
检查项目
判别
备注
2
是否建立了盘点制度
3
对于盘点差异是否严格按照公司相关规定制度/流程进行处理，并分析原因及制定改进措施
4
盘点过程是否规范（包括表格的制定、流程、制度等）
检查项目
判别
备注
九、仓库现场管理
1
仓库现场作业流程是否规范合理
检查项目
判别
备注
2
仓库各个节点如果运用了WMS系统，是否有效、规范
十、单据合同管理
1
合同及各种单据应保存完整，并严格按照合同执行
检查项目
判别
备注
2
单据合同管理是否规范
3
与员工的劳动合同是否规范
4
严禁对结算票据进行涂改或弄虚作假
检查项目
判别
备注
十一、客户服务与投诉管理
1
查询和投诉管理SOP
2
发生顾客投诉后，应立即沟通、处理、解决顾客的不满，采取相关改进措施使得要求得到满足
3
当客户提出改进要求或指出公司薄弱环节时，客户服务部门应反映到相关部门并追踪
4
顾客满意度采用书面问卷调查
5
通过收集和监视有关客户满意各方面的信息，进行数据分析，形成顾客满意度分析报告
6
对顾客资料进行审核，并及时变更补充相关信息
7
在顾客不满意对的问题点和使顾客满意的关键因素上，设置了测量或监控点，并确定测量或监控方法
检查项目
判别
备注
十二、环境卫生
1
库区内墙壁、顶棚和地面要光滑平整，照明设备完好、合理
2
清洁作业要有效保证库区清洁（防尘、防潮、防霉、防污染）
十三、HSE
1
配备专业安全管理人员
2
有防范事故方案和事故处理应急预案
检查项目
判别
备注
3
为员工提供适当的安全防护用品
4
建立HSE体系或有HSE书面政策
5
有健全的安全管理制度、操作规程、安全教育规章制度和门卫管理制度
6
有必要的安全监控设施和手段
7
有足够的安全警示标志
8
有效防设备定期检查和维修记录，消防设备处于良好工作状态并备用
检查项目
判别
备注
9
有效防演习应急预案、演练方案、记录、总结和评估
10
废料存储、油料储存处理符合相应法律法规要求
十四、设施设备管理
1
检测测量设备的配置符合危险品管理要求，查相关记录
2
验收合格的检测设备统一编号，贴有状态标识
3
强检计量仪器按周期规定检定、校正
4
所有设施设备需及时建立档案、应有设备总目录及各设备的状态
检查项目
判别
备注
5
设施设备的维修保养计划
6
定期对设施设备的运行、维修保养等做总结分析
7
建立监测测量设备的使用记录及档案
8
每种设施设备都有操作培训记录
9
新购置设备的操作培训记录
10
设施设备故障应及时上报相关部门处理，应有处理记录
11
设施设备应急响应预案应切实可行
十五、服务质量分析和改进
1
保证数据确定、收集、分析有效性，数据统计方法、时间、传递要求得到规定和实施
2
根据数据分析结果，采取相应的改进措施满足客户要求
备注：
项目小组
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