V程序文件(内部审核控制程序).doc

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内部审核控制程序

发行日期

第4页共4页

程序文件

XXXX印务有限公司

2010年1月1日

版次B0更新日期

编号XG-OP-0802

1.目的

通过对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行内部审核（内审），验证公司的所有质量活动和其有关结果是否符合已建立的质量、环境和职业健康安全管理体系要求，并确定质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性，及时发现质量、环境和职业健康安全管理体系中存在的问题并予以及时纠正。

2.适用范围

本程序适用于公司的内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核工作。

3.引用文件

3.1《管理手册》 XG-MM-01

3.2《文件控制程序》XG-OP-0401

3.3《记录控制程序》XG-OP-0402

4.主要职责与权限

4.1管理者代表选择审核员，任命审核组长，审批《年度内审计划》。

4.2体系部负责制定《年度内审计划》和《内审实施计划》，组织内审实施、编制《内审总结报告》，

以及跟进内部审核不符合项的关闭等工作。

4.3审核员依照内审组长分配的任务完成指定的审核工作。

4.4受审核部门相关人员配合内审组开展内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核工作。

5.程序

5.1内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核的频次、方式

5.1.1公司每年组织进行一次内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核，标准所要求的条款及所有相关部门都不得遗漏，时间安排在外部质量、环境和职业健康安全管理体系审核之前。

5.1.2特殊情况下，如组织机构、质量、环境、职业健康安全管理体系发生重大变化时；出现重大事故，或顾客对某一环节连续投诉；法律、法规及其他外部要求的变更；在接受第二、三方审核前；相关方的要求；管理体系大幅度变更；进行第二三方审核等，管理者代表可决定是否临时增加内审频次。

5.1.3公司内审一般按部门进行，采取集中审核和滚动式审核两种方式。

5.1.4关于质量与环境管理体系的内部审核，既可以单独进行，又可以联合进行。

5.2内审计划、内审实施计划的制定

5.2.1管理者代表负责挑选内审员、任命内审组组长，其中内审组长和审核员应经过专门的培训，并取得内审员证书。

5.2.2内审组长负责根据体系部制定公司的《年度内审计划》，制订《内审实施计划》报管理者代表审批后实施。

5.2.3内审组长至少在内部前一周制定《内审实施计划》，包括审核目的、范围、依据、审核员、受审核部门及陪同人员、具体的审核日程及任务分配。

5.2.4内审组长在分配审核任务时，应注意每个审核员在审核过程中不能审核其本人所承担的工作，以保证审核结果的公正性。

5.2.5《内审实施计划》经管理者代表审批后，由体系部负责审核前一周通知各相关部门，以便做好内审准备。

5.3现场审核前的准备

5.3.1审核组长在现场审核前，应组织审核组进行质量、环境和职业健康安全管理体系文件审核，发现不合格时，填写《不合格报告》，并依照《文件控制程序》的要求修改有关文件。

5.3.2内审组长依照《内审实施计划》，组织内审组成员按受审核部门或要素的顺序编制各自负责的《内审检查表》，由审核组长审批，以供现场审核时使用。

5.4现场审核

5.4.1内审组长依照《内审实施计划》召开首次会议。

首次会议由审核组成员、受审部门负责人参加，并填写《会议签到表》。

5.4.2在首次会议上，内审组长应说明审核目的、审核范围及所有相关内容，并要求受审核部门指定一位陪同人员。

5.4.3内审组长组织内审组依照《内审实施计划》、《内审检查表》、质量、环境和职业健康安全管理体系文件进行现场审核。

审核员应将发现的不合格事实填写在《不合格报告》中，并请受审核部门负责人签字，确认不合格，以利于采取纠正和预防措施。

5.4.4审核员在审核完毕后将《不合格报告》统一送交内审组长。

内审组长应按受审核部门或要素的顺序对所有《不合格报告》进行编号。

5.4.5现场审核结束时，由内审组长召开末次会议，与会人员签到，并向受审核部门报告该次审核结果。

5.5纠正和预防措施的制定、实施、监督检查

5.5.1体系部负责内审《不合格报告》的分放工作，存在不合格部门签收《不合格报告》后一周内，应按要求制定纠正和预防措施，并将其填写在《不合格报告》中，交回体系部。

5.5.2各部门拟制的纠正或预防措施，由体系部负责统一交内审组长评审、确认。

经内审组长确认的《不合格报告》的纠正或预防措施，由整改部门责任部门按要求进行落实。

若其纠正和预防措施不被批准，内审组长应向解释其原因，并由相关责任部门修改相关的纠正和预防措施，直至得到批准为止。

5.5.3体系部负责跟踪不合格的纠正和预防措施的落实与实施情况，当有关部门已完成纠正和预防措施时，由体系部负责验证其有效性，并作记录，必要时，报内审组确认。

5.6内审总结报告

5.6.1体系部负责在现场审核结束后一周内，根据内部审核情况与《不合格报告》的分布，编制《内审总结报告》，呈管理者代表审批后提交给总经理、相关部门负责人。

5.6.2体系部对《内审总结报告》的分析、应包括对整个质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性的评价；并与上次内审结果相比较，评价其改进情况。

经管理者代表审批后，呈交总经理作为管理评审的输入之一。

5.7文件和记录的归档保管

所有关于内部审核的文件和记录，由体系部负责按照《文件控制程序》、《记录控制程序》的相关要求，保存和记录内部审核全过程。

6.表单

6.1《年度内审计划》RF-ISO-066.2《内审实施计划》RF-ISO-07

6.3《不合格报告》RF-ISO-086.4《内审总结报告》RF-ISO-09

编制批准