广东电网公司2012年工程建设规范管理“登高”检查人员工作手册.doc

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广东电网公司

2012年工程建设规范管理检查人员工作手册

附件1：

计划发展部检查手册表单

序号

工作任务

检查重点

检查结果

检查材料

存在问题

JH-001

工程建设手续完善性

主网工程开工前，应已取得核准批复意见，并纳入省公司年度投资计划

是□否□

1、项目核准批复意见；

2、省公司投资计划下达文件及附表。

JH-002

工程建设手续完善性

配网项目开工前，应已获得省公司可研批复，并纳入省公司年度投资计划

是□否□

1、省公司可研批复发文；

2、省公司投资计划下达文件及附表。

（如项目属省公司授权供电局批复范围的，应具备地市供电局批复或下达项目的相关文件）

JH-003

前期工作承接单位合法性

前期工作承接单位应具备相应的资质

是□否□

前期工作相关报告（如项目可研报告、环评报告、水保报告等，一般都内附承接单位资质证明）

JH-004

合同签订

应先签订合同，再开展前期工作相关报告的编制工作，杜绝迟签、倒签合同等现象

是□否□

前期工作相关报告及对应的合同，比对二者时间

JH-005

合同签订

纳入规划的项目方可签订合同

是□否□

中长期规划、年度滚动规划等相关规划

JH-006

可研调整及项目变更的手续完备性

工程设计、施工方案与可研批复方案不符，有无按规定在办理可研调整或项目变更审批手续后再实施变更。

是□否□

1、广东电网公司中低压配电网项目可研调整申请表及省公司批复文件；

2、地市供电局相关项目规模变更申请及批复文件

基建部检查手册表单

序号

工作任务

检查重点

检查结果

检查材料

存在问题

一

项目管理

JJ-001

开工准备

可研批复（500千伏工程可研评审意见下达）后1个月内，是否按规范组建业主项目部

是□否□

1、正式发文

2、上报省公司备案文件

3、管理人员配置是否违反兼职规定

JJ-002

按《基建工程业主项目部标识标志参考模板》布置业主项目部

是□否□

1、《基建工程业主项目部标识标志参考模板》所列要求

JJ-003

进行项目策划，确定人员职责分工，安全、质量、进度、资金目标

是□否□

1、业主项目部工作手册相关表单

2、项目策划文件

JJ-004

按指导工期编制编制项目三级进度实施计划，三级进度计划及报审表报建设单位批准，并更新至信息系统中

是□否□

1、业主项目部工作手册相关表单

2、信息系统

JJ-005

检查是否在开工前，办理相关行政文件

是□否□

1、用地规划许可证

2、工程规划许可证

3、国有土地使用证

4、施工许可证

5、消防报建审批

6、质监申报书

7、线路跨越公路、铁路和航道许可、林木砍伐许可等手续相关文件

JJ-006

检查是否在开工前，严格办理各承包商分包审核手续

是□否□

1、分包确认表

2、分包预审表

3、《专业分包单位资质审查报批表》

4、《劳务分包单位资质审查报批表》

5、施工单位的分包计划

6、分包合同

7、安全协议

8、廉政协议

JJ-007

物资采购和施工图管理

跟踪物资进度计划，整理全部甲供材物资的上报和批复情况跟踪表；动态向物资部门提供到货计划

是□否□

1、交货时间统计表6B02表单

2、甲供材物资的上报和批复情况跟踪表

JJ-008

到货后组织物资到货验收

是□否□

1、到货验收记录。

3、交货时间统计表

JJ-009

对工程结余、拆退物资及时清点、鉴定入库（入库前要制定再利用计划及出库时间）。

督查施工单位向业主申请撤销现场临时仓库编码，递交资料业主审核

是□否□

剩余物资、废旧物资清点后完整的台帐记录

JJ-010

检查施工图交底、施工图会审的情况以及施工图会审后的修改情况

是□否□

1、施工图交底、会审记录

JJ-011

试运行管理

检查建设项目完工后所进行的试运行情况，对运行中暴露出的问题是否采取了补救措施

是□否□

1、项目试运行记录

2、是否取得质检证书

3、缺陷处理记录

JJ-012

移交管理

检查业主项目部是否及时与运行等部门办理了项目移交手续

是□否□

1、工程移交生产交接书

2、工程档案移交书

JJ-013

公开招标

是否按国家规定公开招标

是□否□

1、招标公告（国家指定媒体）

JJ-014

资信备案

中标单位是否在省公司备案或在网公司建立资信档案

是□否□

1、网、省公司备案文件

JJ-015

资质

中标单位是否在资质范围内承揽业务。

是□否□

1、合同

2、中标单位资质文件

JJ-016

招标代理单位资质

招标代理单位是否在资质范围内承揽业务

是□否□

1、资质文件

JJ-017

招标代理单位

设计、监理、施工招标代理单位的选择是否符合省公司文件

是□否□

1、省公司文件

JJ-018

招标代理取费

招标代理费用取费是否合理

是□否□

1、收费通知单

JJ-019

合同内容是否符合招标文件要求。

是□否□

1、招标文件、合同。

JJ-020

合同变更条款是否与网、省公司合同范本相符

是□否□

1、已签订合同与网、省公司合同范本对比。

JJ-021

合同奖惩条款是否与网、省公司合同范本相符

是□否□

1、已签订合同与网、省公司合同范本对比。

JJ-022

合同对方签订人是否具有法定权利。

是□否□

1、对方签订人是法人代表或有法人代表委托书。

JJ-023

合同是否附有安全协议和廉政协议。

是□否□

1、安全、廉政协议书。

JJ-024

合同是否加盖合同专用章。

是□否□

1、合同书。

JJ-025

合同是否在中标通知书发放后30天内签订

是□否□

1、中标通知书及合同

JJ-026

合同审批流程是否规范。

是□否□

1、合同审批流程表（OA电子文档）

JJ-027

是否按合同规定提交履约保函。

是□否□

1、履约保函

JJ-028

工程的补充协议是否按合同审批流程办理。

是□否□

1、补充协议及审批流程表。

JJ-029

工程的补充协议是否与主合同实质内容一致

。

是□否□

1、主合同及补充协议。

2、结算审核报告。

JJ-030

主合同和补充协议的范围、工作内容是否有差异。

是□否□

1、主合同及补充协议。

JJ-031

分包合同是否附有安全协议和廉政协议。

是□否□

1、分包合同的安全、廉政协议书。

JJ-032

分包合同及协议签署日期是否在总包合同之后、分包项目开工前。

是□否□

1、总包合同、分包合同及安全、廉政协议书。

JJ-033

分包性质是否符合要求。

是□否□

1、分包合同。

2、广电建【2011】313号文

JJ-034

劳务分包承包范围不包括材料供应、主要机械等非劳务作业内容。

是□否□

1、分包合同。

JJ-035

分包合同明确意外伤害保险费用支付和办理的责任方。

是□否□

1、分包合同。

2、意外伤害保险单。

二

安全管理

JJ-036

作业人员全部持有《广东电网公司电网建设作业人员资格认定证书》

是□否□

2、人员证书随机抽查。

JJ-037

施工、监理单位参建人员资质报审符合要求

是□否□

1、人员资质报审文件

JJ-038

是否严格执行《安全施工作业票》

是□否□

1、作业票及执行记录。

JJ-039

各级安全技术交底记录齐全

是□否□

1、设计单位交底记录

2、监理单位交底记录

3、施工单位内部交底记录

JJ-040

站班会记录是否齐全。

是□否□

1、站班会记录。

JJ-041

施工、监理单位内部安全学习、考试记录齐全

是□否□

1、监理单位安全学习、考试记录

2、施工单位安全学习、考试记录

JJ-042

是否定期按照《基建工程安全文明施工检查评价标准表式》进行自评

是□否□

1、自评记录

JJ-043

是否制定并实施《施工安全基准风险指南》。

是□否□

1、风险辨识及执行记录。

JJ-044

安全管理是否严格按照《广东电网公司电网建设各级管理人员安全职责及到位标准管理规定》严格到位

是□否□

1、检查记录、会议纪要

三

质量管理

JJ-045

施工组织设计及报审符合要求

是□否□

1、施工组织设计及报审记录

JJ-046

特殊工种及仪器仪表报审记录齐全

是□否□

1、报审记录

JJ-047

质监申报及工程过程质监符合要求

是□否□

1、质量监督申报文件

2、质量监督记录

3、质监问题整改通知单及关闭记录

JJ-048

是否严格执行作业指导书。

是□否□

3、作业指导书

JJ-049

是否严格执行《基建工程质量控制标准（WHS）》

是□否□

1、WHS点的划分报审文件

2、WHS点检查执行记录

3、每月执行的WHS检查通用表

JJ-050

是否严格执行《工程质量检验及评定标准》

是□否□

1、执行验评表的记录

JJ-051

是否按照《广东电网公司创建“安全、优质、文明”样板工程指导意见》进行自评

是□否□

1、自评记录

JJ-052

强制性条文执行计划及执行记录符合《广东电网公司基建工程强制性条文实施管理办法》（B类制度）的要求

是□否□

1、强制性条文执行计划及执行记录

2、安装记录、试验检测报告等支持性文件

四

进度管理

JJ-053

检查建设单位在编制年度投资计划时，是否根据指导工期同步编制项目里程碑进度初步计划，并充分考虑项目前期工作进展、外部环境、建设规模、布置型式、施工难度、停电安排等因素，合理安排各阶段进度计划并汇总后逐级上报

是□否□

1、项目的进度计划、停电计划、物资计划、施工计划及上报文件

JJ-054

实际进度与计划进度偏差是否进行调整，调整是否执行有关规定，调整进度是否影响投资

是□否□

1、项目进度计划

2、项目调整进度计划的审批手续

JJ-055

检查监理资料是否齐全，监理对投资控制资料签字手续是否齐全

是□否□

4、进度款支付手续

五

造价管理

JJ-056

初步设计概算

是否控制在可研批复估算内

是□否□

1、可研批复文件；

JJ-057

　典型造价

是否执行典型造价

是□否□

1、对应期网公司的典型造价、概算管理规定

JJ-058

施工图预算

是否控制在初步设计概算内

是□否□

1、初步设计批复文件

2、施工图预算批复文件或评审意见

JJ-059

招标限价

是否控制在施工图预算内

是□否□

1、预算批复文件或评审意见

2、限价函（或招标文件）

JJ-060

设计变更

设计变更单是否附有造价费用表

是□否□

1、设计变更联系单、设计变更单

2、设计变更预算

JJ-061

结算价

结算价是否控制在初设批复概算内（中标价+变更增减金额）

是□否□

1、变更批复文件

2、结算审核报告

六

技术管理

JJ-062

初步设计和评审管理

检查是否组织初步设计内审，是否及时上报输变定工程项目初步设计审批申请，并获得相关部门的批复文件

是□否□

1、初设成果报审表

2、标准设计成果落实评审表

3、初设内审纪要

4、初步设计评审意见或评审会议纪要

5、工程管理系统相关审查记录

6、输变电工程初步设计评审上报情况说明表

7、输变电工程变电站部分与南网标准设计对比差异表

8、初设请示文件

9、相关部门的批复文件

JJ-063

检查初步设计是否按网、省公司规定安排审查

是□否□

1、110、35kV初步设计评审意见,500、220kV初步设计评审会议纪要

JJ-064

设计变更管理

检查是否规范设计变更管理，一单一算，先批后实施，是否存在影响建设进度的风险及重大设计变更，

是□否□

1、设计变更通知单及预算书

2、设计变更联系单

JJ-065

档案管理

工程验收时是否同时对档案进行验收

是□否□

1、项目竣工验收报告

2、中间验收记录

3、竣工验收记录

JJ-066

电子化移交是否符合相关规定等

是□否□

1、电子化移交手续资料

七

五个严禁

JJ-067

严禁承包单位在承包基建工程后，将其承包的全部工程转给其他单位

总承包合同中施工单位是否与中标单位一致

是□否□

1、合同

2、中标通知书

JJ-068

组织架构人员是否与投标书和合同一致

是□否□

1、合同

2、投标文件

JJ-069

严禁承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义发包给其他单位

所有建设工程分包合同的承包范围之和不与总承包合同的承包范围一致

是□否□

1、总合同

2、分合同

JJ-070

严禁承包单位将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质单位

分包单位是否在网、省公司备案。

是□否□

1、网、省公司备案文件。

JJ-071

分包单位是否具备相应的资质

是□否□

1、分包单位资质文件

2、广电建【2011】313号文

JJ-072

分包合同签订人是否具有法定权利。

是□否□

1、双方签订人是法人代表或有法人代表委托书。

JJ-073

分包合同及协议是否加盖项目法人章。

是□否□

1、分包合同及安全、廉政协议书。

JJ-074

严禁承包单位在未经监理单位审核、建设单位批准的情况下，将承包的部分专业工程或者劳务作业分包给其他单位

分包合同是否经过监理单位审批

是□否□

1、规范的表单9B004

JJ-075

分包合同是否经过建设单位审批

是□否□

1、规范的表单9B004

JJ-076

严禁承包单位将基建主体工程的施工专业分包给其他单位

主体工程施工人员用工合同、人员名册

，社保购买体现的单位是否与中标单位一致

是□否□

1、用工合同

2、人员名册

3、社保凭证（或意外保险）

JJ-077

严禁专业分包单位再次进行专业分包

专业分包施工人员用工合同、人员名册，社保购买体现的单位是否与专业分包单位一致

是□否□

1、用工合同

2、人员名册

3、社保凭证（或意外保险）

JJ-078

劳务分包施工人员用工合同、劳资台账，社保购买体现的单位是否与劳务分包单位一致

是□否□

1、用工合同

2、人员名册

3、社保凭证（或意外保险）

JJ-079

严禁建设单位工程建设管理缺位，任由承包单位施工。

如缺失业主项目部等

是否设立业主项目部

是□否□

1、业主项目部成立文件

JJ-080

业主项目部是否对工地分包情况进行检查并执行闭环（PDCA）管理

是□否□

1、检查资料、报告

2、整改报告

JJ-081

严禁监理单位工程建设项目部不到位，任由承包单位施工。

如现场监理缺位

现场是否按照合同和监理实施细则的要求配置足够的监理人员

是□否□

1、监理项目部人员报审表

2、监理项目部人员考勤情况表

3、投标文件

JJ-082

总监更换是否经过建设单位审批。

是□否□

1、投标文件、建设单位审批表

2、现场承包商管理人员报审表

JJ-083

监理项目部是否对工地分包情况进行检查并执行闭环（PDCA）管理

是□否□

1、检查资料、报告

2、整改报告

JJ-084

监理单位对是否对分包商主要管理人员、班组长、工作票负责人等人员身份和持证情况进行备案、审核

是□否□

1、监理单位备案记录或审核表

JJ-085

监理单位是否对分包单位作业工机具进行进场审核

是□否□

2、工机具审核表

JJ-086

严禁建设工程承包单位以包代管，不配置施工项目管理机构和派驻相应人员（项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等必须是本单位的人员），施工安全、质量、进度和造价管理不到位，任由分包单位施工

承包商项目部是否按照投标文件配置足够的管理人员。

是□否□

1、承包商管理人员报审表

2、管理人员的考勤情况表

3、投标文件

JJ-087

项目经理更换是否经过建设单位审批。

是□否□

1、投标文件

2、现场承包商管理人员报审表

3、建设单位审批表

JJ-088

承包商现场管理人员用工合同、社保购买体现的单位是否与中标单位一致

是□否□

1、劳动合同

2、社保证明

3、意外伤害保险

JJ-089

承包商是否对分包商进行安全技术交底

是□否□

1、安全技术交底资料

JJ-090

承包商是否对分包商主要管理人员、班组长、工作票负责人等人员身份和持证情况进行备案、审核

是□否□

1、承包商备案记录或审核表

JJ-091

承包单位进场前是否经过监理单位审核

是□否□

1、监理审核表。

JJ-092

严禁“皮包公司”承包工程。

工程中标单位一旦被发现其为“皮包公司”，即取消其中标资格；建设工程承包单位不得将专业施工和劳务作业分包给“皮包公司”

承包单位是否在网、省公司进行了诚信备案

是□否□

1、网、省公司备案文件。

JJ-093

严禁不具备资质的企业挂靠有资质企业承揽工程。

建设工程承包单位不得将中标项目转让其挂靠单位（常以分公司名义出现）施工

合同中承包单位的名称是否与中标通知书中一致

是□否□

1、中标通知书。

2、合同

JJ-094

严禁不具备资质的企业借用他人的资质承揽工程。

建设工程承包单位不得将中标项目让无资质的单位以自己名义施工

承包商现场施工人员用工合同、社保购买体现的单位是否与中标单位一致

是□否□

1、劳动合同

2、社保证明

3、意外伤害保险

JJ-095

严禁承包单位在未按照公司《电网工程建设施工安全基准风险指南》，开展项目风险辨识、风险评估和风险定级的情况下开工作业

施工组织设计或施工方案是否按照规定审核批准，

是□否□

1、审批表

JJ-096

施工组织设计或施工方案中是否有项目风险辨识，并有对应安全措施的内容。

是□否□

1、施工组织设计或施工方案

JJ-097

工程是否按照《电网工程建设施工安全基准风险指南》形成《xxx项目安全基准风险分析表》

是□否□

1、xxx项目安全基准风险分析表》

JJ-098

对《电网工程建设施工安全基准风险指南》中未涵盖的或作业条件与《指南》不相符的作业任务，施工单位或项目部是否组织人员按照规定进行风险识别、等级评定并制定相应风险控制措施

是□否□

1、风险控制措施

JJ-099

风险控制措施是否落实后才施工

是□否□

1、风险控制措施

JJ-100

严禁承包单位在未执行公司《电网工程建设安全施工作业票》，未办理安全施工作业票的情况下开工作业

电网工程是否按照《电网建设工程安全施工作业票》办理安全施工作业票。

是□否□

1、作业票

JJ-101

电网工程安全施工作业票是否合格

是□否□

1、作业票

JJ-102

严禁承包单位作业人员在未接受安全技术交底的情况下开工作业

设计单位是否向施工单位进行施工图交底。

是□否□

1、交底资料

JJ-103

业主项目部是否向监理和施工单位进行安全技术交底

是□否□

1、交底资料

JJ-104

施工单位是否对班组长（现场负责人）进行安全技术交底

是□否□

1、交底资料

JJ-105

班组长（现场负责人）是否对作业人进行安全技术交底

是□否□

1、交底资料

JJ-106

严禁承包单位人员无证上岗，包括项目经理、项目总工、技术员、安全员、质检员、机械设备管理员、材料员等未取得相应资质证书的人员

施工单位项目经理、项目总工、技术员、安全员、质检员、机械设备管理员、材料员是否取得相应资格证书

是□否□

1、相应的资格证书

JJ-107

严禁承包单位特殊工种人员无证上岗，包括焊工、架子工、高空作业人员、电工、起重工、导线压接工…等未取得相应特殊工种证书的人员

施工单位焊工、架子工、高空作业人员、电工、起重工、导线压接工…等特殊工种是否取得相应资格证书

是□否□

1、相应的资格证书

JJ-108

严禁未经过安全教育培训、并考试合格的作业人员上岗作业，包括未经政府相关安全主管部门或南方电网公司安全规程考试的人员

现场作业人员是否取得《广东电网公司电网建设工程作业人员资格认定证书》

是□否□

1、《广东电网公司电网建设工程作业人员资格认定证书》

财务部检查手册表单

序号

工作任务

检查重点

检查结果

检查材料

备注

CW001

工程财务管理

1、在收到工程资金支付要求时，是否对其合法性、合规性以及合理性进行有效的审查

是□否□

查阅工程资金支付有关资料，包括工程付款发票，经确认的工程进度资料，及其余付款所需的相关凭证资料

CW002

2、超里程碑、超预算支付工程项目资金是否经省公司同意。

工程项目资金是否在合同规定的最大时间期限内支付，是否存在提