工作规范水专项项目论证手册水专项项目实施方案论证工作程序.docx
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工作规范水专项项目论证手册水专项项目实施方案论证工作程序
（工作规范）水专项项目论证手册水专项项目实施方案论证工作程序
内部资料
水体污染控制和治理科技重大专项
项目实施方案论证手册
（供参考）
水专项管理办公室
二〇〇八年八月二十二日
壹、论证工作程序1
二、论证申报材料及要求2
三、论证申报材料形式审查要点4
四、论证委员会的组建原则5
五、向论证委员会提供的材料6
六、论证会程序和要求6
七、论证会评审要点8
八、论证会成果10
九、论证会后上报材料11
十、关于课题实施方案论证的有关要求11
附件1：
水专项项目论证委员会专家承诺书15
附件2：
水专项项目实施方案论证专家评分表16
附件3：
水专项项目实施方案论证专家个人意见表17
附件4：
水专项课题承担单位选择方式意见表18
附件5：
水专项项目实施方案论证结果统计表19
附件6：
论证委员会综合论证意见格式和具体要求21
附件7：
地方领导小组汇报材料主要内容24
附件8：
水专项择优课题申请指南编写要求25
壹、论证工作程序
（壹）论证申请
针对水专项总体专家组关于项目、课题成熟度的建议，水专项管理办公室通知有关单位提交论证申请和论证材料。
技术示范类项目由关联省级水专项协调领导小组办公室向水专项管理办公室提出论证申请。
如项目涉及多个省，则关联省级协调领导小组应分别对同壹项目实施方案文本中涉及本省的示范和配套保障条件等内容做出承诺，且协商壹致后提出申请（除申报单位和审核意见外，有关省提交的项目实施方案论证材料内容应壹致）。
技术研究和开发类项目由所于主题的主题专家组认可的有关单位提出论证申请。
于正式申请论证前，关联省级水专项协调领导小组应对所属项目、课题实施方案进行严格审查和把关。
（二）形式审查
水专项管理办公室收到项目实施方案论证申报材料后，对申报单位的资格和申请材料进行形式审查，主要审查项目论证材料格式、完整性和申报单位资格。
对于符合条件的项目将组织实施方案论证。
（三）召开项目实施方案论证会
项目实施方案论证采取论证答辩会的方式进行，必要时和实地调研相结合。
同壹主题或者同壹流域（区域）的项目将集中进行论证。
水专项管理办公室将成立由总体专家组、主题专家组、关联流域治理规划编制组专家和其他技术、财务、管理方面的专家组成的项目论证委员会。
论证委员会听取地方政府关于项目配套保障条件落实情况以及项目实施方案的汇报，且针对项目目标、任务分解、项目示范、考核指标、经费预算、项目主要承担单位、组织实施方式等方面进行论证，提出项目综合论证意见及专家个人意见。
论证会后，有关单位根据综合论证意见修改项目、课题实施方案和预算，且将修改后的材料报水专项管理办公室。
（四）项目实施方案论证结果批复
水专项管理办公室将根据项目实施方案综合论证意见提出项目启动和承担单位建议，由水专项领导小组审定。
根据三部委综合平衡和水专项领导小组批准结果，水专项管理办公室将技术示范类项目批复到相应的省级协调领导小组和项目牵头单位，将技术研究开发类项目批复到项目牵头单位。
二、论证申报材料及要求
（壹）论证申报材料
1、项目实施方案论证申请书；
2、项目实施方案；
3、各课题实施方案；
4、项目预算书；
5、课题预算书。
（二）申报材料有关要求
1、项目实施方案论证申请书封面上的“申报单位”应填写“××省水专项领导小组”。
2、提交申报材料时请暂时不要填写项目密级。
项目论证申请材料将由水专项管理办公室统壹定密。
如申请材料中确实涉及“国家秘密”，申报单位于提交项目实施方案论证申请材料时应提出且注明。
3、项目和课题编号应严格按照重大专项项目和课题编号规则进行编写。
4、项目预算书和课题预算书暂按照财政部《关于制订民口科技重大专项经费管理办法的指导意见（征求意见稿）》的有关要求进行编制。
5、“建议的课题承担单位选择方式”应明确提出“定向委托”、“择优委托”或“招标”，不能含糊地写“择优”等方式。
对技术内容完善、拟承担单位优势明显的课题，经总体专家组、主题专家组、地方有关部门取得壹致意见后，可采用定向委托的方式确定课题承担单位；对研究目标和研究内容不确定、拟承担单位优势不明显或存于争议的课题，原则上应采用择优委托（发布指南）的方式确定承担单位；对以设备开发和产业化内容为主的课题，应采用招标方式确定承担单位。
每个项目采取择优委托或招标方式的课题比例应不低于20%。
6、项目牵头单位和省级水专项协调领导小组（主题专家组）审核意见均不应空缺，建议填写“同意申报，履行牵头单位的关联义务，承担相应法律责任”或“同意项目实施方案中涉及我省内容”等字样。
省级水专项协调领导小组盖章可由领导小组认可的部门代章。
7、提交打印版材料的同时应提交电子版文件，且确保打印版和电子版文件壹致。
三、论证申报材料形式审查要点
水专项管理办公室对有关单位提交的申请材料进行形式审查，审查的主要内容包括：
（壹）项目实施方案论证申请材料是否齐全。
（二）项目实施方案论证申请书填报内容是否有缺项，是否签字盖章、项目密级是否按要求空缺、项目、课题编号是否正确无误。
（三）项目、课题实施方案内容是否按照水专项管理办公室提供的编制提纲编制，内容是否存于明显的空缺、是否过于简单，是否正确。
（四）课题承担单位选择方式是否满足“择优委托和招标的比例原则上不低于20％”的要求。
（五）建议的项目、课题承担单位和负责人是否满足水专项管理办法和实施细则的有关要求。
（六）项目和课题配套经费和配套条件的有关证明材料是否完备。
（七）经费预算材料是否完备、规范，关键数据是否壹致、满足收支平衡关系。
（八）打印材料和电子版材料是否壹致。
四、论证委员会的组建原则
（壹）项目论证委员会成员壹般为11－17人，包括国家综合论证组专家、水专项咨询组、总体专家组、主题专家组、关联流域治理规划编制组有关成员、同行专家、有关管理和财务专家，技术示范类项目仍应包括有关地方代表。
国家综合论证组专家、水专项咨询组、水专项总体组和主题组专家于论证委员会中的人数比例原则上于50%左右，财务和管理方面的专家3-4人。
（二）项目论证委员会专家应具备独立、科学、客观、公正完成评审工作的能力，长期从事关联领域的技术、财务或管理工作。
承诺遵守水专项论证要求，壹般应具备正高级职称。
（三）论证委员会设主任委员1名，副主任委员1－2名。
项目论证委员会主任委员壹般由论证咨询组专家或关联领域院士担任。
论证委员会副主任委员可由总体组专家担任。
（四）以下专家应当回避论证。
1、直接参和本项目实施方案编制的专家；
2、除水专项咨询组、总体组和主题组成员外，和被论证项目有直接利益关系的专家；
3、有其他证据证明不能公正进行评价活动的专家。
（五）水专项项目论证委员会由水专项管理办公室负责组建、批准。
（六）于水专项项目实施方案论证会召开前，应对水专项项目论证委员会名单进行保密。
五、向论证委员会提供的材料
（壹）项目实施方案论证申请书；
（二）项目实施方案；
（三）各课题实施方案；
（四）项目预算书；
（五）各课题预算书；
（六）有关省级领导小组关于项目组织和配套条件落实情况的说明材料（由地方水专项领导小组提供）；
（七）项目内容概要（水专项总体实施方案和主题实施方案中关于被评审项目的描述，作为项目实施方案论证的主要依据）；
（八）水专项项目评审专家承诺书；
（九）水专项项目实施方案论证专家评分表；
（十）水专项项目实施方案论证专家个人意见表；
（十壹）水专项课题承担单位选择方式意见表。
六、论证会程序和要求
项目实施方案论证会由水专项管理办公室组织。
论证过程由论证委员会主任委员主持。
论证时间壹般为1-2天。
（壹）论证会议程
1、有关领导讲话；
2、水专项总体组技术总师或技术副总师介绍水专项总体实施方案对论证项目的技术要求；
3、宣布论证委员会名单，提出论证有关要求；
4、论证委员会专家签署《水专项项目评审专家承诺书》；
5、有关省级领导小组汇报项目组织实施情况；
6、有关编制专家汇报项目实施方案和课题实施方案内容；
7、论证委员会专家对项目和课题实施方案内容进行质询，有关人员进行答辩，论证专家提出建议；
8、每位专家匿名独立填写《水专项项目实施方案论证专家评分表》、《水专项项目实施方案论证专家个人意见表》和《水专项课题承担单位选择方式意见表》；
9、水专项管理办公室根据专家个人评审意见形成《水专项项目实施方案论证结果统计表》，作为论证委员会形成论证意见的参考材料；
10、论证专家讨论，形成《水专项项目实施方案论证综合意见》（附经费预算论证意见和项目、课题实施方案修改建议）。
议程1至7由专项管理办公室、论证委员会、有关省级领导小组、项目编制组有关人员参加。
议程8至10由专项管理办公室和论证委员会有关专家参加，有关省级领导小组、项目编制组有关人员回避。
（二）关于论证综合意见的要求
论证委员会主任委员应指定专人于集体讨论前起草《项目实施方案论证综合意见》，论证综合意见应对项目是否具备启动条件、项目课题设置、项目示范和配套保障条件、经费预算、项目主要承担单位、各课题承担单位选择方式等提出明确意见。
对技术内容完善、拟承担单位优势明显的项目、课题，经总体专家组、主题专家组、地方有关部门取得壹致意见后，可采用定向委托的方式确定项目、课题承担单位；对于目前研究内容尚不完善、承担单位存于争议的项目、课题，原则上应采取择优委托（发布指南）的方式确定承担单位，对于以设备开发和产业化内容为主的项目、课题，应采取招标的方式确定承担单位。
采取择优委托或招标方式的课题比例不低于20%。
论证综合意见后应附专门的经费预算论证意见和关于项目实施方案和各课题实施方案修改意见和建议。
《项目实施方案论证综合意见》的格式要求见附件6。
七、论证会评审要点
（壹）项目实施方案评审要点
1、研究目标和预期成果的科学性、可行性
项目目标和专项（主题）目标的关联度，是否符合国家和地方治污工作的科技需求；阶段目标和年度目标是否明确具体；预期成果和考核指标是否先进、具体、可达。
2、研究内容和技术路线的合理性、创新性
任务分解是否合理，能否支撑项目目标的实现；研究内容是否重点突出，是否存于明显交叉重复；技术路线是否合理、具有可操作性；技术关键点和难点是否明确、创新点是否突出，是否于单项技术创新的基础上体现了集成创新。
3、技术示范的典型性和配套保障条件的落实情况
示范区和技术示范内容是否具有典型性，是否具有推广价值，是否和国家及地方治理规划和工程相衔接；技术研发是否支持示范工程的实施；项目配套保障条件是否充分、具体；配套条件保障方责任是否明确，配套条件能否落实。
4、经费预算的合理性
具体要求见“项目经费预算评审要点”。
5、承担单位的基础条件和优势
科研团队的研究能力和现有研究基础是否处于国内领先地位；牵头单位和主要参和单位分工是否明确，是否优势互补；负责人是否具备较强的组织、协调和从事技术研究的能力；课题承担单位的选择方式是否合理。
6、组织实施方式的合理性
项目组织实施方式是否有利于提高项目管理效率、是否有利于调动地方积极性和各方资源、是否有利于产学研结合和项目成果推广。
计划进度安排是否合理、可行。
对于前期已经有关部门论证的项目，应重点考察项目实施方案按照总体组、主题组专家以及有关专家意见的修改情况。
（二）项目经费预算评审要点
1、是否符合国家财务政策和国家科技计划经费管理制度的关联规定。
2、预算支出是否和课题任务紧密关联，课题预算的总量、强度和结构等是否符合研究任务的规律和特点，具体包括：
（1）人员费：
重点审核列支人员费是否符合有关标准及关联管理制度，项目组成员从专项经费预算中列支人员费的合理性，参和项目研究的流动人员列支人员费的情况。
（2）设备费：
重点审核仪器设备预算和项目研究内容的关联性、仪器设备共用共享情况，符合《中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法》（试行）的，按其规定执行。
（3）国际合作和交流费：
重点审核国际合作和交流费预算和项目研究任务的关联性，压缩壹般性出国考察任务。
（4）对材料费、测试化验费、差旅费等业务性支出，重点审核各项支出内容是否存于交叉重复，支出标准是否符合国家有关政策规定和公允性原则，支出结构和总量是否符合经济合理性原则等。
（5）中间试验费等：
重点审核列支费用是否符合关联管理制度，依托单位提供的各种支撑条件和项目研究任务的关联性。
3、预算是否和同类科研活动的支出水平相匹配。
4、预算经费来源是否合理，筹资方式是否落实。
八、论证会成果
（壹）形成《水专项项目实施方案论证专家评分表》、《水专项项目实施方案论证专家个人意见表》和《水专项课题承担单位选择方式意见表》，由论证专家个人匿名独立填写，办公室备案；
（二）形成《水专项项目实施方案论证结果统计表》，由办公室统计、备案；
（三）形成《水专项项目实施方案论证综合意见》（附经费预算论证意见和项目、课题实施方案修改建议），由论证委员会集体讨论形成，主任委员和副主任委员签字，办公室备案。
九、论证会后上报材料
项目实施方案论证会后，有关省级水专项协调领导小组办公室和建议的项目牵头单位应根据综合论证意见修改完善项目、课题实施方案和预算书，且由建议的项目牵头单位将修改后的材料经主题专家组和总体专家组审查后，正式上报水专项管理办公室。
关联材料包括：
1、项目实施方案；
2、项目预算书；
3、各课题实施方案；
4、各课题预算书；
5、项目综合论证意见及修改说明（应针对具体的修改意见逐条说明修改情况）。
十、关于课题实施方案论证的有关要求
项目实施方案论证后，应根据项目论证会的要求开展课题实施方案论证。
为提高效率和节省时间，有条件的项目和课题经批准能够壹且论证。
关于课题实施方案论证的有关要求如下。
（壹）课题实施方案论证的目的和依据
课题实施方案论证的目的主要是于项目实施方案论证的基础上，进壹步对课题实施方案的研究目标、任务分解、示范工程、考核指标、经费预算、拟承担单位、组织实施方式等方面进行全面论证，为明确课题任务、选择课题承担单位和提出课题经费预算建议提供重要依据。
课题实施方案论证是课题启动前对课题实施内容的壹次重要把关，是确保课题目标和项目目标壹致、且支撑项目目标实现的重要保障。
水专项主题实施方案和项目实施方案是课题实施方案论证的重要依据。
（二）课题实施方案论证组织
对于技术示范类项目，课题实施方案论证原则上由水专项管理办公室委托关联省级水专项协调领导小组办公室和项目牵头单位共同组织，关联主题专家组负责技术把关。
对于技术研究和开发类项目，课题实施方案论证原则上由水专项管理办公室委托关联项目牵头单位开展，关联主题专家组负责技术把关。
（三）课题实施方案论证专家组的组建原则
课题论证专家组成员壹般为7－13名，以主题专家组成员为主，吸收包括水专项咨询组、综合论证专家、有关流域治理规划编制专家、项目专家组有关成员、同行专家、有关管理和财务专家等。
其中，财务和管理方面的专家2－3名。
课题论证专家组成员应具备独立、科学、客观、公正完成评审工作的能力，长期从事关联领域的技术、财务或管理工作。
课题专家组设组长1名，副组长1－2名。
直接参和被论证课题实施方案编制或有证据证明不能保证公平评审的专家应当回避。
（四）课题实施方案论证程序
1、以定向委托方式确定承担单位的课题论证程序
（1）课题论证方案报送。
有关省级水专项协调领导小组和项目牵头单位参照水专项项目实施方案论证的有关要求，制订课题实施方案论证的方案和有关具体要求，报水专项管理办公室审定。
（2）召开课题实施方案论证会。
根据水专项管理办公室审定的课题论证方案，有关省级水专项协调领导小组和项目牵头单位组织召开课题实施方案论证会，水专项管理办公室派代表参加。
（3）课题论证结果报送。
于论证会结束后，有关省级水专项协调领导小组和项目牵头单位督促有关单位根据论证意见完善课题实施方案内容，且将所有课题论证材料和论证结果报水专项管理办公室。
2、以择优委托方式确定承担单位的课题论证程序
（1）编制且发布课题申请指南。
项目牵头单位根据项目实施方案编制课题申请指南（具体编制要求见附件8），申请指南经关联主题专家组审核后，由水专项管理办公室统壹发布。
（2）有关申报单位提交课题实施方案。
根据课题申请指南，关联申报单位编制课题实施方案，且提交给关联省级水专项协调领导小组或项目牵头单位。
（3）评审方案报送。
有关省级水专项协调领导小组和项目牵头单位参照水专项项目实施方案论证的有关要求，制订课题实施方案评审方案和有关具体要求，报水专项管理办公室审定。
（4）召开课题实施方案评审会。
根据水专项管理办公室审定的课题评审方案，有关省级水专项协调领导小组和项目牵头单位组织召开课题实施方案评审会，水专项管理办公室派代表参加。
（5）课题评审结果报送。
于评审会结束后，有关省级水专项协调领导小组和项目牵头单位督促有关单位根据论证意见完善课题实施方案内容，且将所有课题评审材料和评审结果报水专项管理办公室。
附件1：
水专项项目论证委员会专家承诺书
本人于参加水专项“”项目评审过程中，将认真执行水体污染控制和治理科技重大专项管理办法的各项要求，且严格遵守以下规定：
1.按照实事求是的原则，提出真实、可靠的专业性意见和建议，且对本人提出的意见负责。
2.不进行任何妨碍评审工作廉洁、独立、客观公正的活动。
3.和其他评审专家团结壹致，遵守以民主集中原则做出重大决策和决定的规定。
4.保护申请者知识产权，不复制、抄录和留用申请材料，且不泄露申请材料内容。
5.不泄露其他评审专家姓名、评审过程中的意见和未经批准的评审结果，以及其他有可能影响评审公正性和有损国家或申请单位利益的信息。
6．评审会结束后，注意将有关评审资料和评审记录，交仍给会议工作人员，不复制、抄录和留用。
承诺人：
年月日
附件2：
水专项项目实施方案论证专家评分表
项目名称：
项目编号:
内容
主要指标
分数
研究目标和预期成果的科学性、可行性
（15）
A.项目目标和专项（主题）目标的关联度
B.阶段目标和年度目标是否明确具体
C.预期成果和考核指标是否具体量化、可实现
研究内容和技术路线的创新性、合理性
（25分）
A.项目任务分解是否合理，能否支撑项目目标的实现
B.研究内容是否重点突出，是否存于交叉重复
C.技术路线的选择是否合理可行，具有可操作性
D.关键技术和创新点是否突出、是否体现了集成创新
技术示范的代表性和配套保障条件的落实情况
（25分）
A.技术示范内容是否具有代表性和推广价值
B.示范工程是否和国家及地方治理规划和工程相衔接
C.示范区选择是否合理、规模是否适宜
D.配套经费和依托工程是否落实、责任单位是否明确
经费预算的合理性
（10分）
A.经费支出预算是否和项目任务相匹配
B.经费来源是否合理，筹资方式是否落实
C.经费预算是否符合国家有关规定
资源整合和建议承担单位的优势
（15）
A.对项目涉及的已有研究成果是否进行了充分的分析和吸收
B.建议的承担单位是否进行了优势整合、是否体现产学研结合
C.建议的牵头单位的研究能力是否处于国内本领域领先地位
D.建议的项目负责人是否具备较强的组织、协调能力
组织实施方式的
有效性
（10分）
A.组织实施程序是否清晰，组织管理是否高效
B.是否有利于调动地方积极性和各方资源
C、是否有利于成果产出和成果推广
总分
论证结论意见
□实施方案基本可行□建议做重大修改
附件3：
水专项项目实施方案论证专家个人意见表
项目名称：
项目编号:
年月日
附件4：
水专项课题承担单位选择方式意见表
项目名称：
项目编号：
课题编号
课题名称
论证专家建议的承担单位选择方式
（请打勾）
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
□定向委托□择优委托□招标
注：
对技术内容完善、拟承担单位优势明显的课题，经论证专家组、总体专家组、主题专家组、地方有关部门取得壹致意见后，可采用定向委托的方式确定课题承担单位；对研究目标和研究内容不确定、拟承担单位优势不明显或存于争议的课题，原则上应采用择优委托的方式；对以设备开发和产业化内容为主的课题，应采用招标的方式。
每个项目采取择优委托或招标方式的课题比例不低于20%。
附件5：
水专项项目实施方案论证结果统计表
项目名称：
项目编号:
表1：
项目论证意见统计结果
论证专家人数
有效论证意见份数
各位专家评分
情况
综合论证得分：
（注：
综合论证得分＝（总得分－最高分－最低分）／（有效评审意见份数—2）
论证结论意见
实施方案基本可行（份数）
建议做重大修改（份数）
表2水专项课题承担单位选择方式意见统计结果
课题编号
课题名称
项目建议的课题承担单位选择方式
论证专家建议的承担单位选择方式
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
定向委托（票）择优委托（票）招标（票）
附件6：
论证委员会综合论证意见格式和具体要求
水专项“×××”项目实施方案论证综合意见
壹、论证会概述
简要说明项目实施方案论证会的过程和简介。
二、论证意见
从研究目标、任务分解、技术路线、配套条件、经费预算、考核指标、承担单位优势和组织实施方式等几个方面进行评价，且对是否具备项目启动条件提出明确意见。
三、修改建议
对课题设置、项目研究内容、示范和配套条件、经费预算、各课题承担单位选择方式等提出明确、具体的修改意见和建议。
附件壹：
水专项“×××”项目经费预算论证意见
附件二：
水专项“×××”项目具体修改意见和建议
论证委员会主任委员：
副主任委员：
2008年月日
水专项“×××”项目经费预算论证意见
壹、总体评价
包括是否符合国家财务政策和国家科技计划经费管理制度的关联规定，如预算科目的开支范围、开支标准等。
预算支出是否和课题任务紧密关联，课题预算的总量、强度和结构等是否符合研究任务的规律和特点。
预算是否和同类科研活动的支出水平相匹配。
预算经费来源是否合理，筹资方式是否落实等。
二、具体建议
建议应具体、明确、可操作。
1、关于项目层面
2、关于课题1
3、关于课题2
……
论证委员会主任委员
升级会员 