2015版三体系手册.pdf
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印管理手册管理手册主编：
蒋玉龙审核：
李兵批准：
陈珠编写日期：
2016年1月1日实施日期：
2016年1月1日扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印*修订履历*版本修订页次备注002016年1月1日首次编写批准审核编制制订部门签名陈珠李兵蒋玉龙办公室日期2016年1月1日2016年1月1日2016年1月1日扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印目录目录1.0前言1.1手册说明1.2管理手册颁布令1.3公司简介2.0引用标准3.0有关术语4.组织的背景环境4.1理解组织及其背景环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量/环境管理体系的范围4.4.质量/环境管理体系（4.1总要求）4.4.1总则4.4.2过程方法5领导作用5.1领导作用与承诺5.1.1针对质量/环境管理体系的领导作用与承诺5.1.2针对顾客需求和期望的领导作用与承诺5.2质量/环境方针（4.2职业健康安全方针）5.3组织的作用、职责和权限（4.4.1资源、作用、职责、责任和权限）6策划6.1风险和机遇的应对措施6.1.1总则6.1.2环境因素（4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定）6.1.3合规义务（4.3.2法律法规和其他要求）6.1.4措施的策划6.2质量/环境目标及其实施的策划6.2.1质量/环境目标（4.3.3目标和方案）6.2.2实现质量/环境目标措施的策划.（4.3.3目标和方案）6.3变更的策划7支持7.1资源（4.4.1资源、作用、职责、责任和权限）7.1.1总则7.1.2基础设施7.1.3过程环境7.1.4监视和测量设备7.1.5知识7.2能力（4.4.2能力、培训和意识）7.3意识（4.4.2能力、培训和意识）扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印7.4沟通（4.4.3沟通、参与和协商）7.4.1总则7.4.2内部信息交流7.4.3外部信息交流7.5形成文件的信息（4.4.4文件）7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3形成文件的信息控制（4.4.5文件控制/4.5.4记录的控制）8运行8.1运行策划和控制（4.4.6运行控制）8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2与产品和服务有关要求的确定8.2.3与产品和服务有关的要求评审8.2.4产品和服务要求的更改8.3产品和服务的设计和开发8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1总则8.4.2外部供应的控制类型和程度8.4.3提供外部供方的文件信息8.5生产和服务的提供8.5.1产品生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方的财产8.5.4产品防护8.5.5交付后的活动8.5.6变更控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制8.8应急准备和响应（4.4.7应急准备和响应）9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价（4.5.1绩效测量和监视）9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3数据分析与评价9.1.4合规性评价（4.5.2合规性评价）9.2内部审核（4.5.5内部审核）9.3管理评审（4.6管理评审）10改进扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印10.1不符合与纠正措施（4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施）10.2改进10.3持续改进附件1程序文件清单附件2质量方针和目标附件3组织及质量管理体系结构图附件4各主要岗位的职责和权限附件5质量管理体系职能分配表附件6生产工艺流程图扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印1.0前言1.1手册说明1.0前言1.1手册说明本手册按照IS09001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011idtOHSAS18001：
2007标准要求编写,适用于本公司生产及服务在质量、环境职业健康安全管理中的应用。
本手册是本公司质量、环境职业健康安全管理的纲领性、法规性文件,经最高管理者批准后生效,任何部门及个人必须遵照执行。
为了将本手册中的规定落实到实际工作中去,本公司制订了一套程序文件及相应的作业指导书。
本公司产品生产均按行标和客户要求进行，8.3设计和开发不适用。
对于本公司的外包过程也进行了充分识别，就公司目前生产运营情况，本公司产品运输为外包过程。
本手册分“受控”版和“非受控”版两种发放控制形式,作为受控版发放到本公司各部门负责人及以上职位之人员,非受控版发给外部单位或个人,以作宣传、介绍之用,所有受控版皆有各自的编号（非受控版不编号）,受控版由持有人妥善保管,不得丢失,并由持有人负责在所在部门贯彻实施,当手册正本发生修改时,各受控版本将随之修改,本公司不负责修改非受控版。
管理手册每年由最高管理者组织评审一次，若最高管理者认为有必要时也可随时组织评审，管理手册的管理执行本公司文件控制程序的规定。
1.2管理手册颁布令1.2管理手册颁布令为了满足顾客的要求和期望，切实保证本公司产品质量和服务质量，本公司按照IS09001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011idtOHSAS18001：
2007编制了“管理手册”和“程序文件”、“工作指导文件”等一系列体系管理文件。
管理手册是规定组织管理体系的文件。
它说明了本公司管理体系的范围，程序文件的提要，说明了产品和服务实现过程的顺序和相互关系，以及对它们的管理和控制办法。
“管理手册”发布了本公司的“质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标”，它是我们企业的宗旨和方向，是企业领导向顾客所作的承诺，是我们全体职工努力追求的目标和过程活动的准则。
最高管理者负责对本公司管理体系的建立、保持和改进，组织对职工进行质量、环境和职业健康安全意识教育，促进其树立以顾客为中心的指导思想。
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印1.3公司简介扬州市天吴环保水处理设备厂位于美丽富饶的鱼米之乡丁伙镇，它南临长江，西傍运河，京沪高速横跨南北，宁通高速、宁启铁路贯穿东西，临近上海港、扬州泰州机场及启扬高速出口，交通运输条件极为便利。
本厂始建于1988年，2008年搬迁到丁伙工业区，占地面积10000m2，厂房4000m2。
本企业生产的环保设备用户遍及全国各地，专业技术人员18人以上，年产值6000多万元，拥有固定精良设备64台套，2015年销售水处理环保设备5780万元左右，设备配件280万元左右，主要从事水处理环保设备及其设备配件产品的生产制造和工程安装施工，本厂的环保设备广泛应用于石化、电力、市政等行业受到了广大客户的认可与好评。
并与各石化炼化企业、电力、市政及煤化工企业有着良好的合作。
本厂与全国各大石化设计院、上海同济大学、石油大学（北京）等多家科研院校有着良好的合作伙伴关系，并且聘有上述单位的多名专家、教授、高级工程师常年担任技术顾问，确保技术的先进性和产品质量的可靠性。
2000年成为中石化、中石油等网上定点企业。
数十载的磨砺，我厂逐步确立了HSE管理体系，注重以人为本，人与自然和谐发展，以打造碧水蓝天为己任的环保宗旨，对环保设备的节能，减排等进行深度研发，多项技术获得国家专利。
生产经营中以诚信为本，以质量为生命，以服务为客户开发最大的价值，实现企业与客户的双赢合作。
“问渠那得清如许，唯有源头用天吴”我厂愿与全国各地致力于发展环保事业的用户单位为人类的碧水蓝天做出贡献。
本厂宗旨：
诚信为本，服务至上，质量第一，愿以周到的服务为全国各用户单位的环保事业做出贡献。
公司2016年1月1日按照ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011idtOHSAS18001：
2007标准要求建立、实施和保持质量/环境/职业健康安全管理体系，并使之有效运行。
公司地址：
江苏省扬州市江都区丁伙工业园区邮编：
225266电话：
0514-86506423传真：
0514-86506423网址:
hppt/E-mail：
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管理手册管理手册文件编号：
TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印2.0引用标准2.0引用标准IS09001:
2015质量管理体系要求ISO14001:
2015环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011idtOHSAS18001：
2007职业健康安全管理体系要求3.0有关术语3.0有关术语见IS09001:
2015质量管理体系要求ISO14001:
2015环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011idtOHSAS18001：
2007职业健康安全管理体系要求4.0组织的环境4.1理解组织及其环境4.0组织的环境4.1理解组织及其环境本公司在建立质量/环境管理体系时，应确定与组织的宗旨、战略方向相关、影响质量/环境管理体系实现预期结果的外部因素（包括法规、先进技术、市场竞争、产品和服务使用者的文化、社会和经济因素等）和内部因素（企业的经营理念、企业文化、企业知识和质量和环境绩效等）。
这些因素应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况，组织应对这些因素进行监视和评审。
在确定这些相关的内部和外部因素时，组织应考虑以下方面：
a）可能对组织的目标造成影响的变更和趋势；b）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；c）组织管理、战略优先、内部政策和承诺；d）资源的获得和优先供给、技术变更。
4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：
a）与质量/环境管理体系有关的相关方；b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。
组织应更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：
扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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管理手册管理手册文件编号：
TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印a）直接顾客、最终使用者、供应链中的供方、分销商、零售商及其他；b）政府职能部门、周边敏感目标、周围的企业、协作方、承包方等；c）员工、公司股东、债权人、周围企业、监管方及其他。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，履行合规义务。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
4.3确定管理体系的范围4.3确定管理体系的范围组织应界定管理体系的边界和应用，以确定其范围。
在确定质量管理体系范围时，组织应考虑a）内部和外部问题；b）相关方的需求和期望;c）合规义务；d）企业单元、职能和物理边界；e）其活动、产品和服务；f）其实施控制与施加影响的权限和能力。
本企业的环保水处理设备及其配件等产品按照行标和顾客要求组织生产，8.3生产和服务的设计和开发不适用。
本公司管理体系的范围为：
位于江苏省扬州市江都区丁伙工业园区从事的环保水处理设备及其配件等的生产。
本企业的环保水处理设备及其配件等产品按照行标和顾客要求组织生产，8.3生产和服务的设计和开发不适用。
本公司管理体系的范围为：
位于江苏省扬州市江都区丁伙工业园区从事的环保水处理设备及其配件等的生产。
4.4管理体系（4.1总要求）4.4.1总则理解组织及其环境同时为了满足相关方需求和期望，按照IS09001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011idtOHSAS18001：
2007标准要求及本公司实际情况建立文件化管理体系，并采取必要的措施以确保实施、保持和持续改进所建立的管理体系。
并确定管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用，a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；理解组织及其环境同时为了满足相关方需求和期望，按照IS09001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011idtOHSAS18001：
2007标准要求及本公司实际情况建立文件化管理体系，并采取必要的措施以确保实施、保持和持续改进所建立的管理体系。
并确定管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用，a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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管理手册管理手册文件编号：
TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印d）确定并确保获得这些过程所需的资源；e）规定与这些过程相关的责任和权限；f）应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）改进过程和管理体系。
4.4.2文件化信息：
a）保持形成文件的信息以支持过程运行：
管理手册、程序文件、作业指导书、操作规程；b）保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息：
标准要求形成的文件化信息，如：
各种记录。
d）确定并确保获得这些过程所需的资源；e）规定与这些过程相关的责任和权限；f）应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）改进过程和管理体系。
4.4.2文件化信息：
a）保持形成文件的信息以支持过程运行：
管理手册、程序文件、作业指导书、操作规程；b）保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息：
标准要求形成的文件化信息，如：
各种记录。
5领导作用5.1领导作用与承诺5.1.1总则5领导作用5.1领导作用与承诺5.1.1总则最高管理者应通过以下方面证实其管理体系的领导作用与承诺：
a）对管理体系的有效性承担责任b）确保制定方针和目标并与组织的战略方向保持一致且在组织内得到理解和实施；c）确保管理体系的要求纳入到组织的业务动作；d）促进使用过程方法和基于风险的思维；e）提供管理体系所需的资源；f）进行有效沟通管理以及符合管理体系要求的重要性；g）确保管理体系实现预期的输出；h）促使、指导和支持员工参与对管理体系的有效性作出贡献；i）增强持续改进和创新；j）支持其他的管理者在其负责的领域证实其领导作用。
5.1.2以顾客为关注焦点5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应通过以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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管理手册管理手册文件编号：
TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针5.2方针（4.2职业健康安全方针）本公司质量环境职业健康安全方针质量方针：
产品优质，交付及时，确保顾客满意环境职业健康安全方针：
坚持安全生产，预防事件发生；高职业防护，保障职工健康；遵守法律法规，致力污染预防；确保持续改进，提升管理绩效。
本公司质量环境职业健康安全方针质量方针：
产品优质，交付及时，确保顾客满意环境职业健康安全方针：
坚持安全生产，预防事件发生；高职业防护，保障职工健康；遵守法律法规，致力污染预防；确保持续改进，提升管理绩效。
最高管理者制订、批准方针并确保：
a）适应本公司的经营宗旨和发展方向；b）包括对满足要求和持续改进的承诺；c）为目标的制订和评审提供基础和框架；d）在全本公司范围内传达、理解并贯彻实施方针,适用时提供相关方；e）对方针的持续适宜性进行评审；f）必要时可对其进行修改以适应本公司内外环境的变化；g）对方针的批准、发布、评审和修改都应实行控制。
5.3岗位作用、职责和权限5.3岗位作用、职责和权限（4.4.1资源、作用、职责、责任和权限）为了有效的实施质量/环境管理，本公司确定了组织结构（见附件4），规定了各级各岗位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达，各职能部门的职能分配表（附件7）管理手册（附件5）对本公司各主要岗位职责权限进行了确定，建立职能为了：
a）确保体系各负其责；b）质量/环境管理体系要求得到充分执行，结果符合期望的要求；c）有专人负责定期向最高管理者报告体系运行绩效及提出改进的需求；d）职责的充分履行，可以确保组织内理解并提高顾客满意的意识；f）确保在策划和实施管理体系变更时保持其完整性。
6.策划6.策划扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印6.1风险和机遇的应对措施6.1风险和机遇的应对措施6.1.1总则策划管理体系时，组织应考虑组织的宗旨及方向，内、外部环境因素、相关方的要求、环境管理体系的范围及确定的环境因素、合规义务等需要应对的风险和机遇，以便：
a）确保管理体系实现期望的结果；b）确保组织能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；c）增强有利影响，预防或减少非预期影响包括外部环境状况对组织的潜在影响；d）组织应确定管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况；e）实现持续改进。
为此组织应策划：
a）风险和机遇的应对措施；（1：
应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
2：
机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性）b）在管理体系过程中纳入和应用这些措施；c）评价这些措施的有效性采取的任何风险和机遇的应对措施都应与其对产品和服务的符合性及顾客满意的潜在影响相适应。
6.1.2环境因素和危险源6.1.2环境因素和危险源6.1.2.1环境因素6.1.2.1环境因素组织应在所界定的管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。
此时应考虑生命周期观点。
确定环境因素时，组织必须考虑：
a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；b）异常状况和可合理预见的紧急情况。
组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。
适当时，组织应在其各层次扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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组织应保持以下内容的文件化信息：
环境因素及相关环境影响；用于确定其重要环境因素的准则；重要环境因素。
注：
重要环境因素可能导致与有害环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）相关的风险和机遇。
6.1.2.2危险源辨识、风险评价和控制措施的确定6.1.2.2危险源辨识、风险评价和控制措施的确定能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源。
常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；人的行为、能力或其他人的因素；已识别的源于工作场所外、能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近、由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备、材料；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用的法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。
按照物理机械危险、电危害、热能（如火灾、爆炸等）、放射性、生物因素（如传染微生物等）、人机工程（身体或心理因素）、行为危险因素（指挥或监护错误等）进行识别。
组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：
1、在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动性的而非被动的；2、提供风险的确认、风险的优先次序的区分和风险控制文件的形成以及适当时控制措施的运用。
对于变更的管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。
组织应确保在确定控制措施时，考虑这些评价的结果。
在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：
消除；替代；扬州市天吴环保水处理设备厂扬州市天吴环保水处理设备厂系统名称:
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管理手册管理手册文件编号：
TW/SC-2016版本A/01本文件之著作权及营运秘密属于公司,非经准许不得翻印工程控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备。
组织应将危险源辨识、风险评价、控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。
在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保职业健康安全风险和确定控制措施能够得到考虑。
6.1.3合规义务（4.3.2法律法规和其他要求）组织应：
a）确定并获取与其环境因素有关的合规义务；b）确定如何将这些合规义务应用于组织；c）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。
组织应保持其合规义务的文件化信息。
6.1.4措施的策划组织应策划：
a）采取措施管理其：
1）重要环境因素/较大风险；2）合规义务；3）识别的风险和机遇。
b）如何：
1）在其管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；2）评价这些措施的有效性。
当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。
6.2目标及其实施的策划6.2目标及其实施的策划
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