内部审核程序文件.docx

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内部审核程序文件

部审核程序

（编号：

CWSZ-CX-05）

1目的

定期进行管理体系部审核，及时发现和纠正管理体系活动中出现的问题，确保管理体系持续有效运行。

2适用围

本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系覆盖的所有单位和部门。

3相关文件

3.1《记录控制程序》。

3.2《管理评审程序》。

3.3《纠正和预防措施工作程序》。

4职责

4.1管理者代表

4.1.1负责审批公司年度管理体系贯标计划和部审核计划。

4.1.2批准成立审核组及审核组成员。

4.1.3审批审核工作报告。

4.1.4主持管理体系部审核工作会议，审批纠正措施。

4.2综合办公室

4.2.1负责编制年度管理体系贯标计划和部审核工作计划。

4.2.2挑选与被审核对象无直接责任关系的部审核员组成审核组，建议审核组长，报请管理者代表批准。

4.2.3协调部审核过程中出现的问题。

4.2.4负责公司部审核员的培训、聘任等日常管理工作。

4.2.5保管管理体系部审核文件和记录。

4.3受审核方

接受审核，对部审核工作给与全面合作，并对出现的不符合项实施纠正措施。

5工作程序

5.1年度审核计划

5.1.1综合办公室每年年初编制管理体系年贯标计划，于每年元月底前报管理者代表批准后实施。

年度部审核不少于一次，审核容要覆盖管理体系涉及到的所有部门和单位。

5.1.2当相关方及员工有严重抱怨、组织机构或职能分配发生重大改变时，由管理者代表根据具体情况，决定是否增加审核频次。

5.2审核准备

5.2.1成立审核组

综合办公室组织成立审核小组，聘任具有审员资格、且与被审核部门、单位无直接责任关系的人员担任审核员，从审核组中任命一名审核组长，全面负责本次审核的具体组织实施工作。

审核组的组成须经管理者代表批准。

5.2.2编制审核计划

综合办公室按年度贯标计划规定的部审核频次，在审核实施前7天制定出具体的审核实施计划，填写《部审核计划表》，经管理者代表批准后实施。

《部审核计划表》的容应包括审核容、审核依据、审核围、审核组成员及分工、审核时间等。

5.2.3审小组分工

审核组长在审核前依据审计划给小组成员分工，必要时编制审检查表，写明具体的审核容和方法，作为现场审核的检查依据。

5.2.4审核前一天由审核组通知受审核部门、单位，再次核定审核时间，如有问题及时调整，并要求受审核部门、单位做好准备工作，通知有关人员到位，保证审核工作的有效进行。

5.3审核实施

5.3.1首次会议

首次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加，组长向到会者介绍审核目的、依据、围、方法和审核员分工及日程安排。

5.3.2现场审核

现场审核实行组长负责制，根据审核计划和《审检查表》进行审核，审核方法可采用询问、观察现场、查阅文件和记录等方式进行，认真做好记录，抽查要做到随机抽样，现场观察要注意客观证据，记录要具有可追溯性。

对发现的问题，要得到受审核方确认，经审核组研究确定后开出不合格报告，并填写《审不合格报告》，并经受审核方领导签字确认。

受审核方在分析查明原因的基础上制定纠正措施。

5.3.3末次会议

审核组整理好审核过程中形成的资料后，审核组长召集审核组和被审核方负责人及有关人员参加末次会议，报告审不合格项、审核总体情况和审核结果，由审核组长宣布审结论，对存在的问题进行分析，提出纠正和改进建议。

5.3.4纠正措施跟踪检查

审组负责对纠正措施跟踪验证，督促按期完成，并保存记录。

5.3.5审核报告

综合办公室在纠正措施跟踪检查结束后编写《部审核报告》，经管理者代表审批后下发到各受审核方，此文件作为管理评审输入容。

5.4审记录

部体系审核中使用的全部记录由综合办公室按《记录控制程序》进行保管。

6记录和表格

6.1《部审核计划》编号：

CX-05-01

6.2《审检查表》编号：

CX-05-02

6.3《审不合格报告》编号：

CX-05-03

6.4《部审核报告表》编号：

CX-05-04

6.5《不合格项分布统计表（质量管理体系）》编号：

CX-05-05

6.6《不合格项分布统计表（职业安全健康管理体系）》编号：

CX-05-06

6.7《不合格项分布统计表（环境管理体系）》编号：

CX-05-07

部审核计划

编号：

CX-05-01序号：

日期

时间

受审核

部门

审核容

审核

人员

备注

GB/T19001/2008

GB/T14001/2004

GB/T28001/2011

GB/T50430

与GB/T19001相对应

审批：

日期：

审检查表

编号：

CX-05-02序号：

受审核部门

部门负责人

审核时间

审核

组长

审核员

审核结果

章节号

审核容及方法

审核记录

合

格

不合格

观

察

审不合格报告

编号：

CX-05-03序号：

受审核部门

报告编号

审核日期

审核依据

GB/T19001－2008章节号：

GB/T50430－2007章节号：

GB/T24001－2004章节号：

GB/T28001－2011章节号：

其他

《管理体系文件》

有关法律法规

不合格事实述（开列出判定所引用的标准或其它文件名称、具体条款和相应原文）

不合格类型：

□严重□轻微□审核员：

部门陪同人：

处理要求：

□处置□分析原因□制定纠正措施部门负责人：

原因分析：

（参加人：

）

拟采取的纠正/预防措施：

（计划完成日期：

年月日）

部门负责人：

审核员认可：

年月日

审批意见：

管理者代表：

年月日

跟踪验证：

验证人：

年月日

部审核报告表

编号：

CX-05-04序号：

审核目的

审核围

审

核

依

据

QMS

GB/T19001-2008idtISO9001：

2008

公司

管理

体系

文件

GB/T50430-2007

EMS

GB/T24001-2004idtISO14001：

2004

OSHMS

GB/T28001-2011

适用的法律法规

审核时间

审核组长

审核成员

体系

有效性

评价

审核报告分发

日期及围

编制：

审批：

日期：

不符合项分布统计表（质量管理体系）

编号：

CX-05-05序号：

单位

要素

合计

4.1

4.2

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

5.6

6.1

6.2

6.3

6.4

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

合计

注：

×——重要不合格项△——次要不合格审核时间：

年月日

不符合项分布统计表（职业安全健康管理体系）

编号：

CX-05-06序号：

单位

要素

合计

4.1

4.2

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.4.1

4.4.2

4.4.3

4.4.4

4.4.5

4.4.6

4.4.7

4.5.1

4.5.2

4.5.3

4.5.4

4.5.5

4.6

注：

×——重要不合格项△——次要不合格项审核时间：

年月日

不符合项分布统计表（环境管理体系）

编号：

CX-05-07序号：

单位

要素

合计

4.1

4.2

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.4.1

4.4.2

4.4.3

4.4.4

4.4.5

4.4.6

4.4.7

4.5.1

4.5.2

4.5.3

4.5.4

4.5.5

4.6

注：

×——重要不合格项△——次要不合格项审核时间：

年月日