证券从业人员.docx
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证券从业人员
2012年09月07日证券从业人员·基础知识[2]
一、单选[共35题，每题1分，总计35分]
1、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A．北平证券交易所
B．上海华商证券交易所
C．青岛物品证券交易所
D．天津市企业交易所
2、以下不属于资本证券的是（）。
A．股票
B．银行汇票
C．债券
D．基金
3、美国的第一个证券交易所是（）。
A．费城证券交易所
B．太平洋证券交易所
C．美国证券交易所
D．纽约证券交易所
4、一般情况下，虚拟资本的价格总额并不（）所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全（）实际资本额的变化。
A．等于；反映
B．大于；不反映
C．小于；反映
D．小于；不反映
5、20世纪90年代，国际证券市场的激烈竞争，出现最引人注目的事件是（）。
A．香港交易所公司化
B．欧洲证券交易所的重组
C．新加坡交易所上市
D．美洲交易所购并重组
6、封闭式基金是通过（）实现流通的。
A．在证券交易所挂牌
B．通过投资者向基金管理公司申购
C．通过投资者向基金管理公司赎回
D．B和C
7、股票的流动性（）。
A．无流动性
B．较低
C．较高
D．不能确定
8、债券能为投资者带来一定收人，即债权投资的报酬是债券的（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
9、可转换成另一种资产（通常是普通股票）的欧洲债券是（）。
A．双货币债券
B．可转换欧洲债券
C．附权益权证债券
D．附债务权证债券
10、在契约型基金中，基金份额持有人要对基金的重大事项做出决议，是通过召开（）进行的。
A．基金受益人大会
B．股东大会
C．董事会
D．基金三方当事人大会
11、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（）。
A．债权关系
B．相互制衡的关系
C．委托与受托关系
D．隶属关系
12、基金管理费费率的大小，通常（）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比
13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
14、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A．逃避金融管制
B．金融机构的利润驱动
C．避险
D．存在套利机会
15、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
16、当保证金账户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平。
A．维持保证金；初始保证金
B．维持保证金；维持保证金
C．初始保证金；初始保证金
D．初始保证金；维持保证金
17、一般而言，现货价格上涨会导致期货价格（）。
A．上涨
B．下跌
C．不确定变化
D．以上都对
18、股票指数期权的交割方式是（）。
A．现金轧差
B．交割相应指数的成分股
C．交割某种股票
D．以上都可以
19、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，（）。
A．30；并下浮一定幅度
B．30；并上浮一定幅度
C．20；并下浮一定幅度
D．20；并上浮一定幅度
20、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度是金融衍生工具的（）特征。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
21、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
22、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A．信用风险
B．购买力风险
C．经营风险
D．财务风险
23、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的招标方式是（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标
24、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的招标方式是（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标
25、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A．50%
B．100%
C．150%
D．200%
26、在我国《基金法》中，在（）章中具体明确了从业人员资格规定。
A．总则
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监督管理
27、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人。
A．2
B．3
C．4
D．5
28、外资参股证券公司包括（）。
A．境外股东受让境内证券公司股权而变更的证券公司
B．境外股东认购境内证券公司股权而变更的证券公司
C．境外股东与境内股东共同出资设立的证券有限公司
D．以上都是
29、2004年12月7日，中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，创造性地引人了股东（）。
A．多数投票制度
B．累积投票制度
C．分类表决制度
D．综合表决制度
30、在我国首批证券投资基金于（）年正式运作。
A．1998年12月
B．1999年7月
C．1997年11月
D．1998年3月
31、可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A．远期合约
B．期货合约
C．看跌期权
D．看涨期权
32、根据我国《证券法》，证券公司可分为（）。
A．全国性证券公司和地方性证券公司
B．综合类证券公司和经纪类证券公司
C．自营商和经纪商
D．承销商和自营商
33、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．无价证券
34、（），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
A．1992年4月22日
B．1993年4月22日
C．1994年4月22日
D．1995年4月22日
35、若期货交易保证金为和约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
二、多选[共30题，每题1分，总计30分]
36、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，广泛涉足（）。
A．各类政府债券
B．高等级公司债券
C．基金
D．股票
37、以下上市公司中（）运用ADR在国际市场筹资。
A．上海石化
B．上海二纺机
C．马鞍山钢铁
D．中国铝业
38、有价证券的含义包含（）。
A．有票面金额
B．代表着一定量的财产权利
C．可以买卖和流通
D．具有交易价格
39、参与证券投资的金融机构包括（）。
A．中央银行
B．商业银行
C．证券经营机构
D．保险公司
40、证券市场产生的条件主要有（）。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．科学技术的进步
41、我国按投资主体的不同性质将股票分为（）。
A．国家股
B．法人股
C．公众股
D．外资股
E．优先股
42、政府债券包括（）。
A．金融债券
B．国债
C．政府保证债券
D．公司债券
E．零息债券
43、财政债券的发行对象是（）。
A．企业
B．非银行金融机构
C．城乡居民
D．综合性银行
E．各专业银行
44、保值公债的发行对象是（）。
A．城乡职工
B．居民
C．个体工商户
D．各种基金会
E．保险公司
F．有条件的某些公司
45、下列基金的管理费率由低到高排列依次为（）。
A．债券基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．认股权证基金
46、金融性汇率风险包括（）。
A．结算风险
B．债权债务风险
C．储备风险
D．贸易风险
47、某股票的看跌期权的执行价为38元，期权费为3元，则当到期日股票价格为（）时，该期权会被执行。
A．35元
B．37元
C．39元
D．41元
48、下列说法正确的是，其他条件不变，（）。
A．股票市价的波动幅度越大，认股权证的价值越大
B．认股权证的剩余有效期间越长，其价值越小
C．认股权证的换股比例越低，其价值越低
D．认股权证的认股价格越高，其价值越大
49、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）。
A．负责ADR的注册和过户
B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C．保管ADR所代表的基础证券
D．ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场
50、债券发行方式主要有（）。
A．行政摊派
B．定向发行
C．承购包销
D．招标发行
51、我国《公司法》规定，上市公司有下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市：
（）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
52、我国证券交易所的会员大会具有的职权是（）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
E．审议和通过理事会、总经理的工作报告
53、以下属于我国证券服务机构的是（）。
A．证券登记结算公司
B．证券投资咨询公司
C．律师事务所
D．会计师事务所
E．信用评级机构
54、从事相关创新活动试点的证券公司必须制定并严格实施符合独立存管要求的客户交易结算资金存管制度，能够做到（）等。
A．客户交易结算资金封闭运行
B．资金划转与复核分离
C．核算体系完备
D．管理权限集中
E．向协会报送申请材料之日前的一年内未在任何时点挪用或占用客户交易结算资金
55、根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，下列属于虚假陈述与损害结果之间存在因果关系的情形的是（）。
A．在虚假陈述揭露日或更正日之前已经卖出证券
B．在虚假陈述揭露日或更正日之后进行的投资
C．投资人在虚假陈述揭露日或更正日及以后，因卖出该证券发生亏损
D．投资人因持续持有与虚假陈述直接关联的证券而产生的亏损
56、证券市场监管内容是（）。
A．信息披露
B．操纵市场
C．欺诈行为
D．内幕交易
57、证券交易所、登记结算公司诚信建设的主要内容有（）。
A．证券交易所应按照《证券法》的要求，认真负责地组织好日常交易
B．交易所有责任对在交易所进行的交易进行实时监控，要努力促使上市公司披露的规范化
C．交易所及登记结算机构应对证券登记、托管、交易与结算的原始凭证进行妥善保管
D．交易所及登记结算机构相关从业人员有履行保密责任的诚信义务
58、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈诉引发的民事赔偿案件的若干规定》中，证券市场是指（）。
A．在证券市场上从事证券认购和交易的自然人、法人或者其他组织
B．通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场
C．证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场
D．国家批准设立的其他证券市场
E．发行人向社会公开募集股份的发行市场
59、下列关于基金当事人及其相互关系的说法，正确的是（）。
A．基金管理人接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的信托资金进行具体的投资决策和日常管理
B．基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责
C．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人
D．基金管理人与基金托管人的关系是相互平衡的关系
60、下列基金的管理费率由低到高排列依次为（）。
A．债券基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．认股权证基金
61、证券法律业务主要包括（）。
A．为证券发行和上市活动出具法律意见书
B．为证券承销活动出具验证笔录
C．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
D．处理证券行业中的各类案件
62、金融期货交易的限仓制度实行（）原则。
A．近期月份严于远期月份
B．远期月份严于近期月份
C．对套期保值者与投机者区别对待
D．对机构与散户区别对待
E．总量限仓与比例限仓相结合
F．相反方向头寸不可抵?
肖
63、证券投资基金的作用有（）。
A．为中小投资者拓宽了投资渠道
B．为中小企业拓宽了融资渠道
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
64、存托凭证的优点是（）。
A．市场容量大、筹资能力强
B．上市手续相对简单、发行成本低
C．有助于发行公司提升市场形象、大股东基础、改善投资者关系
D．避开直接发行股票与债券的法律要求
65、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能是，场外交易市场（）。
A．是证券发行的主要场所
B．是独立于证券交易所的交易场所
C．为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机
D．是证券交易所的必要补充
三、判断[共35题，每题1分，总计35分]
66、证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
67、属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
68、证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。
69、证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
70、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券的投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加人后3年内，外资比例不超过49%。
71、股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实质性地影响公司的经营方针。
72、我国《公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。
73、优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
74、境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
75、对于股份公司来说，由于股东不能要求公司退股，所以通过发行股票筹集到的资金在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
76、我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。
77、在美国发行的外国债券称为武士债券。
78、附交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司的普通股票交换的选择权。
79、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。
80、我国《基金法》规定，若基金管理人被基金份额持有人大会解任，其职责将终止。
81、金融衍生工具业务属于商业银行的表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。
82、一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。
83、金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
84、期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。
85、可转换债券的理论价值应为未来一系列债息收入与转换价值的现值。
86、认股权证交易中最常见的价格是认股权证行使价，它是指以认股权证换取普通股的成本价。
87、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的内在价值小于零，但它的市场价格仍可能大于零。
88、代办股份转让系统的转让没有涨跌幅限制。
89、上证分类指数有A股指数、B股指数及工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类共7类。
90、公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
91、行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。
这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
92、经济手段指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段对证券市场进行干预。
这种手段是证券市场监管部门的主要手段。
93、证券业从业人员按照客户规定的委托价格、数量及种类代理客户进行有关证券的买卖行为不属于禁止性行为。
94、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。
95、期权的购买者，因期权合约未规定其义务，因此无需开立保证金账户，也无需交纳保证金。
96、证券公司在进行研究和为本公司客户服务的同时，也可以向社会提供咨询服务。
97、股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估，任何部门不得进行干预。
98、基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。
99、证券投资基金的投资收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。
100、证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
答案：
第1题
试题答案：
A
第2题
试题答案：
B
第3题
试题答案：
A
第4题
试题答案：
A
第5题
试题答案：
B
第6题
试题答案：
A
第7题
试题答案：
C
第8题
试题答案：
D
第9题
试题答案：
B
第10题
试题答案：
A
第11题
试题答案：
C
第12题
试题答案：
A
第13题
试题答案：
C
第14题
试题答案：
C
第15题
试题答案：
B
第16题
试题答案：
A
第17题
试题答案：
A
第18题
试题答案：
A
第19题
试题答案：
B
第20题
试题答案：
D
第21题
试题答案：
D
第22题
试题答案：
B
第23题
试题答案：
A
第24题
试题答案：
C
第25题
试题答案：
C
第26题
试题答案：
A
第27题
试题答案：
B
第28题
试题答案：
D
第29题
试题答案：
C
第30题
试题答案：
D
第31题
试题答案：
D
第32题
试题答案：
B
第33题
试题答案：
B
第34题
试题答案：
B
第35题
试题答案：
C
第36题
试题答案：
ABCD
第37题
试题答案：
ABC
第38题
试题答案：
ABCD
第39题
试题答案：
ABCD
第40题
试题答案：
ABC
第41题
试题答案：
ABCD
第42题
试题答案：
BC
第43题
试题答案：
BDE
第44题
试题答案：
ABCDEF
第45题
试题答案：
CABD
第46题
试题答案：
BC
第47题
试题答案：
AB
第48题
试题答案：
AC
第49题
试题答案：
ABD
第50题
试题答案：
BCD
第51题
试题答案：
ABCD
第52题
试题答案：
ABE
第53题
试题答案：
ABCDE
第54题
试题答案：
ABCDE
第55题
试题答案：
CD
第56题
试题答案：
ABCD
第57题
试题答案：
ABCD
第58题
试题答案：
BCDE
第59题
试题答案：
ABCD
第60题
试题答案：
ABCD
第61题
试题答案：
ABC
第62题
试题答案：
ACDEF
第63题
试题答案：
ACD
第64题
试题答案：
ABC
第65题
试题答案：
ACD
第66题
试题答案：
正确
第67题
试题答案：
正确
第68题
试题答案：
错误
第69题
试题答案：
正确
第70题
试题答案：
正确
第71题
试题答案：
正确
第72题
试题答案：
错误
第73题
试题答案：
错误
第74题
试题答案：
正确
第75题
试题答案：
正确
第76题
试题答案：
正确
第77题
试题答案：
错误
第78题
试题答案：
错误
第79题
试题答案：
正确
第80题
试题答案：
正确
第81题
试题答案：
正确
第82题
试题答案：
错误
第83题
试题答案：
正确
第84题
试题答案：
错误
第85题
试题答案：
正确
第86题
试题答案：
正确
第87题
试题答案：
正确
第88题
试题答案：
错误
第89题
试题答案：
正确
第90题
试题答案：
正确
第91题
试题答案：
正确
第92题
试题答案：
错误
第93题
试题答案：
正确
第94题
试题答案：
错误
第95题
试题答案：
正确
第96题
试题答案：
正确
第97题
试题答案：
正确
第98题
试题答案：
错误
第99题
试题答案：
正确
第100题
试题答案：
错误
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