中级经济师考试教学ppt课件第24章抽样调查.pptx

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（一）抽样调查的含义与相关概念,抽样调查指按照某种原则和程序，从总体中抽取一部分单位，通过对这部分单位进行调查得到的信息，对总体情况进行评估，或对总体相关参数进行估计的调查方式。

抽样调查涉及的基本概念如下表所示。

一、抽样调查基础知识,一、抽样调查基础知识,

（二）概率抽样与非概率抽样,按抽取样本方法不同，可将抽样分为概率抽样和非概率抽样两种类型。

（1）概率抽样,概率抽样即随机抽样，指依据随机原则，按事先设计的某种程序从总体中抽取部分单元的方法。

其特点如下。

按一定的概率以随机原则抽取样本。

总体中每个单元被抽中的概率是已知的，或是可以通过计算得到的。

当采用样本对总体参数进行估计时，要考虑到每个样本单元被抽中的概率。

一、抽样调查基础知识,

（2）非概率抽样,非概率抽样又称非随机抽样，指调查者根据主观方便或主观判断抽取样本的方法。

非概率抽样的主要特征就是抽取样本时并不是依据随机原则,这类抽样的方法有多种，如下表所示。

一、抽样调查基础知识,（三）抽样调查的一般步骤,完整的抽样调查一般包括如下图所示的几个主要步骤。

一、抽样调查基础知识,（四）抽样调查的误差,抽样调查一定会存在误差，这个误差指的是样本估计值和总体参数真值之间的差异。

具体可分为抽样误差和非抽样误差两类。

（1）抽样误差,产生抽样误差的根本原因是抽样的随机性，这种随机性表现为在一个调查总体中，可以抽出多种样本，不同样本对总体的估计是不同的，而实际中抽到的只是其中一种样本，因此对总体的估计只能以该样本为主，从而肯定会出现一定的误差。

一、抽样调查基础知识,

（2）非抽样误差,非抽样误差指除抽样误差以外，由其他原因引起的样本统计量与总体真值之间的差异，具体产生原因如下表所示。

抽样调查,本章要点,第二十四章,第一节抽样调查基础知识第二节基本概率抽样方法介绍第三节估计量和样本量,二、基本概率抽样方法介绍,

（一）简单随机抽样,简单随机抽样是最基本的随机抽样方法，其操作简单，且每个单位入样概率相同，样本估计量形式也比较简单。

（1）简单随机抽样的种类,简单随机抽样分为有放回简单随机抽样和不放回简单随机抽样两种方法。

二、基本概率抽样方法介绍,有放回简单随机抽样假设在1000个总体中简单随机抽出100个样本，采取有放回简单随机抽样时，在1000个中抽出1个，此时抽中概率为1/1000，记录抽出单位后再将其放回，继续抽取第二个，此时抽中概率同样为1/1000。

以此类推，直到抽满100个单位为止。

这种方法可能导致单位被重复抽中的可能，造成信息重叠而影响估计效率，所以较少采用。

二、基本概率抽样方法介绍,不放回简单随机抽样使用不放回简单随机抽样时，在1000个中抽出1个，此时抽中概率为1/1000，记录抽出单位后不再将其放回，然后在剩余的999个总体中继续抽取第二个，此时抽中概率为1/999。

以此类推，直到抽满100个单位为止。

采用这种方法，每个单位只可能被抽中一次，不会出现重复样本单位，因此比有放回抽样的误差更低。

二、基本概率抽样方法介绍,

（2）简单随机抽样的缺点和适用范围,简单随机抽样没有有效利用抽样框中更多的辅助信息，对总体参数的估计效率会受到不小影响。

另外，简单随机抽样可能增加调查的费用和时间。

因此，适用简单随机抽样方法的情形如下。

抽样框中没有更多可以利用的辅助信息。

调查对象分布的范围不广。

个体之间的差异不大。

二、基本概率抽样方法介绍,

（二）分层抽样,分层抽样首先按照某种规则将调查总体分为不同的层，然后在各层中随机抽取样本，最终得到分层样本。

而分层随机抽样则是指在每层中采取随机抽样的方法。

二、基本概率抽样方法介绍,

（1）分层抽样与简单随机抽样的对比,假设对某公司6位人员的年薪进行抽样调查，其中包括3名经理和3名员工。

3名经理年薪分别为12万元、14万元、14万元；3名员工年薪分别为6万元、6万元、8万元。

他们的平均年薪为（12+14+14+6+6+8）6=10（万元）。

如果要求抽取2名人员来估计平均年薪，利用简单随机抽取的方法，可能抽到的最低样本平均年薪为（6+6）2=6万元；可能抽到的最高样本平均年薪为（14+14）2=14（万元）。

这与真实的平均年薪10万元都有较大差距。

如果知道所有人员的职位，同时知道不同职位的员工薪水有较大差异，则可利用分层抽样的方法。

首先将3名经理分为经理层，从中抽取一个样本单元；将3名员工分为员工层，从中抽取另一个个样本单元，这样可能抽到的最低样本平均年薪为（12+6）2=9（万元）；可能抽到的最高样本平均年薪为（14+8）2=11（万元）。

这就非常接近真实的平均年薪。

二、基本概率抽样方法介绍,

（2）分层抽样的优点,可以估计总体参数，也可以估计各层参数。

如上述案例中，不仅可以估计公司人均年薪，还能估计不同职位的人员年薪。

便于抽样工作的组织。

如需要调查不同级别员工的平均年薪，就可以按职务确定抽样框。

每层都抽取一定的样本单位，样本在总体中分布比较均匀，降低了抽样误差。

二、基本概率抽样方法介绍,（3）分层抽样中各层样本量的分配,分层抽样中，样本量在各层中分配的方法可以分为等比例分配和不等比例分配。

等比例分配等比例分配指层中单位数越多，在该层中抽取的样本单位就越多，该层的样本单位比例与该层中的总体单位比例一致，即=其中，nh为第h层的样本量，Nh为第h层的总体单位数；n为样本量，N为总体单位数。

等比例分配操作容易，易于理解，在实践中有广泛使用。

二、基本概率抽样方法介绍,不等比例分配当各层单位数相差悬殊，按等比例抽样，总体单位数少的层所分到的样本量过小时，代表性不足，就应该在该层适当增大样本量；反之亦然。

此时就应该使用不等比例抽样。

因为在条件具备时，如果各层的总体方差已知，不等比例抽样的误差可能比等比例抽样更小。

二、基本概率抽样方法介绍,（4）分层抽样的适用范围,抽样框中有足够的辅助信息，能够进行分层。

各层中各单位之间的差异较小。

不同层中各单位之间的差异较大。

二、基本概率抽样方法介绍,（三）系统抽样,系统抽样首先将总体中的所有单元排序，在规定范围内随机抽取一个初始单元，然后按某种规则抽取其他样本单元。

（1）等距抽样,等距抽样是一种最简单的系统抽样，即将总体中的N个单元按直线排列，根据样本量n确定抽样间隔，即抽样间隔=k，k为最接近的一个整数。

在1k范围内随机抽取一个整数i，令位于I位置上的单元为初始单元，之后每间隔k抽取一个单元，直至抽满n。

二、基本概率抽样方法介绍,

（2）系统抽样的优缺点,系统抽样的优点操作简便。

只需要随机确定起始单位，整个样本也随之确定。

抽样框简单。

只要求总体单位按一定顺序排列。

系统抽样的缺点系统抽样的缺点是方差估计比较复杂，给计算抽样误差带来一定困难。

二、基本概率抽样方法介绍,（3）系统抽样的估计效果,如果排列顺序与调查内容没有联系，称为按无关标识排列，这时系统抽样估计与简单随机抽样估计效率相仿。

如果排列顺序与调查内容有关，称为按有关标识排列。

按有关标识排列的系统抽样精度一般比简单随机抽样的精度高。

二、基本概率抽样方法介绍,（四）整群抽样,整群抽样首先将总体单位按一定规则划分为互不重叠的群，抽样时直接抽取群，调查抽中的群中的所有单位，不调查没抽中的群。

（1）整群抽样的优点,实施调查方便，可以节省费用和时间。

特别适用于总体单位分布很广的情况。

抽样框简化。

抽样时只需要群的抽样框，而不要求全部基本单位的抽样框。

二、基本概率抽样方法介绍,

（2）整群抽样的缺点,抽取的样本单位比较集中，群内各单位之间存在相似性，差异较小；群与群之间的差异较大，抽样误差比较大。

整群抽样仅适合于对某些特殊群结构进行调查。

如以家庭为群采用整群抽样估计某地区的男女比例时，由于家庭内成员存在很大差异（有男有女），但家庭与家庭之间十分相似（同样也是有男有女），在这个背景下，整群抽样估计男女比例的误差就低于简单随机抽样。

二、基本概率抽样方法介绍,（五）多阶段抽样,规模较大的抽样调查中，往往会经过多个阶段抽样才能得到最终样本单位，这就是多阶段抽样。

（1）多阶段抽样的含义,多阶段抽样首先从总体中采用随机方法抽取若干个小总体（初级单元），再在初级单元中随机抽取若干个单位，以此类推。

经过两个阶段抽样得到的最终单位称为二阶段抽样；经过3个阶段抽样得到的最终单位称为三阶段抽样。

二、基本概率抽样方法介绍,

（2）多阶段抽样的优缺点,多阶段抽样一般适用于大规模、大范围的调查工作。

多阶段抽样的优点抽样框可逐阶段设计。

多阶段抽样分阶段进行，因此抽样框也可以分阶段设计。

如在第一阶段抽样中，只需准备总体中关于初级单元的抽样框；在第二阶段抽样中，仅在那些被抽中的初级单元中准备第二阶段抽样所需的抽样框。

节省调查的人力财力。

多阶段抽样是在中选单位中进行再抽选，这样就使样本的分布相对集中，可以节省不少人力和财力。

二、基本概率抽样方法介绍,多阶段抽样的缺点设计复杂。

多阶段的抽样设计比较复杂，不仅要考虑如何划分阶段，还要考虑每个阶段上应当抽取的样本量，每个阶段使用哪种抽样方法等。

多阶段的抽样误差计算比较复杂。

现实中经常是多种抽样方法组合进行，不同抽样方法的估计量会呈现不同性质，导致多阶段抽样的误差计算会较为复杂。

抽样调查,本章要点,第二十四章,第一节抽样调查基础知识第二节基本概率抽样方法介绍第三节估计量和样本量,三、估计量和样本量,

（一）估计量的性质,无论是在不同抽样方法下，还是在同一抽样方法下，估计量都会不同，因此选择合适的估计量对抽样调查是非常重要的，它可以尽可能地减少误差，更真实地反映总体指标。

有效性,一致性,无偏性,性质,三、估计量和样本量,

（二）抽样误差的估计,抽样误差无法避免，但可通过计算来采用适当方式加以控制。

三、估计量和样本量,

（1）估计量方差的计算,把样本均值作为总体均值的估计量，则估计量y的方差为：

上式中为总体方差。

假设从总体的N个单元中按照不放回简单随机抽样方法抽取n个单元作为样本，用Y1，Y2，YN表示总体关于变量Y的N个观测值，用y1，y2，yn表示样本中的n个观测值。

三、估计量和样本量,

（2）抽样误差的影响因素,总体单位值之间差异（即总体方差S2）越大，抽样误差就越大。

在其他条件相同情况下，样本量n越大，抽样误差就越小。

抽样误差与抽样方式和估计量的选择也有关系。

实践中，由于总体方差S2是未知的，因此可以利用样本方差来估计，此时估计量方差的估计公式为：

上式中，为样本方差。

三、估计量和样本量,（三）影响样本量的因素,

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