分支机构信息技术工作指引.docx
《分支机构信息技术工作指引.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《分支机构信息技术工作指引.docx（35页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
分支机构信息技术工作指引
信息技术工作指引
IT管理和出单流程是保险公司分支机构开业验收的重要部分，因此，IT建设是分公司筹备工作中一项重要工作，分公司筹备IT工作可以分为筹备启动期IT工作、筹备期IT工作、开业准备期IT工作（详见下表）。
期间
工作内容
进度要求
启动期
Ø分公司IT管理岗人员到位
Ø临时职场电话、ADSL线路申请
Ø启动期办公电脑设备采购申请
Ø临时职场综合布线工作
Ø临时职场IT维护工作
Ø与当地保监局、行业协会沟通，了解情况
Ø公司筹备启动期IT岗要到位
Ø临时职场确认后即可执行
Ø筹备启动可以申请购买少量设备
筹备期
Ø正式职场配线间和弱电工程
Ø专线（SDH线路）、电话线路的申请与建设
Ø网络设备和电话设备采购申请
Ø电话系统建设
ØPC机、扫描仪、打印机采购申请
Ø防病毒服务器采购申请
Ø分支机构个性化业务需求与监管需求收集
Ø验收系统安装、用户申请、培训
Ø验收材料准备和分公司内部验收
Ø总公司内部验收
Ø保监局验收
Ø正式职场租赁合同签订即开始
Ø筹建期IT建设必须在总公司内部验收前全部完工
Ø各项工作的具体进度请参见《分支机构筹建期IT工作进度表》
Ø筹建期正式开始后需了解当地是否有车险信息平台，获取对应平台接口文档，并完成平台与职场专线连接，申请测试连接账号
Ø筹建期正式开始后需了解当地是否有车险见费出单要求，联系合作银行，获取接口文档及测试POS机
Ø筹建期正式开始后需分支机构所在地监管个性化要求，如非车见费出单、定时数据上传等等
开业期
Ø系统初始化数据安装配置、用户申请
Ø打印机、扫描仪配置确认
Ø财务账套配置确认
Ø个性化单证测试确认，如发票
Ø在正式开业前一周必须完成，否则影响开业正常运行
Ø在正式开业前一周左右必须完成分支机构核心系统管理员的操作培训
Ø具体数据安装配置详见《新机构系统上线配置指引》
第一节 筹备启动期IT工作
筹备启动期主要IT工作是IT人员招聘和启动网络和设备准备
一、人员招聘
招聘流程：
分公司根据总公司IT技术人员招聘要求进行公开招聘→上报总公司信息技术部进行面试→分公司将招聘结果报总公司人力资源部审批；
招聘要求：
✧全日制大学本科以上学历，计算机及相关专业
✧好学并有较强的学习能力
✧二年或以上IT工作经验，熟悉电脑设备的维护，熟悉广域网的维护，具备一定的软件维护能力
✧一年以上的保险工作经验
✧特别优秀的人员条件可以适当放宽
✧良好的团队协作精神和沟通能力；
✧积极主动；有较强的工作责任感、责任心；心态积极；人品端正
二、配备电脑设备
设备范畴：
Ø台式电脑、笔记本电脑、投影仪、激光打印机（根据市场部下发的《分支机构筹建期配置标准明细表》确定数量）
Ø自行购买简单的电脑工具、IDEDVD刻录光驱、活动硬盘（装机用）、联网网线和水晶头
Ø向总公司申请购买网络设备和防病毒服务器，确认到货时间以及调试时间
采购进度要求：
为了保证启动工作的顺利进行，建议分公司一经确定筹备，立即向总公司申请采购筹备急需电脑设备（一次或分批采购）
三、临时职场综合布线
为了方便筹备启动期分公司内部沟通，可以自行进行简单的综合布线
四、临时职场电话ADSL
为方便内部沟通和外部信息的收集，在分公司筹备前期，可以在临时办公职场申请开通ADSL接入互联网
注意：
为确保信息系统安全，由总公司统一接入外网，在与总公司联网专线开通后，停止使用ADSL上因特网，但是adsl线路可作为分公司到总公司vpn备份线路，分支机构将通过专线进行内部信息的沟通，同时也将通过专线进行外网的访问
第二节 筹建期IT工作
筹备期主要IT工作（9周时间）是正式职场弱电工程、网络建设、电脑设备采购、系统安装调试、验收材料准备。
一、信息系统建设
（一）处理流程
Ø分公司收集并确定承保、财务、理赔等个性化业务需求后，应及时通知总公司相关业务部门，由总公司相关业务部门汇总并确定后，交由总公司信息技术部进行论证与系统开发，由总公司相关业务部门组织人员进行测试与反馈；
Ø分公司与所在地行业协会联系，确定是否连接信息平台以及信息平台接口是否有个性化要求，经总公司相关业务部门汇总后，交由总公司信息技术部进行论证与开发（信息技术部根据分公司上报需求来确定软件开发时间，常规情况下2到6周时间）；
Ø分公司与所在地见费出单合作银行联系，确定银行与保险公司对接方式以及银行接口是否有个性化要求，经总公司相关业务部门汇总后，交由总公司信息技术部进行论证与开发（信息技术部根据分公司上报需求来确定软件开发时间，常规情况下2到6周时间）；
Ø验收系统初始化数据配置与环境准备，账号配置，流程测试；
（二）处理要求
Ø个性化业务需求与个性化监管要求，需提前2周左右完成开发与测试工作；
Ø验收系统环境应运行正常、稳定，并保证分公司演练人员的操作流程的正常进行；
二、正式职场弱电工程（6周内结束）
（一）处理流程
Ø设计单位依照总公司的统一标准进行分公司内勤职场装修与弱电工程的设计；
Ø总公司、分公司对装修与弱电设计图进行审核与确认；
Ø总公司市场部、办公室负责招标组织工作，分公司参与招标全过程。
招标结果须经总、分公司书面确认，并上报总公司领导批准；该条内同请市场部确认是否完整
Ø总公司市场部、办公室准备相关合同，并经公司领导审批后签订合同；
Ø分公司办公室负责施工过程监督、管理及隐蔽工程验收工作，工程中若发生变更必须上报总公司相关部门审批后方可实施；
Ø工程竣工后由总公司办公室、信息技术部、市场部、分公司办公室共同组织验收；
Ø分公司办公室审核决算资料，上报总公司相关部门审核
Ø总公司财务企划部办理工程付款手续。
（二）处理要求
Ø职场布线、弱电系统、机房装修必须与职场装修同时进行施工；见附件《分支机构综合布线和机房装修指引》
Ø由于综合布线的技术要求，原则上不可随意更改布线系统方案；
Ø职场合同签订请与市场部来确定流程
Ø按照合同规定，严格控制施工工期。
三、网络建设（6周时间）
（一）处理流程
Ø分公司办公职场一经确定，需立即上报总公司信息技术部，以便信息技术部实施分公司与总公司联网工作；
Ø总公司根据当地实际情况与联网方案，确定专线运营商，在杭州申请2M的SDH专线；
Ø分公司配合完成2M专线的相关申请手续；
Ø分公司申请配发网络设备；总公司根据相应的配置标准进行网络设备的准备与下发；
Ø分公司正式职场正式启用后，申请把临时职场的adsl线路移机到正式职场（用于SDH线路的vpn备份），同时与当地电话运营商谈判安装电话系统，并上报总公司核实后进行电话系统安装
Ø分公司协调大厦物业、当地线路运营商，追踪专线铺设情况与工期，一旦专线铺设完毕，立即上报总公司信息技术部，总公司将配合或到分公司进行联网调试；
Ø如果分公司开始筹备中心支公司，请分公司与当地运营商进行省内专线联网工作的谈判，总公司信息技术部将提供支持。
（二）处理要求
Ø由于分公司开业前必须完成联网工作，否则分公司无法出单，因此，请分公司务必做到：
办公职场一经确定，需立即上报总公司信息技术部进行专线申请；
Ø由于线路运营商专线施工时间最少需要30天，因此，请各分公司必须在分公司职场合同签订后及时通知总公司信息技术部；
Ø设备采购流程根据公司OA签报流程
Ø电脑设备申请签报请使用公司OA签报表格；
Ø电脑设备采购方式见附件：
分支机构筹建期配置标准明细表（电脑、网络设备和服务器设备为统购设备）。
四、电话系统建设（职场确定，分公司IT即可与当地运营商洽谈电话事宜）
（一）处理流程
Ø分公司在申请配发网络设备的同时可以申请防病毒服务器；总公司根据相应的配置标准进行网络设备和服务器的准备与下发；
Ø向当地主导的电信运营商进行电话系统谈判安装
Ø向当地主导的电信运营商进行内勤直线电话的申请（用于传真、客服、总经理等处，3-5部），同时请考虑外勤职场的直线电话配置，并将配置办法上报总公司市场部、信息技术部审核；
Ø分公司协调大厦物业、当地电信部门，追踪电话系统、直线电话的安装与测试的情况与工期，
Ø分公司IT人员根据分公司内部规定的号码段和号码分配规则，完成员工电话号码的分配工作。
（二）处理要求
Ø设备采购申请根据公司OA签报流程
Ø电脑设备申请签报请使用公司统一规定的申请签报表格；
Ø电脑设备采购方式和时效见附件：
分支机构筹建配置标准明细表
五、电脑设备采购
（一）处理流程
Ø在分公司开业前，为满足出单和客户服务的要求，在保证审批时效、采购时效以及实施时间的前提下，请将开业必需的投保单扫描仪、保单打印机、票据打印机、网络打印机、台式电脑等设备采购到位。
需要各分公司根据各种设备具体的申请和采购时效提前安排采购申请，确保公司开业顺利进行；
Ø分公司根据业务要求向总公司信息技术部和办公室、市场部申请购买设备；
Ø总公司审批通过后，对于统购设备由总公司统一购买与下发；对于分公司自购设备，分公司根据总公司批复的设备型号和价格范围实施采购。
Ø安装与配置防病毒服务器
Ø安装与配置扫描仪、打印机等外围设备
（二）处理要求
Ø注意投保单扫描仪、保单打印机等统购设备存在一定的审批时效和采购周期，请提前做好相关申请；
Ø设备采购流程根据公司OA签报流程
Ø电脑设备申请签报请使用公司OA签报表格式；
Ø电脑设备采购方式见附件：
分支机构筹建期配置标准明细表（电脑、网络设备及服务器为总公司统购设备）
六、系统安装测试（专线安装调试完毕即进行系统调试安装，时间第七周到第十周；若职场装修与弱点工程未在6周内完成，系统安装和用户测试阶段工作将顺延）
（一）准备工作
Ø分公司在筹备期派IT人员来总公司学习，了解相关系统以及学习核心业务系统系统管理员操作
Ø总公司下发系统安装手册和相关安装文件
Ø分公司申请测试系统用户
（二）安装调试
Ø提前与当地保监局和行业协会了解当地个性化要求
Ø核心系统和财务等系统安装调试
Ø进行系统实务操作演练，重点：
出单、理赔、财务接口
（三）其他要求
Ø各岗位操作人员到总公司参加相关操作培训
Ø分公司组织内部二次培训
七、验收准备（分公司筹建即可准备验收材料，9周时间）
（一）准备工作内容
Ø整理IT相关管理制度
Ø撰写IT验收报告
Ø进行实务操作演练
（二）具体要求
IT相关管理制度：
计算机系统安全运行管理暂行规定、计算机软件管理暂行规定、计算机机房管理暂行规定、计算机设备管理暂行规定、计算机网络管理暂行规定、信息系统安全管理暂行规定、互联网使用管理暂行规定、重大突发事件应急预案等
IT验收报告：
拟筹分公司IT建设综述；拟筹分公司机房建设与智能化系统建设；拟筹分公司网络建设与软硬件配备：
网络建设（内部网络建设、与保险统计信息系统的网络对接、互联网接入）；PC及IT外围设备（PC机配置、IT外围设备）；软件配置（操作系统软件、应用软件）；重大突发事件应急预案
八、总公司内部验收（1周时间）
（一）实地考察
Ø分公司机房装修、职场电脑网络布线及相关的弱电系统建设完成
Ø各种硬件设备安装调试完毕
Ø广域网主线路连接畅通，备用线路调试完毕
Ø局域网网络配置调试完成，运行安全稳定
Ø系统环境准备完毕，信息平台及银行连接正常
Ø系统软件安装调试完毕
Ø信息技术岗位人员工作能力
Ø信息技术系统管理制度
（二）模拟操作
Ø总、分公司数据传送畅通
Ø参与检查公司核心业务出单、理赔、财务等流程模拟操作
（三）公司内部验收标准
验收项目
验收标准
分数标准
得分
1、机房装修、职场电脑网络布线及相关的弱电系统建设完成
1）机房内装修布局是否规划，防火门是否安装使用
4
2）机房内UPS备用电源、防静电设施、空调、防雷击措施等设备齐全
4
3）机房消防符合要求
2
4）综合布线系统满足日常工作要求，并充分考虑未来系统的扩展；弱电系统符合设计方案
2
2、各种硬件设备安装调试完毕
1）日常工作用PC机安装调试完毕
2
2）出单及单证用打印机配置并安装到位
2
3）日常办公用打印机安装完毕
2
4）防病毒服务器安装调试完毕
2
3、广域网主线路连接畅通，备用线路调试完毕；局域网网络配置调试完成，运行安全稳定；
1）广域网线路通畅
2
2）备份线路调试完毕
2
3）路由器、交换机等网络设备调试完毕
2
4）网络备份设备调试完毕
2
4、系统软件安装调试完毕
1）办公用PC机操作系统、防病毒软件安装完毕
2
2）打印系统软件安装调试完毕
2
3）核心业务系统客户端安装完毕，并与信息平台、银行正常对接
6
4）财务系统客户端安装完毕
2
5）相关WINDOWSSERVER安装调试完毕
2
5、信息技术岗位人员工作能力
1）熟悉WINDOWS系统软件及日常办公软件
2
2）了解公司财务、业务系统的处理模式，了解数据集中情况、系统间数据交换关系。
2
3）了解保险，熟悉保单基本处理流程
2
4）了解公司数据管理权限，熟悉系统管理操作，熟悉系统问题处理流程
2
5）了解广域网调试流程、熟悉综合网络布线
4
6）了解公司在网络、软硬件、数据库方面的安全策略
4
6、信息技术系统管理制度
1）具备齐全的书面管理制度（计算机系统安全运行管理暂行规定、计算机软件管理暂行规定、计算机机房管理暂行规定、计算机设备管理暂行规定、计算机网络管理暂行规定、信息系统安全管理暂行规定、互联网使用管理暂行规定、重大突发事件应急预案等）
5
2）内容符合公司要求
2
7、总、分公司数据传送畅通
1）主线路畅通
2
2）备份线路畅通
2
8、参与检查公司核心业务出单、理赔、财务等流程模拟操作
1）核心业务系统情况（录单、核保、刷卡缴费、收付、保单打印、接报案、查勘、理算、核损核赔、结案等操作，单证相关单据要齐全）
25
2）业务系统与财务系统接口衔接情况（凭证打印）
6
九、保监局验收相关规定
保监发〔2005〕44号）（05-5-16）《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》
（一）审核和验收标准
Ø保险公司分支机构应设立或指定部门负责统计和信息化工作，明确统计、信息化工作的负责人和联系人。
保险公司分公司应配备专职的统计和信息技术人员，中心支公司应设立统计和信息技术岗位；
Ø保险公司分支机构应建立保险统计与信息化工作方面的规章制度，并建立计算机系统故障应急处理机制；
Ø保险公司分支机构应建立较为完备的网络体系，软、硬件系统具有较为完整的安全防护措施，其主要设备和重要通信线路应具有冗余备份，本地存储的重要数据具有安全保密、存储、异地备份措施；
Ø保险公司分支机构经营的所有保险业务应实现信息化管理，核心业务系统、财务系统应采用总公司授权使用的系统平台，业务、财务系统数据实现无缝对接；
Ø保险公司分支机构的信息系统应满足监管部门数据采集、查询的要求；
Ø保险公司分支机构具有独立业务系统的，其计算机机房可以采用自建或托管的形式，但应符合国家关于机房建设的有关标准，并经过消防部门验收。
（二）开业验收申请材料
保险公司分支机构开业验收申请中统计和信息化建设的内容应包括以下材料：
Ø负责统计工作的保险公司分支机构负责人、主管统计工作的部门组织结构和人员情况；负责信息化工作的分支机构负责人、主管信息化工作的部门组织结构和人员情况；
Ø保险统计与信息化工作方面的规章制度及计算机系统故障应急处理机制等；
Ø业务、财务系统建设的具体方案，包括业务、财务系统的处理模式、数据集中情况、基本处理流程框架，系统间数据交换关系，各类数据的管理权限等；
Ø总公司出具的关于在分支机构核准开业后的第三个月起，按照有关规定向保险监管机构报送该分支机构数据的承诺书；
Ø向保险监管部门报送各类监管数据的详细流程。
若数据由总公司统一生成并报送，应说明数据传递、核对的具体流程；
Ø公司的网络架构和软硬件情况，以及公司在网络、软硬件、数据等方面的安全保障策略；
Ø计算机机房建设情况说明，具有独立业务系统的公司要提供地方消防部门出具的机房消防验收合格证明。
（三）验收工作流程
保险公司分支机构开业验收中，统计和信息化建设部分验收的具体内容如下：
1.材料审核
审核保险公司分支机构开业申请材料中有关统计与信息化建设部分内容。
材料不符合要求的，应补齐相关材料。
材料审核通过后，方可进行现场验收。
2.现场验收
Ø听取保险公司分支机构负责人关于分支机构筹建过程中保险统计与信息化建设工作的汇报；
Ø检查保险公司分支机构对保险统计法规的掌握情况及其它统计工作的准备情况；
Ø核查保险公司分支机构业务、财务系统的应用流程和对接情况；
Ø核查保险公司分支机构监管数据的提取、整合和报送工作的具体情况；
Ø核查统计标准是否符合保险监管部门的规定；
Ø核查保险公司分支机构网络架构，以及在网络、软硬件、数据等方面的安全措施。
对建有机房的保险公司分支机构，要核查计算机机房建设状况。
3.验收意见
验收单位作出的保险公司分支机构开业验收意见应包括对该分支机构统计与信息化建设的验收情况和评价。
对于未达到验收标准的分支机构应根据中国保监会有关规定要求其整改。
保监局验收注意要点：
保监局验收主要内容为总公司内部验收的内容，但各地保监局可能有特别项目，需要分公司负责人灵活处理。
1.验收内容
Ø材料和汇报内容验收
Ø模拟操作验收，重点关心业务财务接口
Ø现场提问验收
2.总公司支持
Ø总公司将对验收材料等进行审核
Ø总公司保证验收系统正常、稳定运行
Ø总公司将进行现场验收支持，并随时解答保监局的提问
3、其他要求
Ø请分公司提前将验收时间上报总公司
Ø在验收前一个小时再进行一次模拟操作，确保整个流程没有任何问题
Ø与保监局做好必要前期的沟通
第三节 开业准备期IT工作具体要求
在正式开业前一周必须完成，否则影响开业正常运行，其他系统设置确认工作容易出现问题。
另外，测试环境和生产环境千万不能混淆使用
一、设备配置确认
Ø配置打印机
Ø配置扫描仪
二、系统配置确认
财务账套设置
Ø帐务账套设置
Ø收付设置
个性化单证确认
Ø地税发票
Ø单证个性化信息，如地址、电话确认
系统初始化
Ø按照《新机构系统上线配置指引》进行系统初始化
三、用户申请
用户申请
Ø确定岗位
Ø填写申请表
Ø邮件向总公司相关部门申请用户
系统安装
Ø安装生产系统客户端
Ø配置客户端
第四节 信息技术指引相关附件
附件一：
浙商财产保险股份有限公司分支机构综合布线和机房装修指引
浙商财产保险股份有限公司分支机构的机房和布线系统是IT系统运行的重要部分，其主要作用是为IT业务系统的正常运行提供一个安全可靠的运行环境。
一．各分支机构的信息点数量:
具体数量可根据员工的数量而定，网络信息点（数据信息点）和语音信息点数量相同，都是比员工数量多出50％，比如员工数量为50，则数据信息点数量应当在75个左右，语音信息点数量应当在75个左右。
分支机构只要距离足够（布线整体长度≤100米），采用集中式布线，即所有信息点都直接布线到机房网络交换机的位置。
具体按照功能区进行布线的信息点数量应当是：
（1）机房
机房可以划分运行区和监控区。
包括UPS、服务器、路由器、交换机、电信光端机等设备的网络机柜放置在运行区，运行区数据信息点和语音信息点数量都为2个；监控区属于操作、监控区域，是设备的维修场所、维护工具及资料的存放地点，数据信息点和语音信息点数量都为2个。
（2）开放区域
开放区域是普通员工的办公场所，每个使用电脑的员工办公位置应当有1个数据信息点和1个语音信息点，按总人数留出50%的余量。
（3）单独房间
单独房间是主管和经理的办公场所，每个主管或经理的办公位置应当有2个数据信息点和2个语音信息点。
（4）前台
前台数据信息点和语音信息点数量都为4个。
（5）会议室
会议室根据大小，在主席台位置应当有4个数据信息点和2个语音信息点，在听众的后面也应当有2个数据信息点和2个语音信息点。
（6）档案室
档案室应当有2个数据信息点和2个语音信息点。
（7）洽谈室
洽谈室应当有2个数据信息点和2个语音信息点。
二．分支机构的机房和综合布线工程应满足国家相关规定和标准：
Ø《电子计算机机房设计规范》（GB50174-93）
Ø《计算站场地技术要求》（GB2887-89）
Ø《电子计算机机房施工及验收规范》（SJ/T30003-93）
Ø《计算机机房活动地板的技术要求》（GB6650-86）
Ø《计算站场地安全技术》（GB9361-88）
Ø《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》（GB50169-92）
Ø《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》
三．分公司机房设备应包括以下设备：
Ø19“标准网络机柜1个，高度1.8M-2M，深度800～1000CM；
ØUPS设备，分公司要求10KV、支持一小时
Ø网络设备，包括路由器、交换机、防火墙、电信光端机、电信光纤等；
Ø将来可能放置的服务器，视频服务器；
支公司机房设备应包括以下设备：
Ø19“标准网络机柜1个，高度1M～2M，深度0.6～1M；
ØUPS设备，中心支公司根据保监或相关部门要求进行申请安装（如果当地保监局要求安装，则UPS配置标准为2KV、支持4小时）；
Ø网络设备，包括路由器、交换机、防火墙、电信光端机、电信光纤等；
Ø以上设备中，除网络设备和服务器由总公司统购下发以外，其他设备，包括网络机柜、UPS设备由分公司或支公司从当地自购。
四．分支机构的机房装修要求如下：
Ø分公司机房面积20-30平方，支公司机房面积以满足使用需要为准；
Ø分公司机房应使用防静电活动地板，地板高度距离地面15-50CM，支公司按照实际情况，酌情考虑；
Ø机房照明需要一定的照度和稳定性，同时具有应急照明措施；
Ø机房应具有消防灭火措施和设备；
Ø机房设备需要具有防雷和接地措施；
Ø为保证机房温度和湿度，机房应具有空调，如果楼内中央空调不能满足7×24小时工作，则机房应配置单独的空调；
五．分公司的机房装修和综合布线工程：
建议由分公司信息管理人员从当地选择具有机房和弱电工程施工资质的公司提供方案和报价，由总公司信息管理部负责审核。
支公司的机房和综合布线由分公司信息管理人员进行方案和报价方面的审核。
六．分公司与总公司之间的线路：
主线路使用2MSDH线路，备份线路使用基于Internet的VPN线路；分公司与总公司之间的线路由分公司IT负责联系当地网络设备集成商工程师调试，总公司信息技术部协助调试连通线路。
总公司与中心支公司之间的主线路使用4MInternetVPN线路，备份线路也使用4兆InternetVPN线路，中心支公司的无线路直接连接分公司，总公司与中心支
升级会员 