证券交易 总10套第4套.docx
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证券交易总10套第4套
证券交易总10套第4套
一．单选题
01：
以下不属于证券交易所会员权利的有（）。
A：
参加会员大会
B：
对证券交易所事务的提议权和表决权
C：
参与收益分配
D：
按规定转让交易席位
02：
关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A：
营业部应在为投资者XX的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B：
营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C：
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D：
客户凭本人XX、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
03：
下列属于定向资产管理业务标的的是（）。
A：
房屋
B：
土地
C：
古董
D：
证券投资基金份额
04：
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。
A：
附权股
B：
含权股
C：
除权股
D：
复权股
05：
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A：
清算
B：
交收
C：
成交
D：
结算
06：
提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。
A：
1‰
B：
2‰
C：
3‰
D：
4‰
07：
通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。
A：
不等于
B：
等于
C：
大于
D：
小于
08：
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A：
风险预警指标
B：
风险监控阀值
C：
敏感性指标
D：
风险测量阀值
09：
将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A：
募集方式
B：
证券发行主体的不同
C：
证券所代表的权利性质
D：
是否在证券交易所挂牌交易
10：
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。
A：
3000万元
B：
5000万元
C：
1亿元
D：
2亿元
11：
买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A：
小于
B：
大于
C：
小于等于
D：
大于等于
12：
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A：
3
B：
6
C：
10
D：
15
13：
买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算XX公司XX分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A：
价格优先
B：
货银对付
C：
公平公正
D：
时间优先
14：
委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A：
买卖证券的方向
B：
委托价格限制
C：
委托订单的数量
D：
委托时效限制
15：
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。
A：
公司2名监事发生变动
B：
公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C：
公司的经营政策或经营X围发生重大变化
D：
公司的股权结构发生重大变化
16：
2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A：
《证券公司监督管理条例》
B：
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C：
《融资融券交易风险揭示书》
D：
《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
17：
下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。
A：
按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B：
投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C：
具有变现性强、流动性强的特点
D：
管理严格
18：
下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。
A：
股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B：
股票的清算价值应高于账面价值
C：
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D：
公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
19：
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
以下处理中不正确的是（）。
A：
能成交者予以成交
B：
不能成交者等待机会成交
C：
部分成交者则让剩余部分继续等待
D：
当日未成交者自动进入次日集合竞价
20：
下列（）不是XX证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A：
1天
B：
3天
C：
7天
D：
14天
21：
下列各项中，不属予记账式债券的特征是（）。
A：
发行效率高
B：
交易风险大
C：
可记名、挂失
D：
交易手续简便
22：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
A：
买卖对象为上市证券
B：
主要收入为佣金收入
C：
证券公司都有自营资格
D：
证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
23：
下列证券交易所的说法中，错误的是（）。
A：
在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B：
经营X围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C：
沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D：
只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
24：
下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A：
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B：
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C：
将自营账户借给他人使用
D：
违反规定购买本证券公司控股股
东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
25：
下列属于自营业务特点的是（）。
A：
客户资料的XX性
B：
客户指令的权威性
C：
交易行为的自主性
D：
业务对象的广泛性
26：
XX证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。
A：
0.01元人民币
B：
0.001元人民币
C：
0.01港元
D：
0.001美元
27：
以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。
A：
买人（S）
B：
买人（B）
C：
卖出（S）
D：
卖出（B）
28：
在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A：
储蓄国债（电子式）
B：
赤字国债
C：
凭证式国债
D：
特种国债
29：
债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（）。
A：
可分离型与非分离型
B：
独立型与分离型
C：
可分型与不可分型
D：
独立型与非独立型
30：
客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A：
只能有l个
B：
可以有2个
C：
可以有3个
D：
可以有4个
31：
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A：
“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B：
“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C：
“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D：
“董事会——投资决策部门”的二级体制
32：
经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A：
初始登记
B：
退出登记
C：
变更登记
D：
债券登记
33：
ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（XX证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A：
±15％
B：
±l7％
C：
±19％
D：
±20％
34：
目前，XX证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有（）个品种。
A：
4
B：
8
C：
9
D：
11
35：
报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。
A：
100，100
B：
500，500
C：
1000，1000
D：
5000，5000
36：
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收XX所得，并处以XX所得（）的罚款。
A：
1倍以上3倍以下
B：
1倍以上5倍以下
C：
1倍以上10倍以下
D：
1倍以上l5倍以下
37：
以下关于委托单的说法，不正确的是（）。
A：
具有与委托合同相同的法律效力
B：
具备委托合同应具备的主要内容
C：
明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权X围内办理证券投资事务权限的义务
D：
明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
38：
柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A：
投资者
B：
证券公司
C：
证券交易所
D：
中国证监会
39：
每个合格投资者可分别在XX、XX证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
40：
在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A：
认知阶段
B：
情感阶段
C：
犹豫阶段
D：
最终行为阶段
41：
（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A：
《风险提示书》
B：
《证券交易委托代理协议》
C：
《客户须知》
D：
《客户交易结算资金银行存管协议书》
42：
我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。
A：
2005年5月底
B：
2005年4月底
C：
2006年5月底
D：
2006年4月底
43：
证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A：
证券种类
B：
证券数量
C：
性质
D：
程序
44：
证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A：
15日
B：
30日
C：
60日
D：
4个月
45：
开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。
A：
储蓄账户
B：
证券账户
C：
结算账户
D：
基金账户
46：
自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A：
董事会
B：
股东大会
C：
投资决策机构
D：
自营业务部门
47：
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
48：
网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
A：
2
B：
3
C：
1
D：
4
49：
某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％），成交价l32.75元，则已计息天数为（）。
A：
123天
B：
l24天
C：
126天
D：
127天
50：
1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易上市。
A：
XX
B：
XX
C：
XX
D：
纽约
51：
（）最重要的功能在于发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A：
自动传真
B：
电子信箱
C：
手机短信
D：
邮寄服务
52：
在XX证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A：
虚拟匹配量
B：
虚拟未匹配量
C：
匹配量
D：
未匹配量
53：
根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。
A：
10亿元
B：
20亿元
C：
30亿元
D：
50亿元
54：
从内容上看，权证具有（）的性质。
A：
期权
B：
所有权
C：
约定交易
D：
远期交易
55：
XX证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。
A：
申请材料送交日为T－5日前
B：
向证券交易所提交公告申请日为T－1日前
C：
公告刊登日为T日
D：
最后交易日为T+5日
56：
证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。
A：
月收益率
B：
季度收益率
C：
年收益率
D：
加权平均收益率
57：
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
A：
发行价格
B：
净值
C：
市值
D：
面值
58：
XX证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价X围为前收盘价的上下（）。
A：
50%
B：
100%
C：
30%
D：
150%
59：
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A：
5％
B：
10％
C：
15％
D：
20％
60：
市价委托的缺点是（）。
A：
成交速度慢
B：
容易坐失良机，遭受损失
C：
只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D：
必须等市价与限价一致时才有可能成交
二．多选题
01：
以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。
A：
证券代码
B：
证券账号
C：
交易价格
D：
买卖方向
02：
债券交易采用询价交易方式，包括（）步骤。
A：
自主报价
B：
格式化询价
C：
结算
D：
确认成交
03：
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A：
客观
B：
公正
C：
公开
D：
可量化
04：
在下列（）情况下，收盘价为前收盘价。
A：
XX证券交易所，当日有成交的
B：
XX证券交易所，当日无成交的
C：
XX证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D：
XX证券交易所，当日无成交的
05：
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
A：
认购方式不同
B：
发行价格的确定方式不同
C：
认购成功者的确认方式不同
D：
承销方式不同
06：
证券登记按按性质划分可以分为（）等。
A：
初始登记
B：
退出登记
C：
变更登记
D：
债券登记
07：
证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规X证券发行和证券交易过户的关键所在。
A：
确定
B：
变更
C：
取消
D：
终止
08：
证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。
经审查符合要求后，才能接受委托。
A：
委托内容
B：
委托人身份
C：
委托卖出的实际证券数量
D：
委托买入的实际资金余额
09：
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。
A：
本集合计划开始运作的条件和日期
B：
参与金额（比例）
C：
收益分配和责任分担方式
D：
在集合计划存续期内不得退出的承诺
10：
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。
A：
T日日终中国证券登记结算XX公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
B：
国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算XX公司XX分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C：
T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算XX公司XX分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D：
T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算XX公司XX分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
11：
在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。
A：
XX证券交易所
B：
XX证券交易所
C：
全国银行闻同业拆借中心
D：
外汇交易中心
12：
在XX证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（）。
A：
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B：
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币
C：
基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D：
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
13：
在XX证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A：
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B：
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C：
基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D：
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
14：
下列证券的交易时的计价单位正确的有（）。
A：
权证交易为每份权证价格
B：
基金交易为每份基金价格
C：
股票交易的报价为每股价格
D：
债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格
15：
关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
A：
无形席位采用场内报盘方式
B：
根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
C：
有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D：
无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷
16：
证券市场的有效性包含（）的要求。
A：
证券市场的低成本
B：
证券市场的高收益
C：
证券市场的高效率
D：
证券市场的低风险
17：
全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。
A：
有利于降低利率风险
B：
有利于合理确定债券和资金的价格
C：
有利于金融市场的流动性管理
D：
有利于债券交易方式的创新
18：
全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。
A：
自主报价
B：
格式化询价
C：
累计投票询价
D：
确认成交
19：
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。
A：
资产负债表
B：
利润表
C：
主要项目的附注
D：
现金流量表
20：
从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A：
A股
B：
B股
C：
证券投资基金
D：
权证
21：
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。
A：
自营业务管理制度
B：
投资决策机制
C：
操作流程
D：
风险监控体系
22：
证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（）为核心的客户管理和服务体系。
A：
了解自己
B：
了解自己的客户
C：
适当性服务
D：
及时性服务
23：
下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（）。
A：
交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B：
信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C：
交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D：
交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
24：
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。
A：
股份报价转让说明书
B：
临时报告
C：
年度报告
D：
半年度报告
25：
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A：
投资品种的选择
B：
投资规模的控制
C：
投资时机的把握
D：
自营库存变动的控制
26：
下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（）。
A：
ETF份额的申购、赎回必须用组合证券
B：
ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则
C：
ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算XX分公司与结算参与人之间的货银对付制度
D：
若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算XX分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收
27：
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A：
合规运作
B：
盈亏
C：
风险监控
D：
交易状况
28：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A：
与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B：
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C：
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D：
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
29：
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A：
中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B：
融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C：
负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员及其联络方式
D：
交易所要求提交的其他文件
30：
股票发行的定价方式有（）。
A：
协商定价
B：
一般询价
C：
累计投标调价
D：
上网竞价
31：
中国证券登记结算XX公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算XX公司XX分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。
A：
资金集中交收账户
B：
证券集中交收账户
C：
交收担保品证券账户
D：
专用待清偿证券账户
32：
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（）。
A：
权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）×125％×行权比例
B：
权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）×25％×行权比例
C：
权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格）×125％×行权比例
D：
权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格）×25％×行权比例
33：
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A：
证券公司向监管机构的报告制度
B：
举报制度
C：
信息披露
D
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