据说上期命中率8证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第7套文档格式.docx
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根据简单过滤器规则，（）。
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓
如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓
09：
如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
15
20
30
45
10：
我国封闭式基金的存续期限大多在（）左右。
5年
10年
15年
20年
11：
我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
10％
1.5％
0.25％
12：
道氏理沦认为（）。
开盘价是最重要的价格
收盘价是最重要的价格
买入价是最重要的价格
卖出价是最重要的价格
13：
在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。
基金运营部
研究部
财务部
投资部
14：
税收对债券投资收益其影响的主要途径不包括（）。
债券收入现金流本身的税收特性不同
现金流的形式
现金流的时间特征
现金流的数量
15：
（）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。
资产保管
资金清算
资产核算
投资运作监督
16：
随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（）倾斜。
收益产品
期货产品
节税产品
社保产品
17：
单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
3‰
5‰
8‰
10‰
18：
基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。
账务复核
头寸复核
财务报表复核
资产净值复核
19：
中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。
在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
20：
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
资产类别
财务风险
投资风险
资产风险
21：
下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
22：
目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。
0.01％
0.05％
0.15％
0.3％
23：
下列关于基金资产估值的表述正确的是（）。
申购者希望以高于实际价值的价格进行申购
赎回者希望以低于实际价值的价格进行赎回
基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金
基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金
24：
以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。
专业性
服务性
有形性
适用性
25：
2007年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
5％，2％
10％，2％
10％，l％
5％，l％
26：
证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值。
15秒
30秒
分钟
1天
27：
证券投资基金一般在（）结转当期损益。
按固定价格报价的货币市场基金一般（）结转损益。
季末，逐日
季末,逐月
月末，逐月
月末，逐日
28：
以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。
涉及基金净值的信息披露
涉及基金投资运作的信息披露
涉及基金募集的信息披露
涉及基金资产保管的信息披露
29：
资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）。
消除投资的风险
协调提高收益与降低风险之间的关系
增强资金的流动性
吸引投资者
30：
消极型股票投资战略的理论基础在于（）。
有效市场假说
弱式有效市场假设
无效市场假设
市场信息不对称假设
31：
（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
基金公会
证券投资基金业委员会
基金公司会员部
基金业行会
32：
对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。
30％
40％
33：
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
1
2
3
6
34：
预期理论暗含着一个假定是：
不同期限的债券是可以（）的。
相互替代
不能相互替代
在一定条件下可以替代
互换
35：
关于以技术分析为基础的投资策略的说法错误的有（）。
以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
所谓强势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
36：
自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。
印花税
增值税
营业税
所得税
37：
ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）
基金资产净值
基金份额净值
基金份额参考净值
基金份额累计净值
38：
一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
较高，较短
较低，较长
较高，较长
较低，较高
39：
假设投资者在2010年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。
40：
（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
消极的股票风格管理
积极的股票风格管理
稳定的股票风格管理
稳健的股票风格管理
41：
以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。
有明确、合法的投资方向
有明确的基金运作方式
基金募集申请材料是否齐备
基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
42：
交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
T+0日
T+1日
T+2日
T+3日
43：
（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
基金份额持有人
注册登记机构
44：
（）通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。
短期投资计划
定期定额投资计划
长期投资计划
中期投资计划
45：
（）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。
到期收益率
复利收益率
实际回报率
再投资利率
46：
基金交易价格的核心是（）的高低。
发行时的基金净值
发行时的基金价格
基金费用
基金份额总值
47：
货币市场基金以（）为投资对象。
股票
债券
货币市场工具
其他证券投资基金
48：
或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（）的投资策略，争取获得（）的收益。
积极，平稳
消极，平稳
积极，更高
消极，更高
49：
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。
3000万
5000万
8000万
1亿元
50：
基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。
T
T+1
T+2
T+3
51：
到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（）。
当前的面值
当前的价格
本息和
债券终值
52：
对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的（）。
平均收益率
预期收益率
加权平均收益率
复合年平均收益率
53：
基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。
投资能力
管理能力
稳健性
风险态度
54：
（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
电话服务中心
邮寄服务
自动传真、电子信箱与手机短信
专人服务
55：
深圳证券交易所的开业时间为（）。
1990年7月
1990年12月
1991年7月
1991年12月
56：
（）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
现金比例变化法
现金变化法
银行存款比例变化法
比例变化法
57：
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（）。
收入
收益
损益
成本
58：
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。
对不同分类的基金进行合并评价
对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
对特定客户资产管理计划进行评价
59：
买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
动态
平衡型
消极型
积极型
60：
存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；
存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。
30％，l0％
20％，5％
30％，5％
二．多选题
下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（）。
每日进行分配
货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
经典绩效衡量方法存在的问题有（）。
CAPM的有效性问题
SML误定可能引致的绩效衡量误差
基金组合的风险水平并非一成不变
以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。
稽核监督体系
内部监控制度
稽核检查制度
内部控制制度
代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务（）。
建立并管理投资者基金份额账户
建立并保管基金投资者名册
代理发放红利
确认基金交易
根据基金运作方式，基金可以分为（）。
封闭式基金
开放式基金
增长型基金
收入型基金
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。
净资产不低于2亿元人民币
在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
基金清算工作包括（）。
核算当日基金资产净值
开立投资者基金账户
根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
复核并监督基金份额清算与资金清算结果
反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。
基金分红
持股集中度
已实现收益
净值增长率
基金市场服务机构主要包括（）。
基金销售机构
律师事务所和会计师事务所
基金评级公司
股票、债券型基金的申购、赎回原则有（）。
“已知价”原则
“未知价”交易原则
“份额申购、金额赎回”原则
“金额申购、份额赎回”原则
基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。
风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
监察稽核制度、信息技术管理制度
公司财务制度、资料档案管理制度
业绩评估考核制度和紧急应变制度
基金的会计核算对象包括（）。
资产类
负债类
资产负债共同类
资产损益共同类
计算债券投资组合的收益率的方法有（）。
加权平均投资组合收益率
算数平均投资组合收益率
投资组合内部收益率
投资组合平均收益率
关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有（）。
国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
QDII基金申购、赎回的时问要长于国内其他基金
国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（）。
如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值
如果收盘价等于配股价，估值为零
如果收盘价低于配股价，估值为零
督察长的执业素质和行为规范有（）。
3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
可以授权他人代为履行职责
对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
督察长的主要职责包括（）。
监督检查基金管理公司内部风险控制情况
对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
向基金管理公司总经理报送工作报告
按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）类型。
小型资本股票
中型资本股票
大型资本股票
混合型资本股票
稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（）。
对各项业务及其操作提出内部控制建议
独立检查和评价有关内部控制制度
对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。
变更经营范围
公司变更注册资本、变更股东出资比例
修改章程
变更名称、居所
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（）。
销售的基金产品是否经过核准
销售主体是否具备相应资格
基金销售过程中是否遵循适用性原则
基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
基金财产保管的主要内容包括（）。
基金印章保管
基金资产账户管理
重要文件保管
核对基金资产
1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
《投资公司法》
《投资顾问法》
《股份有限公司法》
《投资法》
基金财务会计报告分析可以达到的目的有（）。
评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
预测基金未来的发展趋势
为基金投资者的投资决策提供依据
半强式有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（）。
公司的公开信息
竞争对手的公开信息
经济方面的公开信息
行业的公开信息
当且仅当（）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。
收益率曲线是水平状态
收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
利率在所有期限点上都不变
利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降
下列关于久期描述正确的是（）。
附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
以下属于在否定半强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略有（）。
移动平均法
价格与交易量的关系
低市盈率法
股利贴现模型
法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（）。
历史价格信息
公开信息
全部信息（包括内幕信息）
有效信息
如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（）。
期末未分配利润已实现部分
期末未分配利润未实现部分
期末未分配利润
期末未分配利润已实现部分扣减未实现部分
下列属于基金持仓结构分析指标的是（）。
股票投资占基金资产净值的比例
债券投资占基金资产总值的比例
银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
某行业投资占股票投资的比例
基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。
拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
股票基金面临的投资风险包括（）。
成本—收益风险
系统性风险
非系统性风险
管理运作风险
契约型基金依据（）之间所签署的基金合同设立。
基金监管部门
基金行业对外开放主要体现在（）。
合资基金管理公司数量增加
合作基金管理公司数量增加
QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
开放式基金的分红方式有（）。
升级会员 