证券从业资格考试真题及答案基础知识.docx

证券从业资格考试真题及答案基础知识.docx

《证券从业资格考试真题及答案基础知识.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试真题及答案基础知识.docx（4页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

证券从业资格考试真题及答案基础知识

9月证券从业资格考试真题及答案：

基础知识

1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。

A.经济手段B.行政手段C.法律手段D.自律手段参考答案：

A2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%参考答案：

C3、股票的特征包括（）。

Ⅰ.永久性Ⅱ.收益性Ⅲ.参与性Ⅳ.流动性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：

A4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。

Ⅰ.公司的经营环境Ⅱ.公司对现金的需要Ⅲ.股东所处的地位Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：

A5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（）Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：

B6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。

Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETFⅡ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ、2001年9月发行的”华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：

D7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：

C8、港股通股票包括（）Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ、A+H股上市公司的H股Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ参考答案：

C9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）。

A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券参考答案：

A10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。

A.50B.30C.20D.40参考答案：

D11、下列境外机构在我国发行的债券的有（）。

A.扬基债券B.龙债券C.武士债券D.熊猫债券参考答案：

D12、世界银行于1944年成立，是全球的（）机构。

A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助参考答案：

D13、我国证券交易所归属（）直接管理.A、中国证券业协会B、国务院C、中国证监会D、省级人民政府参考答案：

C14、系统风险包括（）。

Ⅰ.购买力风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.汇率风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：

B15、我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。

A.70B.80C.60D.90参考答案：

B16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）A.随即消失B.依然存在C.自动终止D.转为股票参考答案：

B17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（）用于保护证券投资者利益的资金。

A.证券市场系统风险B.上市公司风险C.证券公司风险D.证券投资风险参考答案：

C18、上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。

A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数参考答案：

D19、2004年1月31日由（）发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会参考答案：

A20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资本和资产的托管。

A.证券服务机构B.金融机构C.大型工商企业D.清算公司参考答案：

B21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是（）A.买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交D.买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交参考答案：

A22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金参考答案：

A23、根据（）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等A.品种结构B.交易场所结构C.效率结构D.层次结构参考答案：

A24、各国证券市场监管的主要任务是（）A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险参考答案：

B25、商业银行次级债券的发行方式是（）A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销参考答案：

B26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是（）A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东参考答案：

C27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的（）A.财务顾问业务B.资产管理业务C.承销保荐业务D.投资咨询业务参考答案：

A28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益参考答案：

A29、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所参考答案：

B30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归（）所有A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金参考答案：

A31、下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团参考答案：

B32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。

证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章参考答案：

A33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式参考答案：

D34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为（）A.0.01%B.0.02%C.0.04%D.0.03%参考答案：

A35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）A.可转换债券B.附权证债券C.附债务权证债券D.双货币债券参考答案：

C36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）A.营业网点在40个以上B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好参考答案：

C37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（）A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格参考答案：

D38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾A.筹资与投资B.筹资与并购C.投资与并购D.发行与回购参考答案：

A39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：

B40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%参考答案：

B