精选证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集及解析共9篇 8.docx
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精选证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集及解析共9篇8
证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习
一、单选题
1.下面（ ）不是高资产净值客户。
1：
小王单笔认购理财产品150万元人民币
2：
小李购买理财产品时，出示120万元个人储蓄存款证明
3：
小张提供了最近三年的收入证明，每年超过20万元
4：
小赵提供了最近三年每年28万元的家庭收入证明
A、小王
B、小张
C、小赵
D、小李
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【知识点】：
第3章>第1节>客户财务信息和非财务信息的内容
【答案】：
C
【解析】：
高资产净值客户是满足下列条件之一的客户：
①单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人；②认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人；③个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人。
2.下列关于专家判断法的说法错误的是（）。
A、专家系统面临的一个突出问题是对信用风险的评估缺乏一致性
B、专家系统的突出特点在于将信贷专家的经验和判断作为信用分析和决策的主要基础
C、专家系统在分析信用风险时主要考虑与借款人有关的因素以及与市场有关的因素
D、专家系统是依赖高级信贷人员和信贷专家自身的专业知识、技能和丰富经验，因此不同的信贷人员由于其经验、习惯和偏好的差异，可能出现不同的风险评估结果和授信决策或建议，这一局限对于小型商业银行而言尤为突出
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【知识点】：
第5章>第1节>信用风险识别的内容和方法
【答案】：
D
【解析】：
D项，专家系统的突出特点在于将信贷专家的经验和判断作为信用分析和决策的主要基础，这种主观性很强的方法／体系带来的一个突出问题是对信用风险的评估缺乏一致性（例如不同的信贷人员由于其经验、习惯和偏好的差异，可能出现不同的风险评估结果和授信决策或建议）。
专家系统的这一局限性对于大型商业银行（而非小型商业银行）而言尤为突出。
3.投资管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为（）。
A、市值法
B、指数近似法
C、加强指数法
D、分层法
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【知识点】：
第7章>第1节>加强指数法
【答案】：
C
【解析】：
加强指数法投资管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整的股票投资策略。
加强指数法核心思想是指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合。
考点
加强指数法
4.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A、3
B、5
C、1
D、2
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【知识点】：
第1章>第3节>对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求
【答案】：
A
【解析】：
客户回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
5.下列关于税务规划的表述有误的是（ ）。
A、税务规划目的是充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润、收入最大化
B、理财师的工作重心是财务资源综合规划服务
C、能够实现客户的各项财务目标、财务自由
D、是税务会计师的工作
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【知识点】：
第8章>第3节>税收规划的基本内容
【答案】：
D
【解析】：
在理财行业得到蓬勃发展后，理财师的工作重心逐渐由早期的“投资顾问”服务转向包括“财务分析、财务规划”在内的财务资源综合规划服务，必要时理财师应该和会计师或专业税务顾问一道完成相关规划工作。
6.以下关于加强指数法的说法，正确的有（）。
Ⅰ加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极型管理与消极型管理开始相互借鉴甚至相互融合
Ⅱ加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
Ⅲ加强指数法与积极型投资策略的风险控制程度不同
Ⅳ加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第7章>第1节>加强指数法
【答案】：
D
【解析】：
加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极型管理与消极型管理开始相互借鉴甚至相互融合。
加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合。
加强指数法与积极型投资策略的风险控制程度不同。
加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化。
7.证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I时间
II内容
III方式
IV依据
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
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【知识点】：
第1章>第3节>对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求
【答案】：
D
【解析】：
本题考查证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
考点
对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求
8.公司分析中基本分析的内容包括（）。
I公司行业地位分析
II公司经济区位分析
III公司产品竞争能力分析
IV公司经营能力分析
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、III、IV
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【知识点】：
第4章>第1节>公司分析的主要内容
【答案】：
A
【解析】：
（1）公司行业地位分析，产品的市场占有率是衡量公司行业竞争地位的主要指标。
（2）公司经济区位分析，可以从区位内政府的产业政策、自然条件与基础条件及经济特色的角度进行分析。
（3）公司产品竞争能力分析，需要对公司产品的市场占有情况、成本优势、技术优势、质量优势、产品的品牌战略进行分析。
（4）公司经营能力分析，这主要从公司法人治理结构的健全性、公司经理层素质的高低、公司从业人员素质和创新能力进行分析。
（5）公司盈利能力和公司成长性分析，包括公司盈利预测、公司经营战略、公司规模变动特征及扩张潜力。
（6）
9.《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。
A、一万元以上十万元以下
B、三万元以上十万元以下
C、五万元以上十万元以下
D、五万元以上二十万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任
【答案】：
A
【解析】：
《证券法》第二百一十条，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
考点
从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果
10.技术分析的分析基础是（ ）。
A、宏观经济运行指标
B、公司的财务指标
C、市场历史交易数据
D、行业基本数据
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【知识点】：
第7章>第1节>积极型股票投资策略操作方法
【答案】：
C
【解析】：
技术分析以市场上历史的交易数据（股价和成交量）为研究基础，认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。
11.（ ）往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。
A、普通缺口
B、突破缺口
C、持续性缺口
D、消耗性缺口
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【知识点】：
第4章>第2节>技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图
【答案】：
D
【解析】：
A项，普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中；B项，突破缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口；C项，持续性缺口是在证券价格向某一方向有效突破之后，由于急速运动而在途中出现的缺口。
12.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。
A、0．29
B、1．0
C、0．67
D、0．43
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标
【答案】：
A
【解析】：
现金债务总额比是经营现金净流量与负债总额的比值，即：
现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额=4000000/（10000000+4000000）≈0.29
13.确定具体的投资品种和各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。
A、投资组合的修正
B、组建证券投资组合
C、确定证券投资政策
D、进行证券投资分析
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第6章>第1节>证券产品选择的步骤
【答案】：
B
【解析】：
证券组合管理的基本步骤：
1．确定证券投资政策。
证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。
2.进行证券投资分析。
证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
3．组建证券投资组合。
组建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。
在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时
14.下列有关有效市场假说的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．弱有效市场假定认为股票价格反映了全部公开可得信息
Ⅱ．半强有效市场假定认为股票价格反映了以往全部价格信息
Ⅲ．强有效市场假定认为股票价格反映了包括内幕信息在内的全部相关信息
Ⅳ．市场有效性意味着技术分析毫无可取之处
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ
D、Ⅲ．Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>有效市场假说的概念、假设条件
【答案】：
D
【解析】：
在弱式有效市场上，证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息，即历史信息；在半强式有效市场上，证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息，即公开可得信息；在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息。
15.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、公平
B、诚实信用
C、公正
D、谨慎
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第3节>证券投资顾问业务的原则、要求、流程
【答案】：
B
【解析】：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
16.不同家庭生命周期有不同的理财重点。
下列对于处于家庭成长期的家庭的理财重点的描述，错误的是（）。
A、购房偿还房贷
B、教育负担增加
C、家庭收入稳定
D、养老金的筹措
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>生命周期各阶段的理财规划
【答案】：
D
【解析】：
处于成长期的家庭，子女教育金需求增加，购房、购车贷款仍保持较高需求，成员收入稳定，家庭风险承受能力进一步提升。
因此，该阶段建议依旧保持资产流动性，并适当增加固定收益类资产，如债券基金、浮动收益类理财产品。
17.某一行业有如下特征：
企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么，这一行业最有可能处于生命周期的（）阶段。
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>行业生命周期分析的主要内容和基本方法
【答案】：
C
【解析】：
1、初创期（幼稚期）：
由于新行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业。
2、成长期：
在成长期的初期，企业的生产技术逐渐形成，市场认可并接受了行业的产品，产品的销量迅速增长，市场逐步扩大，然而企业可能仍然处于亏损或者微利状态，需要外部资金注入以增加设备、人员，并着手下一代产品的开发。
3、成熟期：
进入成熟期，少数技术先进、资本雄厚的大厂商控制行业市场，各厂商分别占有一定的市场份额，从而在相当长的时期，整个市场的生产布局和份额稳定。
4、衰退期：
衰退期在较长的稳定期之后出现。
出现大量替代品
18.下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
IV证券投资顾问应当忠实于客户利益
A、I、II
B、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第3节>证券投资顾问业务的原则、要求、流程
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券投资顾问业务的原则。
《证券投资顾问业务暂行规定》第五条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
考点
证券投资顾问业务的原则
19.家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目两类，其中阶段项目主要包括（）。
Ⅰ贷款还款Ⅱ遗属生活
Ⅲ应急基金Ⅳ子女教育金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第8章>第2节>保险规划的风险类型
【答案】：
C
【解析】：
家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目两类，阶段项目主要包括贷款还款、子女教育金、遗属生活等保障项目：
长期项目主要包括养老、应急基金、丧葬费用等保障项目。
20.有效债务管理的考虑因素应该有（）。
I贷款需求
II家庭现有经济实力
III预期收支情况
IV还款能力
V选择贷款期限与首期用款及还贷方式
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV、V
C、I、II、IV、V
D、I、II、III、IV、V
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第8章>第1节>债务管理应注意的事项
【答案】：
D
【解析】：
有效债务管理的考虑因素:
（1）贷款需求；
（2）家庭现有经济实力；
（3）预期收支情况；
（4）还款能力；
（5）合理选择贷款种类和担保方式；
（6）选择贷款期限与首期用款及还贷方式；
（7）信贷策划特殊情况的处理（例如还款期内银行利率调整对还款额的影响，住房公积金贷款的选择，提前还贷）。
考点
有效债务管理的考虑因素
21.风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A、不相关
B、相独立
C、负相关
D、正相关
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法
【答案】：
C
【解析】：
风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
风险对冲对管理市场风险（利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险）非常有效，可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
22.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
I风险承受能力
II经济条件
III服务需求
IV家庭成员
A、II、III
B、I、II
C、I、III
D、II、IV
>>>点击展开答案与解析
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
考点
证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求
23.目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A、股指期货
B、利率互换
C、远期交易
D、挂钩不同标的资产的理财产品
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【知识点】：
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】：
D
【解析】：
利用最基础的金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。
在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。
ABC三项均属于基础金融衍生工具。
24.股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的（）和（）变化而产生规律性的轮动。
A、盈利周期；经济周期
B、经济周期；气候周期
C、盈利周期；气候周期
D、物理周期；经济周期
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【知识点】：
第6章>第3节>行业轮动的特征
【答案】：
A
【解析】：
板块轮动效应是指各行业随着经济周期的波动产生的景气程度，从而刺激相关企业的盈利能力波动，最终引导行业或企业的股价产生周期性波动。
因此，股市中的股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的盈利周期和经济周期变化而产生规律性的轮动。
考点
行业轮动的特征
25.A、B两种债券为永久性债券，每年付息，永不偿还本金，债券A的票面利率为5％，债券B的票面利率为6％，若它们的到期收益率均等于市场利率，则（ ）。
A、债券A的久期大于债券B的久期
B、债券A的久期小于债券B的久期
C、债券A的久期等于债券B的久期
D、无法确定债券A和B的久期大小
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【知识点】：
第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
【答案】：
C
【解析】：
26.一般将客户的风险偏好分为非常进取型、（ ）。
Ⅰ温和进取型
Ⅱ中庸稳健型
Ⅲ温和保守型
Ⅳ非常保守型
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第3节>投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响
【答案】：
D
【解析】：
风险偏好就是人对风险的态度，是对一项风险事件的容忍程度。
一般将客户的风险偏好分为非常进取型、温和进取型、中庸稳健型、温和保守型和非常保守型。
27.在金融证券中最为常见的是（ ）。
A、公司债券
B、股票
C、商业票据
D、金融债券
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【知识点】：
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】：
D
【解析】：
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
28.证券投资组合管理的基本步骤是（）。
A、确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估
B、进行证券投资分析→确定证券投资政策→投资组合的修正→投资组合业绩评估→构建证券投资组合
C、确定证券投资政策→进行证券投资分析→投资组合业绩评估→构建证券投资组合→投资组合的修正
D、进行证券投资分析→确定证券投资政策→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第6章>第1节>投资组合管理的步骤
【答案】：
A
【解析】：
证券投资组合管理是一个系统性的工作，其基本步骤是：
确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估。
29.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A、强式有效市场
B、无效市场
C、半强式有效市场
D、弱式有效市场
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【知识点】：
第2章>第5节>强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征
【答案】：
C
【解析】：
在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。
在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息。
在强式有效市场中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
30.关于方差最小化法，说法正确的是（）。
Ⅰ债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差
Ⅱ求得追随误差方差最小化的债券组合
Ⅲ适用债券数目较大的情况
Ⅳ要求采用大量的历史数据
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第7章>第2节>水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略
【答案】：
C
【解析】：
方差最小化法的基本内容：
债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差，并求得追随误差方差最小化的债券组合。
适用情况：
债券数目较大，且要求采用大量的历史数据。
考点
消极型债券组合管理策略
31.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据不包括（）
A、新闻报道
B、基于证券研究报告的投资分析意见
C、基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D、证券研究报告
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【知识点】：
第1章>第3节>证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据
【答案】：
A
【解析】：
该题考查证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
考点
证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据
32.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10％，市场利率为10％，则该债券的麦考利久期为（）年。
A、1．35
B、1．73
C、1．91
D、2．56
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【知识点】：
第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
【答案】：
C
【解析】：
市场利率=票面利率，则该债券的现值=面值=100（元），第
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