持续改进专家解读Word格式.docx

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2・检查评价

煤矿每季度至少组织1次标准化管理体系运行情况的全面自查自评。

煤矿应根据内部自查自评和外部（含煤矿安全生产标准化工作主管部门）检查考核结果，评估体系运行的有效性；

定期归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施并落实。

本条款第一段的要求来源于2017年版《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和202（）年版《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》中对相应工作的要求和调整。

根据2017年版《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》第九条，安全生产标准比达标煤矿应加强日常检查，每月至少组织开展1次全面自查，并在等级有效期内每年由隶属的煤矿企业组织开展1次全面自查（企业和煤矿一体的由煤矿组织），形成自查报告，并依煤矿安全生产标准化等级向相应的考核定级部门报送自查结果。

根据2（）2（）年版《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》第十一条，安全生产标准化管理体系达标煤矿应加强日常检查，每季度至少组织开展1次全面的自查，并将自查结果录入信息系统，煤矿上级企业至少每半年组织开展1次全面自查（没有上级企业的煤矿自行组织开展），形成自查报告，并依据自身的安全生产标准化管理体系等级，通过信息系统向相应考核定级部门报送自查结果。

202（）《管理体系》对检查的频度的要求有所放松。

本条款第二段属于新增要求。

2020年版《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》中对于煤矿自查自评工作没有具体要求，本条款对其进行了规范，包括目的、依据、内容和后续工作。

2.目的作用

通过明确自查自评后续的工作，规范季度自查自评的内容，真正重视各方发现煤矿安全生产标准化管理体系运行过程中存在的问题，并有效整改，实现对管理体系的持续改进。

持续改进面向的是煤矿安全生产标准化管理体系在煤矿中的运行情况和效果，无论是哪一方面发现的问题，都应该予以重视。

经过一段时间的运行后，煤矿会积累一定数量的问题，其间会存在一些典型的、重要的或反复发生的问题，如不对其背后的原因进行分析和整改，类似的问题仍然会重复发生。

因此，煤矿应定期归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施并落实。

4•工作要求

外部检查包括各级煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构和煤炭行业管理部门及自然资源部门、煤矿安全生产标准化工作主管部门、煤矿上级公司、办矿主体单位等的检查考核。

内部和外部检查发现的与安全生产标准化管理体系各要素有关的问题都宜编入统一的问题清单或隐患清单，明确贵任部门落实整改。

煤矿如编制问题清单，则该清单可参照煤矿隐患台账要求建立。

每季度定期应根据问题清单和自查自评结果对体系运行的有效性进行评估，得出评估结论，并归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施形成相关报告或会议纪要，并指定责任单位、责任人，确定完成时限、督促落实。

发现重大隐患后，在严格执行《煤矿重大事故隐患治理督办制度建设指南（试行）》等规章制度中相关要求的同时，也宜立即分析其产生的根源，并制定、落实与之相关的整改措施。

责任单位、贵任人将改进措施落实后应通知检查评价负责单位，在相关报告或会议纪要中补充完成时间。

5.工作方案

自查自评工作每季度至少组织开展一次，煤矿可在开展季度中某个月的月度隐患排查治理总结会议上归纳分析本季度问题和隐患产生的根源，对体系运行的有效性进行评估，并制定整改措施，督促落实。

每季度的归纳分析也可单独召开会议进行，不需要保存提前下发的会议通知，但均应做好会议纪要。

3.内部考核

根据安全生产目标完成情况、标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果情况，对体系运行部门进行绩效考核，并兑现奖惩。

本部分是新增要求，在202（）年版《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》中也没有明确要求。

煤矿安全生产标准化管理体系持续改进依赖于煤矿每一个相关部门、从业人员都严格履行自身的职责，因此煤矿必须通过绩效考核和奖惩兑现来保证、督促每一个部门、从业人员切实履责。

3•内涵理解

绩效考核和奖惩兑现能够形成正确的导向。

绩效考核分不同的类型，根据考核周期，对于考核的具体依据也有所不同。

安全生产目标或安全生产责任制中应包含季度内部考核的目标。

4.工作要求

考核的依据应包含安全生产目标的完成情况和标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果情况两部分内容。

绩效考核和奖惩应在相关制度文件中予以明确规定，并向所有人员宣贯，确保每个从业人员在年初都清楚理解煤矿对部门和个人相关职责的考核要求和奖罚规定。

煤矿根据自身制定的绩效考核文件执行相关工作，对考核结果和奖惩结果应予以公示，并使从业人员知晓本部门和自身被奖惩的原因。

5.工作方案

煤矿根据本矿煤矿安全生产标准化管理体系中制定的持续改进考核和奖惩相关规定执行，具体考核要求和奖惩要求可由煤矿根据本矿管理特点和实际情况制定。

4.持续改进

煤矿矿长每年根据考核评价报告，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系运行质量。

1•修订说明

本部分是新增要求。

煤矿安全生产标准化管理体系包括8个紧密联系的要素，其中一些影响较大或不宜经常调整的内容，尤其是理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制和安全管理制度等要素，需要定期审视其有效性，根据管理体系实际运行情况和国家、省市、煤矿上级公司等制定的新法律法规、标准规范、规章制度等进行调整，确保下一个周期中安全生产标准化管理体系能够取得更好的绩效。

持续改进部分是面向整个安全生产标准化管理体系进行的，其依据是年度的考核评价报告。

根据考核评价报告中发现的问题，主要从煤矿安全生产标准化管理体系各要素角度，尤其是制度性、体系性、组织性存在的影响管理体系绩效的要素角度，提出改进方案。

经过几年有效运行，每个煤矿将能够建立起适合本矿的安全生产标准化管理体系，从根本上保证煤矿的安全治理。

由于持续改进是面向全局、管理制度、组织机构等的问题，因此必须由矿长亲自主持。

有主体企业的煤矿，董事长、实际控制人也就参与持续改进工作，听取对年度考核评价报告的汇报，研究制定改进方案。

5•工作方案

年度持续改进工作是一次对本年安全生产标准化管理体系运行效果做的全面评估，参与领导和人员较多，因此负责持续改进的部门宜提前制定年度持续改进工作计划。

工作计划并不是考核扣分依据。

负责持续改进工作的部门应根据制度要求，按照工作计划起草考核评价报告和改进方案意见，由矿长和分管矿领导审核、修改后形成最终改进方案，或由矿长召集由矿领导、各科室、工区负责人参加的会议，对考核评价报告和改进方案意见进行讨论，形成最终改进方案。

方案应包含各项措施的责任单位、贵任人和落实时限。

各贵任单位和贵任人根据方案的要求，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，确保下一年度安全生产标准化管理体系的高质量运行。

改进方案贵任单位、责任人将改进措施落实后应通知持续改进工作负责单位，在相关方案附录或会议纪要中补充完成时间。

二、评分方法

按表9-1评分，总分为100分。

按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表9T煤矿持续改进标准化评分表

项目

项目内容

基本要求

标准分值

评分方法

【执行说明】

一、工作机制<

20分」

制度

建立相关工作制度■涵盖对体系的考核评价、持续改进的要求，对考核工作的责任分工、工作流程.整改落实、总结分析、纟责效管理、改进完善等内容作出规定并落实

20

直资料.未建立制度不得分；

制度缺1项内容扣1分；

1项未按制度执行扣1分

检奁

每季度对内部自宜目评和外部检宜考核的结果进行总结，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实

直资料•总结缺1次扣4分；

未归纳分析或制定改进措施1次扣2分；

措施1条未落实扣1分

1.煤矿应将内部自评和外部检查考核的结果编制问題或隐患淸单、明确衣任部门落实整改。

“外部检查考核”包括煤矿上级公司和各级煤矿安全监管部门.煤矿安全监察机构和煤炭行业管理部门.自然资沁部门的检查哮核。

2.煤矿应每李度召开一次归纳分析会议，针对木李度发現的问题或隐想分析其产生的根源，制定改进扌吿施并落实。

3・“归纳分析问题或隐思产生的根源”,是指从管理制度.生产环境、设备、人员等方而归纳分析安全生产标准化工作运行情况

内部

考核

每季度根据标准化管理体系内部目苣目评和外部检宜考核结果，分解落实责彳壬，纳入有关部门、人员纟责效考核

宜资料・1次未分解责任或纳入绩效管理扣3分

••纳入有关部门.人员绩效考核”是指煤矿应将每季度的标准化管理体系内部自查和外部检查考核结果，纳入对相关部门、人员的奖惩中。

如煤矿针对袅个问题或隐港已经进行过奖惩，则不应进行二次奖惩

一二持续改进（O分）

改进

1.每年底由煤矿矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析■衡量规章制度、规程措施的有效性■形成体系运行分析报Bo分析工作的依据应包含但不限于以下方面：

（1）安全生产目标考核结果；

（2）安全承诺考核结果；

（3）安全生产责任制考核结果；

（4）标准化内部目宜和夕卜部检亘考核情况；

（5）国家政策、法规、标准变化调整情况；

（6）年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况；

（7）职工诉求；

（8）本矿生产安全事故情况

宜资料・矿长未组织或未分析不得分；

未形成报舌扣8分；

分析报育不符合实际扣5分；

缺1项依据扣2分

1.s体系运行分析报告”是对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况、绩效的全面凹顾。

煤矿应根据存在的问題和内、外部环境变化对上一年度体系备要素运行的有效性进行评价。

2.•年度凤险辨识结果及全年重大风险管控情况”,是指上一年底制定的本年度风险辨识结果和木年对重大风险管控的情况。

3.s职工诉求处包括但不限于工会反映、职工代表大会提案或员工调查等得到的相关诉求。

4.s本矿生产安全爭故情况”应包含重伤及以上爭故的逐个分析和其他爭故的统计分析°

5.分析报告撰写工作宜在年度风险辨识之前进行，以指导年度风险辨识工作。

示例见附录9.1

2.依据体系运行分析报育f按照实际需要调整理念目标和矿长安全承屁组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、风险分级管控.隐患排直治理、质重控制等内容,形成调整方宰，明确责任人、完成时限,指导下一年度体系运行.明确保持、提升标准化管理体系等级的规划

直资料・未制定调整方宰不得分；

方宰不符合要求或未按照方宰进行调整」项扣2分

1.」调整方案”可对煤矿安全生产标准化管理体系的任一个要素进行调整。

袅一个要素是否需要调整应根据实际情况确定、但须明确指出是否需要调整。

2.一级安全生产标准化管理体系煤矿应制定等级保持的规划，包括各要素自评和外部检查得分的提升规划；

二级、三级安全生产标准化管理体系和未评级煤矿可轲定等级提升、创建规划，以及各要素自评和外部检查得分的提升规划•

3.s调整方案”制定后，矿长应组织由分管负彷人和备职能科室、区

（队）负帝人参加的会议，通报调整方案、并從求对调整方案的意见、明砌方案各部分的衣任人

得分合计:

表9-1煤矿持续改进标准化评分解读

一、工作机制（20分）

建立相关工作制度，涵盖对体系的考核评价、持续改进的要求，对考核工作的责任分工、工作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定并落实。

本条是对“工作要求”中“工作机制”的细化，其目的是使煤矿更清楚地了解体系考核评价、持续改进部分的制度中必须包含的内容，便于操作。

可操作性是制度制定的基本要求。

体系考核工作对于煤矿而言是一个全新的工作，要保证该工作的科学、合理执行，应对考核工作的全过程都作出详细的规定。

本条款即是对“全过程”至少包含的环节予以明确。

4.工作要求

煤矿制定的体系考核制度所包含的环节可以根据实际情况增加，但本条所列举的环节必须予以明确。

每种考核方式都应分别予以说明本条款所规定的各个要素，以及考核开始的时间、考核的时间范围、每个环节各个相关方的责任等。

二、考核评价（40分）

（一）检查评价（20分）

每季度对内部自查自评和外部检查考核的结果进行总结，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实。

对内部自查自评和外部检查考核的结果进行总结即是对每季度安全生产标准化管理体系运行的有效性进行评估。

本条解读请参考前文“工作要求”中“检查评价”的内容。

（二）内部考核（20分）

每季度根据标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果，分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核。

根据安全生产目标完成情况、标准化管理体系内部自查自评各外部检查考核结果情况，对体系运行部门进行绩效考核，并兑现奖惩。

明确“内部考核”工作中季度考核工作的具体要求，对于考核结果责任落实，纳入部门、人员绩效考核作出进一步的规定。

与“工作要求”中“内部考核”条款要求相比，本条款着重强调了季度内部考核应该开展的工作，同时要求对考核中发现的问题及时予以整改,落实责任。

在考核对象上，明确强调要落实到人员。

负责内部考核的部门应按照制度规定中季度考核的流程开展工作，内部考核所涉及的内容要涵盖内部自查自评和外部检查考核的结果；

对出现的问题和隐患，纳入责任部门和人员的考核中，对于仍未整改的问题和隐患要确保责任落实。

负责内部考核的部门应主持季度的内部考核工作，安排安全生产标准化管理体系各要素的分管部门对本季度內部自查自评和外部检查考核结果中涉及本部门的问题和隐患进行总结分析，对仍存在的问题和隐患落实整改责任和时限。

负贵内容考核的部门汇总后形成本季度内部考核分析报告，通知各整改单位和贵任人，并编制绩效考核表，将其在相关单位和人员的该月绩效中予以体现。

三、持续改进（40分）

1.每年底由煤矿矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告。

分析工作的依据应包含但不限于以下方面：

（2）安全承诺考核结果；

（4）标准化内部自查和外部检查考核情况；

（5）国家政策、法规、标准变化调整情况；

（6）年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况；

（7）职工诉求；

（8）本矿生产安全事故情况。

本条是对“工作要求”中“持续改进”前半部分的细化，其目的是使煤矿更清楚地了解体系运行分析报告的编制时间、主持人员、主要依据各主要内容，规范体系运行分析报告的工作和内容，为体系的持续改进提供依据。

体系运行分析报告涉及煤矿安全生产标准化管理体系的目标达成情况和运行合规性情况等，进而判断本矿的安全生产标准化管理体系运行是否有效或存在哪些需要改进的方面。

体系运行分析工作应有矿长组织开展，可通过授权或正式会议纪要指定具体贵任人。

输出的体系运行分析报告是对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况、绩效的全面回顾，根据存在的问题和内、外部环境变化对上一年度体系各要素运行的有效性进行评价，具体依据材料至少包括本条明确规定的8个方面。

分析报告撰写工作一般应在年度风险辨识之前进行，以指导年度风险辨识工作。

分析工作所依据的年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况，指的是上年底制定的本年度风险辨识结果和本年对重大风险管控的情况。

职工诉求可来自于工会收集、职工代表大会提案或员工调查等数据，但应留有该工作开展的原始资料。

本矿生产安全事故情况应包含重伤及以上事故的逐个分析和零打碎敲事故的统计分析信息。

煤矿应在相关制度中规定持续改进的负责部门。

矿长应在该项工作开始前通过会议或签发文件形式对年度的持续改进工作进行组织部署，制定时间计划，安全生产标准化管理体系各要素的分管部门和责任人应参加会议或签收相关文件。

在组织部署工作中，应明确体系运行分析所依据的8个方面的资料收集、整理责任单位、责任人和时限，以及管理体系各要素分管部门对分管要素运行质量分析完成的时限。

各要素分管部门对分管要素运行质量分析中应包含运行分析质量的总体判断、运行中存在的问题分析、本要素调整计划等内容。

持续改进的负责部门将各要素分管部门的分析结果按时间要求汇总后，编制煤矿体系运行分析报告审议稿。

2•依据体系运行分析报告，按照实际需要调整理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、风险分级管控、隐患排查治理、质量控制等内容，形成调整方案，明确责任人、完成时限，指导下一年度体系运行，明确保持、提升标准化管理体系等级的规划。

本条款是对“工作要求”中“持续改进”后半部分的细化，其目的是使煤矿能够更清楚地了解管理体系各要素调整的要求，确保安全生产标准化管理体系能够根据运行情况持续改进。

煤矿安全生产标准化管理体系的8个组成要素是一个完整的整体。

随着时间的推移，煤矿必须根据管理体系运行过程中发现的问题、企业安全管理的提升要求以及外部的要求变化，不断调整各要素，确保其能够有效支撑煤矿安全生产目标的实现。

调整方案涵盖的范围可包括煤矿安全生产标准化管理体系的每一个要素。

某一个要素是否要调整应根据实际情况确定，但应明确指出是否需要调整。

二级、三级安全生产标准化煤矿可制定等级提升规划，也可制定各要素自评和外部检查得分的提升规划；

一级安全生产标准化的煤矿应制定等级保持的规划，包括各要素自评各外部检查得分的提升规划。

调整方案制定后，矿长应召集分管负责人和各职能科室、区队负责人组织会议，通报调整方案，并征求对调整方案的意见，明确方案中需要落实部分的责任人。

调整方案要体现在煤矿下一年度“一号文”中。

本条款的工作承接上一条款，两者共同构成一项完整的工作。

在上一条款的工作计划中，应包含本条款所要求的内容。

各要素分管部门在分管要素运行质量分析中应明确本要素是否需要调整，以及如果需要调整，建议如何进行调整。

持续改进工作负贵部门应在汇总各要素分管部门意见后,对本矿下年度标准化等级的提升保持，下年度自查自评和外部标准化检查得分情况，制定提升规划和调整方案。

矿长应在年度持续改进会议上召集煤矿各分管负责人、科室、区队负贵人研究确认待续改进部门提交的调整方案，并对调整方案定稿，明确各部分的贵任人和完成时限。

如未能当场形成最后调整方案，则应在调整方案完成后，提交矿长审核签发，并通知各分管负责人、科室、区队负责人。

贲任部门完成自身责任任务后，应将完成信息反馈给持续改进工作负责部H,由其在定稿的调整方案附录中予以记录。

调整方案应纳入下一年度安全生产标准化相关培训中，使煤矿各部门和所有从业人员了解本矿安全生产标准化管理体系的调整内容，确保煤矿按照新的要求实现管理体系的持续改进。