压力管道安装许可鉴定评审细则.docx
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压力管道安装许可鉴定评审细则
压力管道安装许可鉴定评审细则
山东省特种设备检验研究院有限公司
第一章总则
第二章压力管道安装许可评审
第一节资源条件鉴定评审细则
第二节质量保证体系评审细则
第三节压力管道安装安全性能抽查检验评审细则
第一章总则
一、前言
根据《特种设备安全法》中华人民共和国主席令第四号、《特种设备安全监察条例》中华人民共和国国务院令第549号、《特种设备生产和充装单位许可规则》（TSG07-2019）、压力管道安装有关的安全技术规范、标准、公司质量体系文件等的要求，结合安装过程的实际情况，制定本评审细则。
本细则规定了压力管道安装许可鉴定评审的依据、内容、要求、方法。
二、适用的评审类型
按照《许可规则》规定，本细则包括了压力管道安装许可首次取证评审、增项评审、换证评审。
三、鉴定评审结论意见
鉴定评审结论意见分为“符合条件”“整改后符合条件”“不符合条件”。
（1）全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”；
（2）整改后全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“整改后符合条件”；
（3）除本款
（1）
（2）项外，鉴定评审结论意见为“不符合条件”。
四、本细则由山东省特种设备检验研究院有限公司解释。
第二章压力管道安装许可评审
鉴定评审机构按照规定组织对压力管道安装单位进行鉴定评审。
鉴定评审一般分三个方面进行：
资源条件；
质量保证体系；
压力管道安装安全性能抽查检验。
第一节资源条件鉴定评审细则
序号
评审项目
许可条件
评审内容、方法及判定
评审情况、工作见证及存在问题
评审结果
1
法定资质
应有营业执照，具有法定资格，且应与申请书有关内容一致。
现场核实营业执照，复印营业执照，并盖单位公章。
不满足要求判定为不符合
统一社会信用代码：
单位地址（住所）：
法人：
存在问题：
（记录存在的问题，下同）
符合
需要整改
不适用
不符合
（下同）
2
申请项目核查
原有的许可证项目（适用换证单位评审）
现场核实原许可证，复印许可证，并盖单位公章。
许可证号：
有效期：
许可项目种类：
压力管道安装。
类别、级别：
3
核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类），确定许可范围。
现场核实受理的申请书，复印受理决定书和申请书。
不满足要求判定为不符合
申请的许可项目：
确定的许可项目范围：
4
核查实际情况是否与申请资料相符合，是否具有隐瞒情况或者提供虚假申请资料的情况。
5
业绩（适用换证单位评审）
申请单位在许可周期内应有相应许可级别的安装业绩，且满足监督检验规则中关于安装、改造、重大修理需进行监督检验的项目要求，覆盖安装过程主要工序（包括压力管道元件安装、焊接、无损检测、压力试验、防腐等）。
否则按照首次申请取证或增项的要求准备试安装工程。
现场核实单位提供的持证期间安装业绩清单，查看许可周期内业绩种类、级别、数量及业绩安装过程主要工序是否符合要求，填写附表3《安装工程抽查一览表》。
不满足要求判定为不符合
见附表3《安装工程抽查一览表》
6
试安装工程（适用取证单位）
申请单位申请的各级别许可项目的试安装工程项目，应接受监督检验，且满足监督检验规则中关于安装、改造、重大修理需进行监督检验的项目要求，各限一项并且覆盖安装过程主要工序（包括压力管道元件安装、焊接、无损检测、压力试验、防腐等）。
现场核实试安装工程项目，查看试安装工程项目种类、级别、告知单、安装过程主要工序、监督检验报告是否符合要求，填写附表5《抽查的压力管道安装工程一览表》。
不满足要求判定为不符合
见附表3《安装工程抽查一览表》
7
人员情况
技术人员、专业技术人员及焊工、无损检测人员、理化试验人员、管工、起重工、检验人员的数量、资格是否符合要求（具体要求见附表1《申请单位人员情况表》。
）
无损检测、理化检验、热处理实行外委的，须确认外委单位或者机构的资质和能力，无损检测外委方应当是取得特种设备相应资质的单位，并且不得外委给对本单位实施监督检验的检验机构。
吊管设备（起重机）允许承租。
资源条件中的技术人员应当有理工类专业教育背景，取得相关专业技术职称并且具有相关工作经验。
资源条件中的检测人员、作业人员，纳入特种设备人员行政许可的，应当取得相应的特种设备人员资格证。
资源条件中对人员有工程技术职称要求的，如果人员无相应工程技术职称，则需要具有相应的学历和技术工作年限，学历应当为理工类专业。
根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同、社保凭证、有效的资格证件等档案资料，核实申请单位人员是否符合要求：
现场核实近期职工工资表、人员聘任合同、社保凭证、职称证书、学历证书、特种作业人员证书（原件）。
与质量保证体系有关人员交谈、座谈。
填写附表1-1《申请单位主要人员情况确认表》、附表1-2《质量保证体系人员情况确认表》、附表1-3《技术人员和作业人员一览表》。
无损检测、理化检验、热处理实行外委的，吊管设备（起重机）实行承租的，复印外委协议书、外委单位相关资质证书和能力证明。
人员数量、资格、比例不满足要求判为不符合。
1、人员资源、质量体系人员情况见附表1-1《申请单位主要人员情况确认表》、附表1-2《质量保证体系人员情况确认表》、附表1-3《技术人员和作业人员一览表》。
8
3、质量保证体系责任人员资格应符合规定，并且只在申请单位任职。
（具体要求见附表3《申请单位质量保证体系责任人员情况表》。
）
9
4、与责任人员、技术人员、特种作业人员进行交谈、座谈，了解其对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力是否符合规定。
对有关质量体系责任人员进行考核（理论考核，换证时可采取座谈方式）。
10
工作场所
办公
场所
具有与压力管道安装相适应的办公场所。
现场核实并查阅土地房屋使用证或者租赁合同（其租赁期限应当覆盖申请许可证的有效期，须含出租方的土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明。
），核实单位注册地址与实际办公地点，应与申请书一致。
填写附：
特种设备许可种类、类别和级别明细确认表，并签字盖章，复印土地房屋使用证或租赁合同（含出租方的土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明。
）。
不满足要求判定为不符合
有/无土地房屋使用证/租赁合同和出租方的土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明，租赁期限符合/不符合要求，见复印件。
公司注册地址：
办公地址：
11
仓库、场地
应具有设备、材料库房及专用焊材库、焊接试验场地。
现场核实并查阅土地房屋使用证或者租赁合同（其租赁期限应当覆盖申请许可证的有效期，须含出租方的土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明。
）复印土地房屋使用证或租赁合同（含出租方的土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明。
）。
不满足要求判定为不符合
有/无设备、材料库房及专用焊材库、焊接试验场地。
有/无土地房屋使用证，租赁合同和出租方的土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明，租赁期限符合/不符合要求，见复印件。
12
设备、材料库房及焊材库、焊接试验场地面积
GB1：
＞500m2
面积：
m2
GB2：
＞500m2
GC1：
＞1000m2
GC2：
＞300m2
GCD：
＞500m2
13
具有与许可项目级别相适应的原材料及安装用设施、设备保管条件，有专用场地专用材料库房，满足材料分类分区（待检、合格、不合格）、分批存放的要求。
具有/不具有与许可项目级别相适应的原材料及安装用设施、设备保管条件，有/没有专用场地专用材料库房，满足/不满足材料分类分区（待检、合格、不合格）、分批存放的要求。
14
有档案室，档案保管条件满足要求。
有/没有档案室，档案保管条件满足/基本满足要求。
15
自行承担理化检验时，应配备相应的理化检验场地。
配备了/未配备相应的理化检验场地。
理化检验外委，无此项。
16
施工设备和工装及检验与试验装置
应配备与许可级别项目相适应的压力管道安装施工需要的设备与工装，施工设备和工装的数量、规格应满足规定。
（具体要求见附表4《申请单位主要安装设备与检测仪器设备表》。
）
现场核实并查阅设备及检验与试验装置和计量器具台账、档案及计量器具检定证书等。
（必要时复印发票，新购设备必须看发票）
理化检验、无损检测、热处理外委、吊管设备（起重机）承租时，须查阅外委协议书、租赁协议和外委单位相关资质证书和能力证明，确认外委单位或者机构的资质和能力，无损检测分包方应当是取得特种设备相应资质的单位，并且不得分包给对本单位实施监督检验的检验机构，复印外协协议书、租赁协议书、外协单位相关资质证书和能力证明。
复印设备及检验与试验装置和计量器具台账，填写附表2-1《主要安装设备与检测仪器设备情况确认表》、附表2-2《主要安装设备与检测仪器一览表》。
不满足要求判定为不符合
设备及检验与试验装置情况见附表2-1、附表2-2，满足/基本满足规定条件和生产需要。
17
应配备与许可项目相适应的检验与试验装置和计量器具。
与许可项目相适应的检验与试验装置和计量器具齐全/基本齐全。
18
应配备与许可级别相适应的耐压（压力）试验与泄漏试验专用试验装置，并且配备满足压力管道安装要求的精度等级压力表。
配备了/未配备与许可级别相适应的耐压（压力）试验与泄漏试验专用试验装置，并且配备了/未配备满足压力管道安装要求的精度等级压力表。
19
设施
自行承担无损检测，应配备相应的无损检测配套设施。
现场查看。
不满足要求判为不符合，无损检测外委时，不适用。
相应的无损检测配套设施齐全/基本齐全。
□无损检测外委，无此项。
20
法规、标准
有与许可项目相关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准。
现场核实并检查法规、标准清单。
不满足要求为存在问题需要整改。
与许可项目相关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准齐全/基本齐全。
21
遵守法规情况（适用换证单位评审）
名称、地点、质量保证体系发生变更、变化时，及时办理变更申请和备案情况
查看营业执照、安装许可证、质量保证手册、体系人员任命文件等，核实变更备案情况。
不满足要求判定为不符合
未变更/已变更，办理了/未办理变更申请和备案。
是否存在超出许可范围进行安装的行为
查看工程资料，必要时向监察机构了解有关情况。
不满足要求判定为不符合
存在/不存在超出许可范围进行安装的行为
有无涂改、伪造、转让、出卖安装许可证
查看工程资料，必要时向监察机构及有关部门了解情况
不满足要求判定为不符合
有/未发现涂改、伪造、转让、出卖安装许可证情况
有无非法提供（出卖）安装质量证明书、合格证
有/未发现非法提供（出卖）安装质量证明书、合格证情况
有无向无安装许可证单位扩散
有/未发现向无安装许可证单位扩散情况
有无向用户隐瞒有关情况或提供虚假文件资料情况
查看工程资料，与有关人员座谈，必要时向用户了解情况。
不满足要求判定为不符合
有/未发现向用户隐瞒有关情况或提供虚假文件资料情况
接受行政部门和评审机构日常监督、告知情况
查看工程告知单和有关部门日常监督检查资料，必要时向监察机构了解有关情况。
不满足要求判定为不符合
抽查的工程有/无告知单
接受、配合监检部门监督检验情况
查看工程监督检验报告，必要时向检验单位了解有关情况。
不满足要求判定为不符合
抽查的工程有/无监督检验报告
重大事故及处理情况
座谈、了解，查看有关网站。
未进行处理的判定为不符合。
有/未发现
用户反馈意见及处理情况
查看用户信息反馈记录和处理记录。
未进行处理的判定为不符合。
有/无用户信息反馈记录和处理记录
注：
①“评审内容、方法及判定”栏中除不符合、不适用外的其它未满足要求的情况为需要整改。
②“评审情况、工作见证及存在问题”栏中，应根据实际情况作出判断，填写相应见证材料的名称、编号、数量等信息，记录存在的问题。
③“评审结果”分为“符合”、“需要整改”、“不适用”、“不符合”。
④“存在问题及说明”栏中，对于评审结论为“不符合”或“需要整改”的，对该部分的评审情况进行汇总说明，符合的，填写未发现问题。
⑤“结论”分为符合条件、不符合条件、存在问题需要整改。
存在问题及说明：
结论：
评审员：
年月日
附表1-1申请单位主要人员情况确认表
申请单位：
评审级别：
序号
项目
许可级别
审查
情况
审查
结果
GB1
GB2
GC1
GC2
GCD
1
技术人员总数（人）
10
10
30
6
20
2
专业技术人员（人）
机械≥1
焊接或金属材料≥1
3
高级职称人员（人）
---
---
3
---
1
4
中级以上职称人员（人）
3
3
9
3
5
5
理化试验人员（人）
总数
2
2
2
2
2
职称/人数
助工/1
技术员/1
助工/2
技术员/1
技术员/1
6
持证
焊工
总数（人）
15
15
50
10
40
焊条电弧焊（人）
6
10
30
6
25
PE管焊工
4
---
---
---
---
氩弧焊（人）
5
5
20
4
10
钢管焊接合格项目的试件位置代号
5G、2G（人）
4
4
20
4
20
6G（人）
2
2
4
2
4
6FG（人）
2
2
4
2
4
7
检验人员（人）
2
2
6
2
4
8
管工（人）
30
30
60
8
20
9
起重工
2
2
6
2
4
10
无损检测
RT-Ⅱ（人）
2
2
4
2
4
UT-Ⅱ（人）
2
2
2
2
2
MT-Ⅱ或PT-Ⅱ（人）
2
2
2
2
2
总数（人项）
6
6
8
6
8
注：
理化检验外委时，可不配备理化检验人员，但应配备1名理化检验责任人员。
无损检测外委时，GB1级、GB2级、GC2级应配备1名具有RT-Ⅱ或者UT-Ⅱ资格的无损检测责任人员；GC1级、GCD级应配备1名具有RT-Ⅲ或UT-Ⅲ资格，或者具有RT-Ⅱ或者UT-Ⅱ资格，并且具有4年以上无损检测经历的无损检测责任人员。
评审员：
评审日期：
附表1-2质量保证体系人员情况确认表
申请单位：
评审级别：
序号
项目
体系人员要求
审查情况
审查结果
GC1
GB1
GB2
GC2
GCD
1
质量保证工程师
具有高级工程师职称和压力管道安装技术管理工作的经历
具有工程师职称和压力管道安装技术管理工作的经历
姓名:
职称:
压力管道安装技术管理工作年限:
年
2
质量控制系统责任人员
具有助理工程师职称，无损检测责任人具有RT-Ⅲ或UT-Ⅲ资格或者具有RT-Ⅱ或UT-Ⅱ资格且具有4年以上无损检测经历。
配备工艺、材料、焊接、检验、无损检测、理化检验、管道防腐、热处理、设备管理等过程的质量控制系统责任人员
具有助理工程师职称，无损检测责任人具有RT-Ⅱ或UT-Ⅱ资格。
配备工艺、材料、焊接、检验、无损检测、理化检验、管道防腐补口、清管扫线、设备管理等过程的质量控制系统责任人员
具有助理工程师职称，无损检测责任人具有RT-Ⅱ或UT-Ⅱ资格。
配备工艺、材料、焊接、检验、无损检测、理化检验、管道防腐、热处理、设备管理等过程的质量控制系统责任人员
具有助理工程师职称，无损检测责任人具有RT-Ⅲ或UT-Ⅲ资格或者具有RT-Ⅱ或UT-Ⅱ资格且具有4年以上无损检测经历。
配备工艺、材料、焊接、检验、无损检测、理化检验、热处理、设备管理等过程的质量控制系统责任人员
控制系统
姓名
学历
职称
工艺
材料
焊接
检验
无损检测
理化检验
管道防腐补口
清管扫线
设备
热处理
注：
质量保证工程师不能兼任质量控制系统责任人员；质量控制系统责任人员最多只能担任两个不相关的质量控制系统责任人员。
评审员：
评审日期：
附表1-3:
技术人员和作业人员一览表
申请单位：
姓名
身份证编号
学历
所学专业
技术工作年限
持证项目/级别
专业技术职称或工程技术职称
注：
学历、所学专业、技术工作年限栏仅技术人员填写，作业人员填“/”。
评审员：
评审日期：
附表2-1主要安装设备与检测仪器设备情况确认表
申请单位：
评审级别：
序号
设备种类
设备数量（台）
审查情况
审查结果
GB1
GB2
GC1
GC2
GCD
1
焊机
10
15
20
10
20
2
氩弧焊机
5
5
10
4
10
3
PE焊机
6
---
---
---
---
4
焊条烘干设备
3
4
6
2
4
5
吊管设备（起重机）
1（8t）
1（8t）
3（8t）
1（8t）
3（8t）
6
液压试验装置
2
4
6
3
4
7
切割设备
2
2
6
2
4
8
发电设备
2
1
---
---
---
9
现场热处理设备
---
---
4
1
4
10
空气压缩机
4
2
4
2
3
11
坡口加工设备
---
---
4
2
4
12
射线检测装置
2
2
5
1
4
13
超声检测仪
1
1
2
1
1
14
磁粉检测机
1
1
2
1
1
15
电火花检漏仪
2
---
---
---
---
16
防腐蚀层检测仪
---
---
2
1
---
17
地面检漏仪
1
---
---
---
---
18
超声波测厚仪
2
2
2
1
2
19
光谱分析仪
---
---
2
1
2
20
便携式硬度计
---
---
4
1
4
21
远红外测温仪
---
---
1
1
3
22
阀门试验装置
2
2
6
2
4
23
焊材库去湿设备
满足需要
24
焊材库保温设备
满足需要
25
焊条保温桶
满足需要
26
理化检验设备
满足需要
注：
理化检验、无损检测、热处理外委时可不要求相应设备及配套设施；吊管设备（起重机）允许租赁。
评审员：
评审日期:
附表2-2:
主要安装设备与检测仪器一览表
申请单位：
序号
设备名称
规格型号或设备能力
数量
备注
注：
备注中应注明机械加工、焊接、理化、热处理、无损检测、水压、气密、其他等设备类型，并按归类顺序填写）
评审员：
评审日期：
附表3
安装工程抽查一览表
申请单位：
评审级别：
序号
项目
名称
安装
地点
施工及验收标准
开、竣工
日期
类别
级别
设计参数
规格（mm）
主体材质
长度（米）
建设
单位
设计
单位
告知机构/告知单编号
监检
机构
监检结果/监检报告编号
压力
（MPa）
温度
（℃）
介质
评审员：
评审日期：
第二节质量保证体系鉴定评审细则
序号
评审项目
许可条件
评审内容、方法及判定
评审情况、工作见证及存在问题
评审结果
1
一般
要求
质量保证体系组织
应建立由生产单位法定代表人（主要负责人）、质量保证工程师与各质量控制系统责任人员与有关责任人员，以及所赋予的相应职权，构成的质量保证体系组织，并且能对生产过程实施有效质量监督、控制。
查阅质量保证手册中组织机构图、质量体系图、体系人员任命文件、人员职权等。
未建立质量保证体系组织判为不符合。
公司建立了质量保证体系组织，并且能/基本能对生产过程实施有效质量监督、控制。
存在问题：
（记录存在的问题，下同）
符合
需要整改
不适用
不符合
（下同）
2
人员配备
1、应由生产单位法定代表人（主要负责人）在管理层中任命1名质量保证工程师（质量保证工程师不能兼任质量控制系统责任人员。
）；
2、应由生产单位法定代表人（主要负责人）任命各质量控制系统的责任人员（质量控制系统责任人员最多只能担任两个不相关的质量控制系统责任人员。
）
3、质量保证体系人员应当熟悉特种设备生产相关法律、法规、安全技术规范及相关标准和本单位质量保证体系文件，具有所负责工作相关的专业教育背景和工作经验，熟悉任职岗位的工作任务和要求。
查阅企业的正式任命文件，与资源条件组评审人员沟通，确认人员的任命是否满足要求。
未任命判为不符合。
1、质保工程师
姓名：
职务：
任命文件编号：
2、各责任人员
任命文件编号：
设置配备：
合理/基本合理
3
人员职
升级会员 