原创精品IATF16949内审及管理评审全套资料.docx
《原创精品IATF16949内审及管理评审全套资料.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《原创精品IATF16949内审及管理评审全套资料.docx（333页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
原创精品IATF16949内审及管理评审全套资料
IATF16949-2016
内审及管理评审全套资料
序号
文件名
文件编号
1
年度内部审核方案
ALB-IA-001-A0
2
产品审核计划
ALB-IA-002-A0
3
产品审核检查表
ALB-IA-003-A0
4
产品审核报告
ALB-IA-004-A0
5
过程审核计划
ALB-IA-002-A0
6
过程审核检查表
ALB-IA-005-A0
附1
内部审核不符合项报告
ALB-IA-008-A0
7
过程审核报告
ALB-IA-006-A0
8
管理体系内部审核计划
ALB-IA-002-A0
9
管理体系内部审核检查表
ALB-IA-007-A0
10
内部审核不符合项报告
ALB-IA-008-A0
11
内部审核不符合项分布表
ALB-IA-009-A0
12
管理体系内部审核报告
ALB-IA-010-A0
13
首末次会议记录
ALB-IA-011-A0
14
年度管理评审方案
ALB-IA-012-A0
15
管理评审计划
ALB-IA-013-A0
附2
管理评审各部门提交资料
16
管理评审会议记录
ALB-IA-014-A0
17
管理评审报告
ALB-IA-015-A0
1年度内部审核方案
文件编号：
ALB-IA-001A/0
编制
审核
确认
2017年度内部审核方案
一、质量体系审核
1.审核目的：
对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。
2.审核的依据：
2.1IATF16949标准、质量手册、程序文件、指导文件。
2.2识别过程清单、过程关系、过程模式图。
2.3与产品有关的法律法规清单
2.4顾客（特殊）要求清单
3.审核范围：
3.1IATF16949认证范围涉及的所有部门和全部过程。
3.2公司识别的COP过程、MP过程、SP过程、外包过程
4.审核方式及说明
4.1采用IATF要求的过程审核方法，并结合听、查、看的方式进行现场审核。
4.2任何外包过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核。
4.3生产现场均会涉及到不合格控制，标识和可追溯性控制审核。
4.4重点关注风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、关键过程、重要过程。
5.审核频次：
每年进行一次。
当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
●
M2
●
M3
●
M4
●
M5
●
M6
●
M7
●
二、产品质量审核
1．审核目的：
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有
效性进行评定，并按照设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验，以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性”的要求，并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷，以便采取进一步的审核和措施。
2．审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关产品审核指导书；
2.2IATF16949:
2016质量管理体系；
2.3顾客特定要求（无）。
3.审核范围：
本公司所生产的所有汽车产品。
4.重点关注：
客户退货、客户反馈、本年度产品出现的质量问题及顾客特殊要求（抽样）。
5.审核频次：
每年进行一次。
当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
产品别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
自制雨刮器
●
雨刮臂
●
无骨雨刮器
●
自制橡皮
●
委外雨刮器
●
三、过程质量审核
1.目的：
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。
使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
2.审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
2.2IATF16949:
2016质量管理体系
2.3VDA6.3
3.审核范围：
本公司所有的生产过程。
4.重点关注：
4.1关键过程，重要过程，出现质量问题较多的过程；
4.2制造过程风险分析、控制计划及相关文件执行情况。
5.审核频次：
每年进行一次。
当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
过程别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
原料检验G
●
橡皮Z
●
冲压T
●
涂装G
●
加工
●
组装Z
●
注：
G关键过程Z重要过程T出现问题较多○表示计划实施时间，●表示实际实施时间
制定日期
文件发送至
2产品审核计划
文件编号：
ALB-IA-002-A0
编制
审核
确认
产品审核计划表
审核目的
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有效性进行评定，并按照设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验，以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性”的要求，并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷，以便采取进一步的审核和措施。
审核范围
本公司所生产的所有汽车产品。
审核依据
公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关产品审核指导书；IATF16949:
2016质量管理体系；顾客特定要求（无）。
审核时间
2017.03.XX
审核组长
XXX
审核员
AAA,BBB,CCC
首次会议时间
2017年3月XX日09时00分至09时05分
日期
时间
项目/内容
被审核部门
审核员
陪审员
201703XX
09:
10~10:
00
自制雨刮器
营业部
10:
10~11:
00
雨刮臂
资材部
11:
10~12:
00
无骨雨刮器
技术部
14:
10~15:
00
自制橡皮
生产部
15:
10~16:
00
委外雨刮器
品质部
首次会议时间
2017年3月XX日16时30分至17时00分
制定日期
文件发送至
3产品审核检查表
文件编号：
ALB-IA-003-A0
编制
审核
确认
产品审核检查表
产品名称
规格/型号
产品图纸号
顾客名称
生产日期
交付日期
取样地点
取样时间/日期
序号
检查项目
额定值
检查情况
结果
X1
X2
X3
X4
X5
平均
1
性能
2
寿命
3
老化
4
硫化
5
尺寸1
6
尺寸2
7
尺寸3
8
尺寸4
9
尺寸5
10
外观
11
包装
图：
综合评价
最终结论
备注
审核员
审核组长
4产品审核报告
文件编号：
ALB-IA-004-A0
编制
审核
确认
产品审核总结报告
审核目的
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有效性进行评定，并按照设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验，以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性”的要求，并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷，以便采取进一步的审核和措施。
审核范围
本公司所生产的所有汽车产品。
审核依据
公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关产品审核指导书；IATF16949:
2016质量管理体系；顾客特定要求（无）。
审核时间
2017.03.XX
被审核产品
自制雨刮器、雨刮臂、无骨雨刮器、自制橡皮、委外雨刮器
审核组成员
审核组长：
XXX审核员：
AAA,BBB,CCC
审核地点
公司实验室
审核总结及评价
审核结论
纠正措施
制定日期
文件发送至
5过程审核计划
文件编号：
ALB-IA-002-A0
编制
审核
确认
过程审核计划表
审核目的
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。
使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
审核范围
本公司所有的生产过程。
审核依据
公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
IATF16949:
2016质量管理体系
VDA6.3
审核时间
2017.04.XX
审核组长
XXX
审核员
AAA,BBB,CCC
首次会议时间
2017年4月XX日09时00分至09时05分
日期
时间
项目/内容
被审核责任人
审核员
陪审员
201704XX
09:
10~10:
00
原料检验G
10:
10~11:
00
橡皮Z
11:
10~11:
30
冲压T
11:
30~12:
00
涂装G
14:
10~14:
30
加工
14:
30~15:
30
组装
首次会议时间
2017年4月XX日16时00分至16时30分
制定日期
文件发送至
6过程审核检查表
文件编号：
ALB-IA-005-A0
编制
审核
确认
过程审核检查表
审核地点
生产各工序（冲压、橡皮车间、涂装、加工及组装）
审核员
审核日期
编号
检查内容
检查情况简述
评分
0
4
6
8
10
P
策划阶段
1
人员
1.1
制造部门是否提报并实施了员工培训需求？
1.2
操作/检验人员是否已得到培训？
获得资格了吗?
1.3
获得资格了吗?
1.4
是否评估了员工的培训有效性?
询问员工相应的能力。
2
设备
2.1
生产/检验/包装设备已被认可并适合于产品?
2.2
是否有各类设备的台帐或清单?
2.3
是否有设备保养计划/保养/维修记录？
2.4
所有生产工装/模具是否被认可?
是否有清单？
2.5
是否有工装/模具的标识/维护计划/维护记录？
2.6
是否有备品备件？
3
材料
3.1
是否充分准备生产所需的材料、物料？
3.2
材料的标识、牌号、状态是否明确、正确、合格?
3.3
材料/零件检验是否规定和实施？
3.4
材料/零件是否附有材料证明或进厂检验记录？
3.5
不合格材料/零件是否有纠正措施和书面记录？
4
环境
4.1
对于操作的生产环境是否合适?
（清洁、有序）
4.2
来料/零件是否有有效的存放区域?
4.3
产品是否有有效的存放区域?
4.4
是否消除了与安全有关的风险?
4.5
是否具有特殊环境的需要并考虑?
（噪音、气味）
5
方法（生产计划、产品信息、信息沟通）
5.1
生产计划/生产指令是否建立和发放？
5.2
工程标准是否存在？
最新版本?
5.3
过程FMEA是否存在？
是否更新？
5.4
FMEA是否考虑了生产制造过程的每一步骤？
5.5
现场是否有控制计划/指导书，是否已被认可?
5.6
控制计划/指导书是否与工程标准/图纸相一致？
5.7
控制计划/指导书中是否包含工艺和产品特性？
5.8
控制计划/作业指导书是否发放在现场?
5.9
是否建立信息传递、品质和生产沟通渠道？
D
执行阶段
6
过程控制
6.1
产品/工艺基本特性和功能参数是否得到控制?
6.2
现场对过程自检测量记录是否以文件化保存？
6.3
连续生产的情况下，生产节拍是否合适?
6.4
用于内部运输的盒子是否合适？
6.5
材料搬运程序是否合适?
6.6
如何保证原材料和产品批次不混淆和可追溯性?
6.7
是否形成包装，标识和运输的文件化程序？
6.8
在生产过程中是否用了SPC、XBAR-RCHART？
6.9
工序能力是否通过?
在控制计划中是否正确识别?
6.10
特殊特性过程能力是否审阅和分析?
是否确实?
C
检查阶段
7
检验与试验
7.1
零部件是否经过进货检验合格后才被发放？
7.2
进货检验结果是否存档？
7.3
是否只有经过检验合格的零件才被使用/流转？
7.4
是否有终检和测试的控制计划，它是否充分？
7.5
终检/测试，是否有必要的记录及保存好记录？
7.6
是否经过所有检验/测试完成后，产品才被发放?
A
改进阶段
8
不合格品控制、纠正和预防措施、持续改进
8.1
不合格材料和零件是否已隔离和识别？
8.2
过程中出现不合格产品是否做好标识/隔离?
8.3
现场不合格零件是否排除并放在不合格品箱？
8.4
制程和成品阶段发现不合格品是否进行评审?
8.5
是否对不合格品采取相应的的措施？
8.6
对过程和产品是否定期进行审核？
8.7
在出现有偏差时，是否分析原因并纠正措施？
8.8
是否检查纠正措施的有效性？
8.9
对不合格零部件是否有纠正措施？
有记录吗？
8.10
对产品/过程是否确定目标值，是否达到目标？
8.11
对产品和过程是否进行改进活动？
7过程审核报告
文件编号：
ALB-IA-006-A0
编制
审核
确认
过程审核检查表
审核组长
审核员
本次审核日期
上次审核日期
审核目的
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。
使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
审核依据
公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
IATF16949:
2016质量管理体系
VDA6.3
审核范围
本公司所有的生产过程。
不符合项及分布情况
本次过程发现2个不符合项,分布在生产部（详见不符合项报告）
评价
审核实施情况：
1、过程控制计划、检验/作业指导书实施情况的审核
过程质量控制计划得到了严格的执行，产品和过程特殊特性的控制完全遵循了控制计划的规定。
过程质量控制活动安排恰当，文件齐全并具有可操作性，操作者能够理解并且认真执行这些文件。
2、过程因素受控情况的审核
1）人员状况的审核。
生产过程作业人员，这些人员已经按规定进行了培训。
现场工人操作熟练，对各自岗位的工作很熟悉，有良好的质量意识，有良好的现场质量控制知识。
2）设备完好状态审核。
车间主要的设施、设备按设备完好状态的标准对所有设备进行了检查，设备的维护管理状态良好，设备运转正常。
车间按《设备及设施管理程序》《设备管理》《工装模具管理》的要求，对设备、工装进行了日常维护和定期维护。
设备档案、资料齐全，记录完整。
3）材料因素的审核。
投入的原辅材料均在合格供方名单内采购，并经过检测合格。
过程中材料的标识清楚。
备件等管理控制符合管理要求。
4）作业方法的检查。
检验/作业指导书要求明确，均为有效版本，操作者和检验员均能按照作业/检验指导书的要求进行本职工作。
5）工作环境的检查。
现场环境符合《生产环境管理规定》中的控制要求。
6）检测工作的检查。
检查工具/设备配置合理，检测的量检具、设备仪器等均在校准有效期内，检验作业指导书能正确指导检验员进行检查。
3、过程质量记录的检查。
过程质量记录及时、清晰、完整，没有乱涂乱改的情况，符合规定的要求。
4、过程能力、过程目标的审核。
审核结论及改进意见：
通过过程审核发现认为：
产品实现过程基本受控。
改进意见：
对相关人员的专业能力需要提高
批准
管理者代表：
日期：
编制日期
报告发送至
附1：
文件编号：
ALB-IA-008-A0
编制
审核
确认
内部审核不符合项报告
不合格报告编号
审核日期
此不合格项须于年月日前提出纠正与预防措施
IATF16949：
2016XX导向过程（COP）
条款/文件
支持过程/涉及的活动
审核员场所/被审核的部门
不符合描述（可接受的方法包括：
文字描述，流程图，过程路径图等）
审核员
要点说明（包括严重度判定：
主要不合格/一般不合格）
审核员
原因分析
受审核部门负责人
纠正与预防措施及完成日期
受审核部门负责人
改善效果确认
审核员
管理者代表
审核组长
8管理体系内部审核计划
文件编号：
ALB-IA-002-A0
编制
审核
确认
管理体系内部审核计划表
升级会员 