证券交易 总10套第1套Word文档格式.docx
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3万元以上l0万元以下
10万元以上l5万元以下
08：
标的证券除息的，行权价格公式为（）。
新行权价格=原行权价格×
（标的证券除息日参考价÷
除息前一日标的证券开盘价）
新行权价格=行权价格×
（标的证券除息El参考价÷
除息前一日标的证券收盘价）
（标的证券除权日参考价÷
除权前一日标的证券收盘价）
09：
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
与客户是委托代理关系
必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
承担交易中的价格风险
10：
买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
小于
等于
大于
包括
11：
以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。
证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
10％以上的证券中断交易
12：
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
发行人的监事
发行人的中层管理人员
持有公司10％股份的股东
公司的实际控制人
13：
记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会
财政部
证券交易所
14：
债券买断式回购交易也称（）。
封闭式回购
开放式回购
一次性回购
双向回购
15：
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
价格高低
数量多少
时间先后
规模大小
16：
在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
资金账户
基金账户
结算账户
证券账户
17：
（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
国家外汇管理局
18：
（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
委托单
委托合同
托管协议
代理协议
19：
（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
公开报价
对话报价
格式化询价
双边报价
20：
上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。
专门委员会
会员大会
理事会
董事会
21：
中小企业板上市公司连续（）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。
10
15
20
30
22：
境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；
执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
1
2
3
4
23：
在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
认知阶段
情感阶段
犹豫阶段
最终行为阶段
24：
会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
5
12
25：
自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。
复核员复核后生效。
T+1
T+2
T+3
T+5
26：
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
27：
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。
1亿，5亿
2亿，5亿
5亿，8亿
2亿，8亿
28：
某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。
28571元
18182元
600000元
3000000元
29：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
30：
某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。
9.4
10.3
11.5
31：
格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
中国人民银行
交易系统
结算代理人
32：
（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
2004年5月
2005年4月
2006年5月
2006年4月
33：
对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。
清户
登记过户
清账销户
余额清算
34：
证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券公司
基金托管公司
证券登记结算机构
35：
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
5日
10日
15日
20日
36：
（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
当面委托
市价委托
电话委托
限价委托
37：
（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
上市证券
银行间市场
柜台
证券包销
38：
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
39：
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5％，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（）。
9704份
9706份
10000份
9611份
40：
关于报价驱动，下列说法不正确的有（）。
是一种竞价市场
证券交易的买价和卖价都由做市商给出
做市商以其自有资金或证券与投资者交易
证券成交价格的形成由做市商决定
41：
下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。
H股
B股
S股
L股
42：
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
3％
4％
43：
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
7
44：
1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。
深圳
上海
纽约
香港
45：
上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
46：
关于交易席位的使用，正确的有（）。
会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
将席位承包给他人使用
席位能在会员和非会员间转让
与他人共用席位
47：
在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
1个
2个
3个
4个
48：
（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
集中性市场营销策略
差异性市场营销策略
无差异市场营销策略
分散性市场营销策略
49：
接第47题，当日资金清算净额为（）元。
6420
-3620
5000
5040
50：
在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。
会员优先
客户优先
时间优先
价格优先
51：
在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
通过集合竞价的方式产生
当日有成交的
当日无成交
收盘集合竞价不能产生收盘价的
52：
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。
53：
（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
卖券还款
买券还券
直接还券
现金抵券
54：
上海证券账户当日开立，（）生效。
当日
次一交易日
第二个工作日
第二天
55：
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
每百元资金到期收益
每百元资金到期年收益
每千元资金到期年收益
每万元资金到期年收益
56：
上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
基金交易
债券质押式回购交易
权证交易
债券买断式回购交易
57：
深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
58：
接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。
1200
1380
59：
上海证券交易所债券质押式回购集中竞价时的计价单位为（）。
60：
（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
客户信用资金账户
客户信用证券账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
二．多选题
在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
深证A股指数
中小企业板指数
深证B股指数
深证基金指数
集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。
前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。
融资融券业务客户的开户数量
对全体客户和前20名客户的融资、融券余额
客户交存的担保物种类和数量
强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
股票网上发行具有（）优点。
经济性
高效性
安全性
稳定性
以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。
签约
开户
授信
保证金收取
经纪业务主要环节包括（）。
证券账户管理
资金账户管理
证券委托买卖
证券清算交割
委托指令的基本要素包括（）。
证券账号
证券品种
委托价格
买卖方向
在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。
清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算
投资者教育主要是对投资者进行（）。
证券法规宣传
证券知识普及
证券交易风险揭示
证券公司基本信息公示
以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。
数量、价格
时间、有效期
品种、买卖方向
证券账号、日期
深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。
本方最优价格申报
对手方最优价格申报
全额成交或撤销申报
即时成交剩余撤销申报
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。
投资经验
公司规模
风险控制水平
管理能力
客户自行输入委托指令的优点有（）。
降低了申报的差错
减少了客户与证券经纪商的纠纷
缩短了申报时间与成交回报时间
省去了场内交易员人工报盘的环节
一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。
证券公司的经营范围
证券公司的人员素质
证券公司的组织机构
证券公司承担风险和责任的资格及能力
下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。
场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
场外交易场所是相对集中的
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
向结算公司提交网络申请
登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
委托他人代为买卖证券
可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。
保险公司
财务公司
资产管理公司
咨询公司
信息技术风险控制的措施包括（）。
通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
建立完善的融资融券业务信息技术系统
制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。
封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。
是与基础金融产品相对应的一个概念
建立在基础产品或基础变量之上
又称金融衍生产品
其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
资产、负债
现金流
损益
资本充足
合格境外机构投资者应当（）。
委托境内商业银行作为托管人托管资产
委托境外商业银行作为托管人托管资产
委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
下列是设立证券公司所应具备的条件有（）。
有符合法律、行政法规规定的公司章程
最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
有完善的风险管理与内部控制制度
首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。
最近6个月净资本均在50亿元以上
最近一次证券公司分类评价为A类
具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
9：
15～9：
25
15～11：
57～15：
00
00～15：
全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。
交易价格
挂牌日
摘牌日
交易的起止日期
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
报价
询价
标价
竞价
为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
首期结算金额
回购债券面额
债券在回购期间的新增应计利息
到期交易净价
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
协助办理开户手续
提供期货行情信息、交易设施
代理客户进行期货交易
期货公司、客户收付期货保证金
下列关于过户费的收取正确的是（）。
上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元
深圳证券交易所免收A股过户费
上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
目前免收基金交易过户费
证券经纪业务可分为（）。
柜台代理买卖
证券交易所代理买卖
证券公司代理买卖
投资者自行买卖
证券公司对证券发行人的权利，是指（）。
请求召开证券持有人会议的权利
参加证券持有人会议、提案、表决的权利
配售股份的认购权利
请求分配投资收益的权利
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
股份协议转让、司法扣划
捐赠、财产分割
公司购并、公
升级会员 