变更管理程序最新版.docx
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变更管理程序最新版
1 目的
为规范生产经营活动中人员、组织、生产运行、工艺技术、设备设施、项目管理、HSE管理、体系管理等各类管理的变更，明确变更管理的申请、风险评估、审批、实施、效果评估、告知、监督等管理过程，有效防范安全环保和职业健康事故的发生,特制订本程序。
2 适用范围
生产经营管理中在人员、组织、生产运行、工艺技术、设备设施、项目管理、HSE管理等方面发生的变更。
公司的变更分为六大类：
劳动组织变更、生产工艺变更、设备设施变更、项目变更、HSE变更、管理体系变更。
2.1劳动组织变更：
是指劳动工作制的调整、生产班组倒班方式的调整、组织机构调整等的改变。
2.2生产工艺变更：
是指原料性质、工艺指标、操作条件等超出设计范围或已批准范围的改变。
包括但不限于工艺控制方案、工艺流程、工艺联锁、工艺技术规程、岗位操作法、技术方案等的改变。
2.3设备设施变更：
是指对已交付使用的设备设施、控制系统等设计的改变。
包括但不限于结构尺寸、型式、材质的改变，设备设施本体开口、润滑油改变、设备超期服役、控制系统、连锁保护方式的更改，供配电方式、继电保护定值及逻辑组态等的改变。
2.4项目变更：
是指涉及装置生产的科研项目、投资项目的立项以及设计批复后建设过程中未经设计单位设计、审核的项目管线走向、设备选型、工艺运行及联锁控制方案等设计改变。
。
2.5HSE变更：
是指健康、安全、环保管理设施、设备在生产活动中运行和使用功效受到影响发生的变更情形。
2.6体系变更：
是指职业健康安全管理体系、环境管理体系、质量管理体系、能源管理体系、测量管理体系的改变。
3 职责
3.1 企业管理处为变更管理的归口管理部门，组织制（修）订本程序，负责对本程序的执行情况进行检查、监督和考核。
负责组织界定体系变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.2 技术质量处负责组织界定生产工艺变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.3 生产计划处负责组织界定生产方案的变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.4 机动处负责组织界定设备设施运行和所管项目施工过程、检（维）修方案、施工方案变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.5 发展项目处负责组织界定投资项目、设计变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.6 项目管理部负责组织界定所管项目施工过程、施工方案、试生产变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.7 人力资源（组织）处负责组织界定劳动组织变更的定义和范围,，并负责本专业变更管理。
3.8 信息化与计量中心负责组织界定计量设施、信息系统管理变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.9消防保卫支队负责组织界定消气防设施变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
3.10 安全环保处负责界定健康、安全、环保管理活动中发生的变更的定义和范围，并负责本专业变更管理。
对变更流程的符合性进行监督。
3.11各职能部门负责提出并完善所辖业务范围内变更管理事项，负责提出并完善本专业的变更影响因
素审查，负责对下属单位和部门内本专业变更事项实施过程的日常监督检查。
3.12各部门（单位）负责本单位变更事项涉及的风险管控措施的落实、变更管理台帐的建立等日常工
作，并接受上级部门对变更事项的监督检查。
4 工作程序
4.1变更的识别
4.1.1随意变更极易增加新的安全环保风险因素，变更应从严控制，杜绝不必要的变更。
对属于本程序管理的变更事项应按要求执行。
4.1.2各职能部门负责对主管业务进行识别，确定纳入本程序管理的变更事项，并不断完善。
4.1.3各专业处室参照《变更识别表》（附件6.1）的要求，识别变更事项。
对于可能引起HSE风险的变更，必须执行本程序。
《公司涉及HSE风险的主要变更事项一览表》是公司相关责任部门对公司业务进行的初步识别，《公司涉及HSE风险的主要变更事项一览表》中事项均必须按照本程序进行管控。
4.1.4各部门（单位）按照4.1.3条款识别属于本制度管控的变更事项，并将信息传递给4.2规定的相关部门组织开展风险评价。
4.2变更申请
4.2.1申请变更时，相关部门（单位）应组织变更的风险评价，风险评价组织单位按以下原则确定：
a）按本程序“3职责”确定职能部门对应职责，按照“谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责”的原则；
b）生产工艺变更、生产方案变更遵循“谁提出谁组织”的原则确定风险评价组织单位，当一项变更涉及多个部门（单位）时，由专业主管部门牵头组织风险评价；
c）设备设施变更遵循“谁管理实物资产谁组织”的原则确定风险评价组织单位；
d）项目变更遵循“谁申请立项谁组织”的原则确定风险评价组织单位。
其中，设计变更遵循“谁提出设计变更谁组织”的原则确定风险评价组织单位。
4.2.2变更的风险评价组织单位应填报《变更申请审批表》（附件6.2）。
如果专业管理制度中已制定有相应的审批表单且符合变更管控要求的，可以按相关审批表单填写，若业务审批表单不符合变更管控要求的，应使用该表单。
4.3变更的风险评价
4.3.1建立评价小组
4.3.1.1变更风险评估工作由公司相应变更业务管理部门（或由该部门主要领导书面授权具有相应技术水平的相关的单位）牵头组织。
变更前应建立评价小组，对变更过程中可能产生的风险进行评价，评价小组中应包含相关专业的人员。
若风险评价组织单位没有相应专业技术人员的，应报请相关处室、中心协调，指定人员组织或参与评价工作。
4.3.1.2评价小组负责人的确定。
风险评价组织单位应指定评价小组负责人，评价小组负责人一般由风险评价组织单位的相关专业科级及以上人员担任。
各部门（单位）分管业务领导应参与本单位变更的风险评价。
4.3.2变更的风险评价
4.3.2.1变更前应进行风险评价，评价小组各专业人员对变更过程中本专业的风险进行评价，按照“就高”原则确定风险等级。
风险评价方法可参照《危险源识别、风险评价与控制管理程序》执行，相关风险评价记录应由评价小组中所有人员签字确认，并将其作为变更风险评价的依据。
各专业领域规定的风险评价方法，从其规定。
4.3.2.2根据风险评价结果，评价小组应制定变更实施前、实施过程中的风险防范措施，并明确措施落实的责任单位或责任人，以消除或控制变更带来的潜在风险。
4.3.3风险评价的确认。
参与评价人员对本专业的风险评价结果负责。
风险评价组织单位的分管业务领导应对变更的风险评价结果进行监督审核，评价小组负责人对整体评价结果进行审核后报本单位主要负责人审核确认。
4.4涉及变更的业务审批权限
4.4.1变更事项的审批原则上按照制度中规定的业务审批流程执行，但应结合变更风险评价审批的要求，按照“就高”原则，若业务审批权限高于风险审批要求的，按照业务审批权限执行，但若业务审批权限低于风险审批要求的，应调整业务审批权限按风险审批要求执行。
其中风险审批要求具体如下：
a）低风险、中风险的变更至少由本单位负责人审核；
b）高风险、严重高风险的变更由公司专业副总师审核，分管经理审定，总经理审批。
4.5变更告知
4.5.1文件资料完善。
变更实施前，变更评价组织单位应牵头评估相关制度和技术文件的有效性，如有需要，责任单位应按制度要求修订相关管理制度和技术文件等，具体按照《文件管理程序》等要求执行。
4.5.2变更实施前要书面预通知相关单位和岗位，风险所在单位根据需要提前制定和审批预案，并明确变更实施部门和风险所在单位的工作联系人，在双方确认防控措施落实后方可实施变更操作。
4.5.3变更培训。
变更评价组织单位（或委托变更事项所在单位）应对变更影响或涉及的人员进行培训或告知，培训内容可包括变更目的、作用、变更内容、变更中可能的风险和影响、以及同类事件案例等，培训记录保留存档。
4.6紧急变更
在生产装置运行过程中，由于情况紧急，来不及走正常变更程序而需立即实施的紧急变更，可按照业务管理要求，经本单位主要负责人（或专业管理的分管领导）同意后，先实施变更。
变更实施后，变更发起单位应在5个工作日内补办变更审批手续，开展风险评价，制定并采取措施以进一步控制风险。
4.7变更实施
4.7.1变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并且变更的风险评价组织单位应对变更实施过程进行跟踪和管理，直到变更完毕。
4.7.2变更实施过程管理，具体按照有关专业制度要求执行。
由于原有的控制措施已停止使用而新的控制措施还未完全实施，因而变更实施阶段通常风险最高，变更风险评价组织单位和变更实施单位应重点考虑变更实施过程中产生的风险，并确保风险评价中控制措施的落实。
4.8变更的后续管理
4.8.1变更管理台帐。
变更评价组织单位和变更所在单位应建立《变更管理台账》（附件6.3），包括变更名称、变更类型、评价小组负责人、风险等级、变更事项审批（审批人、审批日期）、变更完成日期等。
4.8.2变更效果评估。
变更项目专业主管部门应对本专业已完成的变更进行效果评估，生产工艺变更每季度完成效果评估，其他变更在实施完成后一个季度内完成效果评估，评估应填写《变更效果评估表》（附件6.4）。
4.8.3变更组织单位应对变更过程中的资料进行收集、整理，并按照《金陵石化档案管理实施细则》进行归档。
4.9监督检查
4.9.1各部门（单位）应将变更管理纳入日常岗检和综合管理。
4.9.2安全环保处对变更流程的符合性进行监督。
4.9.3企业管理处对变更管理进行检查，并纳入经济责任制考核。
5 支持性文件
5.1 《文件管理程序》 JLSH-T20.03.00.019
5.2 《员工教育培训工作管理程序》 JLSH-T20.03.00.019
5.3 《危险源识别、风险评价与控制管理程序》 JLSH-T20.15.00.007
5.4 《纠正与预防措施管理程序》 JLSH-T20.10.00.062
6 记录
6.1 变更识别表
6.2 变更申请审批表 JLSH-T60.10.00.054
6.3 变更管理台账
6.4 变更效果评估表 JLSH-T60.10.00.053
7 附加说明
本程序由企业管理处提出并归口。
本程序起草部门：
企业管理处。
本程序起草人：
杨柏军。
本程序审核人：
陆鹏宇、陈忠基、吕坡。
本程序批准人：
张春生。
本程序解释权归企业管理处。
附件6.1：
变更识别表
（若下列内容中的一项为“是”的，则属于变更）
序号
识别内容
1
是否会改变生产方案、操作法、工艺条件、工艺规程、施工方案或工作方案等？
2
是否会采用和现在不同型号、规格、材质的设备或部件？
3
是否使用新的物料，或者导致现有物料组成/化学性质的改变？
4
是否会改变工艺物料的组成，会使工艺处理设施超出既定的工艺指标和安全运行工况？
5
是否会改变或影响工艺生产运行限值？
6
是否改变任何设备设施的温度、压力、流速和/或组分的上/下限值？
7
要替换的设备、阀门或管线，制造材料是否不同？
8
是否改变设备区域所要求的“电气等级”？
9
是否改变泄压系统或设计依据？
10
是否涉及对建筑必要的通风系统的改造或改变现场实验室设施？
11
是否引入临时设备或影响临时设备的使用？
12
是否属于运行参数软件逻辑变化，例如DCS或控制系统等？
13
是否增加或降低设备的设计能力？
14
是否对完整性密切相关设备的变更？
15
是否为系统、设备的一部分或部件被永久弃用、拆除？
16
是否影响应急响应的能力？
附件6.2：
变更申请审批表（高风险、严重高风险）
变更项目
申请单位
风险评价小组成员
日期
变更说明及其技术依据（含变更原因、范围、方案等）：
危害识别风险评估结果及控制措施：
分管领导：
申请单位领导意见：
签字：
专业部门审批意见（如需要）
签字：
签字：
签字：
签字：
签字：
副总师
分管经理
总经理
说明：
1.风险评价相关记录应为本审批附件，应对风险评价结果进行审核。
2.本审批单由变更申请单位根据实际情况增加或减少审批部门。
变更申请审批表（低风险、中风险）
变更项目
申请单位
风险评价小组成员
日期
变更说明及其技术依据（含变更原因、范围、方案等）：
危害识别风险评估结果及控制措施：
部门（单位）分管领导：
申请单位领导意见：
签字：
专业部门审批意见（如需要）
签字：
签字：
签字：
签字：
签字：
签字：
签字：
说明：
1.风险评价相关记录应为本审批附件，应对风险评价结果进行审核。
2.本审批单由变更申请单位根据实际情况增加或减少审批部门。
附件6.3：
变更管理台账
序号
变更内容
变更类型
评价小组负责人
风险等级
审批人
变更完成日期
效果评估
附件6.4：
变更效果评估表
变更项目
变更所在单位
评估部门
评估日期
评估人员
评估结论：
（可附页）
评估小组负责人签字：
评估部门分管领导审核意见：
附录A：
变更管理流程图
（规范性附录）
表A1 流程图说明
流程名称
变更管理程序
制定部门
企业管理处
子流程/业务活动名称
子流程/业务活动描述
部门、岗位
记录
支持性文件
变更识别
对各项活动进行识别，是否属于本程序所管控非范畴。
职能部门
提出变更的单位或部门
6.1
6.1
风险评估
提出变更的单位组织进行风险评估。
提出变更的单位或部门
——
5.3
变更审批
提出变更的单位填写申请表按程序报批。
职能部门、公司领导
6.2
5.1
5.3
变更告知与培训
将变更情况告知相关部门、相关人员，必要时对相关人员进行培训。
变更项目所在单位
——
5.1
5.2
变更实施
按方案具体实施。
提出变更的单位或部门
——
——
效果评估
变更实施结束后，由主管部门组织相关人员对变更项目进行验收。
职能部门
6.4
5.4
文件资料管理、记录
建立变更管理台账，保留变更过程相关资料。
变更项目主管处室
6.3
5.1
5.3
升级会员 