证券--第2部分--各部门职能及岗位职责.doc
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第二部分各部门职能及岗位职责
投资银行总部职能及岗位职责
第一章部门基本职能
第一条总部职能
（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；
（二）负责可转债券项目的主承销及分销；
（三）负责公司债券的发行及兑付；
（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；
（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。
第二条综合部职能
（一）协调总部及各地区总部的各项业务；
（二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作；
（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；
（四）制定并监督部门内部规章制度的执行；
（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。
第三条内核部职能
（一）负责各地区总部业务立项的审核；
（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理；
（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；
（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。
第四条研究策划部职能
（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估；
（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；
（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。
第五条债券部职能
（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；
（二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；
（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款；
（四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。
第二章岗位职责
第六条总部各岗位职责
（一）总经理职责
1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制；
2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；
3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训；
4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策；
5、调配各地区总部业务资源及人力资源；
6、审定项目人员的奖金分配方案；
7、公司授予的其他职责。
（二）副总经理职责
1、向总经理负责，对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析，提出建议和方案，协助与配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作；
2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展；
3、负责制定投行总部规章制度及年度工作计划；
4、组织总部业务的开发和拓展；
5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。
（三）总经理助理职责
1、向总经理负责，协助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结，
3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案；
4、完成总经理交办的其他工作。
第七条总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责
（一）经理职责：
1、负责组织、实施本部门的各项工作计划；
2、负责本部门的工作分工和整体协调安排；
3、负责对本部门员工的考核、奖励与处罚；
4、负责拟定和管理本部门项目的项目负责人，对本部门内各项目小组进行协调管理；
5、项目负责人的工作进行指导和检查，并负责项目的质量审核。
（二）副经理职责
1、对经理负责，协助主持部门内各项工作。
经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出规划建议；
3、负责具体项目的组织实施，对项目实施的全过程负责；
4、完成经理交办的其他工作。
（三）经理助理职责
1、协助经理、副经理完成部门的各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、参与具体项目的组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目的开拓与实施；
3、完成经理交办的其他工作。
（四）项目人员职责
1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务；
2、协助项目负责人作好项目的具体实施工作；
3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。
（五）行政秘书
1、负责总部所有业务合同、档案、文件的管理，为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作；
2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作，并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、管理和信息的传递、发送工作；
3、负责查找各种图书及档案资料，协助各部门进行工作业务的研究分析工作；
4、完成经理交办的其他工作。
投资管理总部职能及岗位职责
部门职能及岗位
第一条投资管理总部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。
第二条投资管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制，投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。
下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。
第三条根据投资业务需要，投资管理总部可设立五级技术等级，分别为：
投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。
第四条股票投资部主要职能为：
研究和发现股票的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。
第五条定息投资部主要职能为：
研究和发现债券市场、新股申购及其他低风险业务的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。
第一章岗位职责
第六条总经理职责为：
按公司的整体业务发展，规划、组织制定本总部年度工作计划和各项规章制度；向公司投资业务管理委员会提出全年的投资基本策略；负责总部业务的开展和策划；组织协调、监督所辖部门的工作；组织总部员工的教育培训。
副总经理及助理总经理职责为：
协助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全面工作。
第七条投资总监职责为：
全面负责部门投资业务，对部门投资研究提出指导建议，并直接或授权项目人员下达交易指令。
副投资总监及助理投资总监职责为：
协助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全面工作。
第八条部门秘书主要职责为负责本总部资料信息收集、整理、保存；做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。
第九条风险监测员主要职责为：
根据交易系统信号和仓位、成本比例控制进行风险监测，向部门总经理提交风险警示报告；对保证金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况，及时向部门风险控制小组或公司风险控制委员会报告。
第十条股票投资部及定息投资部经理的职责为：
（一）负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等。
（二）制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督。
（三）提供书面投资建议书，为投资管理总部总经理或投资总监提供投资决策参考，负责对授权范围内的投资项目进行管理。
（四）组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作。
（五）协调本部门与其他部门的业务工作。
（六）总经理授权的其他职责。
第十一条高级投资经理职责与投资经理相同（详见第十二条），并且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资建议书，负责对授权范围内的投资项目进行管理。
第十二条投资经理的职责为：
（一）负责资料信息的收集、整理与反馈，为部门业务开展提供合理化建议。
（二）负责宏观政策研究，收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规。
（三）研究市场动态，预测市场走向和趋势。
（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应。
（五）负责对重点研究公司分析和实地考察。
（六）对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。
（七）向部门经理提供投资分析报告，并协助部门经理做好投资方案。
（八）提出工作上的合理化建议。
（九）负责做好所安排项目的工作。
第十三条交易员的职责为：
（一）具体执行交易指令，执行过程准确、无误、迅速、敏捷、不打折扣，除非遇到如下情况：
1、应买入股票遇涨停板而无法买入，可延后执行买入指令；后遇连续涨停而价格又超出限制范围，可放弃执行买入指令；
2、卖出股票遇跌停板而无法卖出，可延后执行卖出指令；后遇连续跌停而价格又超出限制范围，可放弃执行卖出指令；
3、如出现突发情况，在客观上不可能实现指令的操作时，可延后执行指令（如：
未知的股票停牌、设备突然出现故障、不可抗因素产生的阻碍等）。
遇以上情况还须及时向投资总监报告。
（二）及时反馈投资操作意见，严格监视投资指令执行中出现的异常情况，一旦发现异常，必须立即向投资总监汇报情况。
（三）负责编制每日统计报表，并向公司投资业务管理委员会、风险控制委员会指定成员提交统计报表；
（四）关注已投资股票的各种情况，将有关上市公司的最新基本面变化、市场情况、分红、配股等情况及时通报投资总监或项目负责人；
（五）汇总并保管好各类资料，如交易记录等，经授权后方可向相关人员提供投资交易资料。
（六）根据市场情况，及时提出合理化建议。
（七）总经理授权的其他职责。
第二章附则
第十四条本管理制度由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。
第十五条本管理制度自发布之日起施行。
资产管理总部职能及岗位职责
第一章部门架构与岗位设置
第一条资产管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制。
资产管理总部内设资金计划部、投资策划部、投资交易部、综合管理部等四个部门
第二条资产管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、经理、副经理、助理经理及业务员等岗位。
助理总经理
副总经理
总经理
资金计划部
投资策划部
投资交易部
综合管理部
经理
副经理
助理经理、客户开发及服务业务员
经理
副经理
助理经理、投资经理及产品开发员
经理
副经理
助理经理、交易员
经理
副经理
助理经理、秘书、结算等业务员
第三条资产管理总部部门设置及岗位结构图如下：
第二章部门职责
第四条资金计划部职责：
（一）负责调查客户需求，并对客户的资信情况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等方面进行初步了解和审查；并关注客户资金来源的合法性；
（二）负责收集、整理、建立客户信息调查表；
（三）营销资产管理总部设计的客户资产管理产品，开展客户资产管理客户；
（四）根据对客户风险偏好、收益要求等个性化分析，为总部产品设计提供信息源；
（五）负责与客户办理客户资产管理业务的相关合同的签署并协助客户办理开户、销户、日常信息查询、客户资金划转等事宜；
（六）负责与保持沟通与联系，为客户提供证券投资咨询并提供项目投资、收益通知等相关信息；
（七）根据客户的投资需求，为客户拟订资金初步使用计划；
（八）根据市场及客户的情况变化，向资产管理总部总经理提出投资计划调整或中止申请；
（九）根据资产管理总部内部论证小组意见，修改投资计划书；
第五条投资策划部职责：
（一）对客户资产管理业务展开分析与研究，吸收国外资产管理公司的先进经验，结合目前国内的金融产品和工具以及公司的实际情况，设计和开发出符合国家法律法规，为广大客户资产管理客户所接受，有自己的特点和风格的客户资产管理工具和产品；
（二）分析现有客户资产管理产品的特点，提出产品改进方案；
（三）进行市场调查和分析，对现有客户资产管理市场做详细的研究，制作《投资建议书》；
（四）收集国内外相关信息，设计具有前瞻性的客户资产管理产品和营销计划；
（五）根据对宏观和微观经济的分析，结合客户资产管理业务特点，提供专题研究报告；
（六）开展项目调研，结合客户资产管理业务情况制作的《投资计划书》；
（七）对重点项目进行跟踪调研。
第六条投资交易部职责：
（八）执行投资操作指令，反馈指令执行信息；
（九）对市场中短期趋势进行研究判断，为投资策划部调整计划提供依据；
（十）根据市场变化情况，向资产管理总部负责人提出调整投资计划申请书或中止投资计划申请书；
（十一）汇总并保管各种交易资料。
（十二）提供交易统计和投资结果初步分析。
第七条综合管理部职责：
（十三）负责资产管理总部的行政、人事工作；
（十四）负责资产管理总部的资料信息的收集、整理、保存及档案和财产管理；
（十五）负责资产管理总部合同、文件、电脑数据及相关资料的保存与保管；
（十六）协助资产管理总部总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。
（十七）对资产管理总部业务开展情况进行监督；编制项目结算表；
（十八）负责资产管理总部项目立项事宜；
（十九）负责资产管理总部与公司总部及各部门之间的业务联系与沟通。
第三章岗位职责
第八条资产管理总部总经理岗位职责：
（一）根据公司的整体业务发展，规划、组织制定本总部年度工作计划和各项规章制度；
（二）负责本总部业务的开展和策划；
（三）组织协调、监督所辖部门的日常工作；
（四）遇重大项目、重大事件或特殊情况时，负责向公司领导及相关部门报告；
（五）向公司领导汇报本部门重大业务的进展情况；
（六）组织本总部员工的聘任及教育培训；做好本总部的年度总结工作。
第九条副总经理及助理总经理岗位职责
（七）协助总经理做好部门内的各项工作；
（八）协助总经理合法开展业务经营，对不符合公司规定的行为进行监督并及时向总经理提出修正意见；当总经理对于违反公司规定的行为不予改正时，负责向公司领导汇报；
（九）总经理不在岗时，代理总经理负责部门的全面工作。
第十条资金计划部岗位职责
（一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督落实情况；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督；
3、负责产品推广和市场营销工作，指导部门员工进行客户开发和客户服务，建立客户信息调查表；
4、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作；
5、协调本部门与其他部门的业务工作；
6、将客户信息资料反馈对资产管理总部其他相关部门；
7、总经理授权的其他职责。
（二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；
2、指导客户开发员进行客户开拓，营销资产管理总部设计的客户资产管理产品；
3、总经理授权的其他职责。
（三）客户开发员
1、协助经理，开展客户接洽与调查，开拓新客户，搜集并整理客户信息资料，编制客户信息调查资料；
2、负责资产管理总部设计的资产管理产品的市场营销和产品展示工作；
3、负责对潜在客户推销资产管理产品；
4、定期拜访客户，了解客户的满意程度和后续需求。
（四）客户服务员
1、负责与客户沟通，签订合合同；
2、协助客户办理开户、销户手续及资金划转手续；
3、负责为客户提供相关业务与信息咨询及查询服务；
4、负责收集、整理、保存客户资料。
第十一条 投资策划部岗位职责
（一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督；
3、负责产品设计开发、上市公司调研、投资计划等工作的开展；
4、负责投资建议书、投资计划书的制作与修订；
5、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作；
6、协调本部门与其他部门的业务工作；
7、总经理授权的其他职责。
（二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；
2、落实开展项目调研，负责实施调研计划，对投资经理提交的投资建议书及投资计划书提出修改；
3、总经理授权的其他职责。
（三）投资经理
1、负责项目资料信息的收集、整理与反馈，拟订投资建议书及投资计划书；
2、根据投资计划书填写指令单，并监督检查投资操作是否按经批准的计划进行；
3、根据收集的资产管理账户清算对账单，计算账户浮动盈亏及总盈亏，并报投资策划部经理；
4、对项目投资风险进行初步评估，并负责信息的反馈；
5、负责账户管理，保证账户安全，定期对客户账户设置的管理权限进行检查；
6、负责宏观政策研究，收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规；
7、负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应；
8、负责对重点研究公司分析和实地考察；
9、对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发；
10、向经理提供投资分析报告，并协助经理做好投资建议及计划；
11、负责将部门内资源上传公司综合信息平台，实现资源共享。
（四）产品开发员
1、根据客户需求设计客户资产管理产品方案；
2、协助客户开发员制订产品营销方案；
3、收集整理有关客户资产管理产品信息；
4、对金融产品的创新进行探索。
第十二条 投资交易部岗位职责
（一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督；
3、负责实施资产管理总部投资计划的执行，并向资产管理总部总经理汇报投资计划执行情况；
4、负责安排交易员的日常工作和任务；
5、负责监控各交易员所分管的股票并提出有效的处理意见；
6、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作；
7、协调本部门与其他部门的业务工作；
8、总经理授权的其他职责。
（二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；
2、对投资交易指令的执行进行监督与指导，并对交易员反馈的信息进行分析并及时向经理反馈；
3、总经理授权的其他职责。
（三）交易员
1、对交易账户进行管理；
2、具体执行交易指令；
3、及时反馈投资操作意见；
4、汇总并保管好交易资料，统计交易数据，向经理提供交易指令执行反馈情况；
5、根据市场情况以及公司风险控制的要求，向经理提出指令修改建议；
6、经理授权的其他职责。
第十三条 综合管理部岗位职责
（一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督；
3、负责资产管理总部的文档管理及内部风险控制；
4、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作；
5、协调本部门与其他部门的业务工作；
6、负责资产管理总部立项工作；
7、协助资产管理总部下属各部门进行项目总结与评价；
8、对资产管理总部的投资计划情况进行监督，并将监督情况上报资产管理总部总经理；
9、负责组织、协调资产管理总部员工的考评、业绩考核等工作。
10、总经理授权的其他职责。
（二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行使经授权的经理职权；
2、指导秘书对资产管理总部的相关信息、数据及资料进行分类归档；
3、负责编制项目结算表；
4、总经理授权的其他职责。
（三）秘书
1、负责本总部资料信息收集、整理、保存；负责与财务的对帐工作；
2、做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；
3、协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。
第四章岗位监督和考核
第十四条 岗位监督
1、资产管理总部实行分级授权制，总经理负责全面工作，对本总部的所有工作及人员具有监督权。
2、在总经理授权下，各部门负责人对所辖部门的工作及人员具有监督权。
3、投资策划部对本部门的投资业务具有风险监督权。
第十五条 岗位考核
1、资产管理总部实行绩效考核管理制度，即将员工的工作表现和业绩表现相结合的考核管理制度。
2、资产管理总部实行逐级考核和综合考核两种方法。
逐级考核：
由总经理授权下的各部门负责人对所辖部门员工进行考核；
综合考核：
资产管理总部成立考评小组，根据本部门绩效考核管理的有关规定，对员工进行综合考核。
第五章附则
第十六条 本管理规定由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。
第十七条 本管理规定自发布之日起施行。
经纪业务管理总部职能及岗位职责
第一条经纪业务管理总部架构图
总经理
客户服务中心
副总经理
营业部
营业部
营业部
营业部
第二条经纪业务管理总部职能
（一）根据公司的经营目标，对公司经纪业务的总体规划、发展战略以及业务创新拓展等提出建议，对公司下达的年度经营指标提出具体实施方案并组织实施。
（二）根据国家有关法律、法规及证券管理部门的规定，制定本部门以及属下证券营业部岗位管理规定，制定经纪业务各项业务的操作规程，防范经营性及非经营性风险。
（三）拟定经纪业务政策，制定本部门以及属下证券营业部的绩效考核办法，做好对员工的考评工作。
（四）建立和完善监督检查制度，加强对属下各部门执行规章制度的监督管理。
（五）运用营销手段和合作伙伴资源，积极开拓和推广非现场交易业务。
（六）建立客户关系管理体系，推行证券客户代表制度，开发客户服务的新模式和新手段。
（七）负责公司客户交易咨询综合服务平台的建设、完善与发展。
整合公司咨询信息资源，为公司客户提供远程咨询声讯服务，为公司各部门提供对外信息发布的平台。
（八）做好本部门以及属下证券营业部员工的业务培训、思想道德及法律法规教育工作的计划，并对执行情况进行监督。
（九）负责本部门以及属下证券营业部与公司各部门及之间的协调工作。
（十）完成公司交给的其他工作任务。
第三条经纪业务管理总部下设客户服务中心作为后台支持部门。
第四条经纪业务管理总部设总经理一名，副总经理及总经理助理若干名。
设秘书、综合管理、业务管理、驻交易所代表、资讯经理、咨询员岗位；电子交易部设渠道经理、产品经理岗位；客户服务中心设营运总监、坐席主任、信息管理员、柜台、电脑管理员岗位。
第五条总经理岗位职责
（一）全面主持经纪业务管理总部的工作，依照国家的有关政策、法规以及证券经营机构管理条例，根据公司规范化管理制度的规定，组织实施公司的各项政令；根据公司年度经营目标，拟定并组织实施经纪业务管理总部工作计划；做好经纪业务管理总部的年度工作总结。
（二）组织制定经纪业务管理总部内各职能部门、证券营业部及其各岗位的基本职责。
（三）组织拟定并实施经纪业务运作的管理制度和操作规范。
（四）组织制定经纪业务的经营政策，拓展二级市场业务。
（五）组织建立及完善客户关系管理体系，推行客户代表管理办法。
（六）依据有关法律、法规及风险防范管理制度，审核经纪业务拓展新业务品种的合法性和可行性，按章处理属下各部门发生的差错事故，加强风险防范。
（七）审批属下各部门上报的公文及费用开支。
（八）组织对员工的业务培训和思想道德法律教育，做好对员工的考评工作并提出奖惩、任免的意见。
（九）负责本部门内部以及本部门与公司其他部门之间的协调工作。
（十）负责组织新营业网点的考察、申报及筹建工作。
（十一）完成公司安排的其他工作任务。
第六条副总经理（或总经理助理）岗位职责
（一）副总经理或总经理助理对总经理负责，协助总经理组织实施公司的各项政令及经营战略。
（二）协助总经理做
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