程序文件修订Word文档格式.docx

程序文件修订Word文档格式.docx

《程序文件修订Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《程序文件修订Word文档格式.docx（221页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

XXPD-2

11-13

6

人员管理程序

XXPD-3

14-29

7

人员培训程序

XXPD-4

30-33

内务管理程序

XXPD-5

34-38

9

设备管理控制程序

XXPD-6

39-45

10

设备期间核查程序

XXPD-7

46-49

11

试剂耗材和标准物质管理程序

XXPD-8

50-55

12

文件控制程序

XXPD-9

56-61

13

合同评审程序

XXPD-10

62-67

14

分包控制程序

XXPD-11

68

21

服务和供应品采购程序

XXPD-12

69-72

22

服务客户管理程序

XXPD-13

73-82

23

投诉处理程序

XXPD-14

83-85

24

不符合工作控制程序

XXPD-15

86-90

25

预防改进措施程序

XXPD-16

91-93

26

记录管理程序

XXPD-17

94-98

27

内部审核程序

XXPD-18

99-102

28

管理评审程序

XXPD-19

103-106

29

检验方法控制程序

XXPD-20

107-110

30

能力验证管理程序

XXPD-21

111-113

第2页共172页

31

不确定度程序

XXPD-22

114

32

计算机使用及数据管理程序

XXPD-23

115-116

33

抽样控制程序

XXPD-24

117-119

34

样品管理程序

XXPD-25

120-122

35

鉴定质量控制程序

XXPD-26

123-126

36

鉴定工作管理程序

XXPD-27

127-132

37

鉴定文书控制程序

XXPD-29

133-136

38

利用外部信息控制程序

XXPD-30

137

39

档案管理程序

XXPD-31

138-144

40

员工守则

XXPD-F1

145-163

41

独立公正诚信承诺

XXPD-F2

164

42

检验人员职业道德、执业纪律规范

XXPD-F3

165-166

43

公正性反商业贿赂责任承诺

XXPD-F4

167

44

记录文档目录

XXPD-F5

168

第3页共172页

修订内容

修订页码

修订人

批准人

批准日期

XXCX-3-2018

《人员管理及培训控制程序》增加各部门职责和培训目标。

第2~3、6页

XXCX-18-2018

《记录管理程序》增加电子档案的备份周期。

第2~3页

XXCX-19-2018

《内部审核程序》中内部审核周期由每12个月至少进行一次改为每年至少进行一次。

第1页

《管理评审程序》中内部审核周期由每年至少进行一次改为每12个月至少进行一次，增加评审输出。

XXPD-33

增加《内务管理程序》。

第1~2页

修订员工守则中组织结构图，增加法人及XX市、东城区市场监督管理局，删除XX等实验室区间信息。

第4页共172页

首页XXPD-

~XXPD-F5

XX修订为XX。

根据《文件控制程序》修订文件编号和格式。

首页

第1~172页

将安全管理控制程序、环境保护管理程序和内务管理程序内容整合为内务管理程序。

第35~38页

详细化验收流程。

第39~45页

增加试剂和耗材质检内容，增加实验室纯水质检要求。

第50~54页

增加文件格式要求，调整文件编号规则。

第56~60页

将不符合工作控制程序和纠正措施控制程序整合为不符合工作控制程序。

第85~88页

XXPD-28

将鉴定文书控制程序和鉴定文书规范内容整合为鉴定文书控制程序。

第130~133页

第5页共172页

第6页共172页

第7页共172页

第8页共172页

分发号发放部门受控状态

01最高管理者受控

02技术负责人受控

03质量负责人受控

04综合办公室受控

05档案室受控

06实验室受控

07XX省市场监督管理局受控

第9页共172页

公正性和诚实性的保证程序

一．目的

防止司法鉴定活动受到干扰，保证司法鉴定的公正性和诚实性，保证委托方和当事人的利益不受损失。

二．范围

适用于本机构与鉴定工作有关的各项活动。

三．职责

本机构所有工作人员均应按照本程序执行。

四．程序

1.应确保本机构鉴定工作质量所需的资源配置、权力委派、组织形式设置，应既能满足工作类型、工作范围、工作量的需求，又符合《检验检测机构诚信基本要求》。

2.制定各部门和各岗位人员的岗位、技术、质量职责，授予相应的职责和权限，并有相应的资源足以确保他们能够履行其职责，能够识别其对管理体系和鉴定程序的偏离，予以纠正。

3.员工应按岗位、技术、质量职责的要求来规范自己的行为，避免从事或进行任何可能降低其技术能力、公正性、判断或运作诚实性的信任程度的活动，必须尊重、保护当事人的合法利益。

检验人员不得卷入被鉴定方及委托方任何可能影响鉴定工作的活动；

秉公鉴定，实事求是，做出独立、公正的判断。

4.员工应保证从事鉴定活动不受可能来自财务及行政方面的影响，自觉抵制内、外部影响鉴定公正性的压力。

当员工可能受到影响时，应主动向领导口头申明原因，采取回避的方法，原有涉及的鉴定工作由最高管理者安排其他检验人员进行，以确保检验结果的公正性。

5.检验人员应汇报和记录他们所承受的任何不正当压力，包括财务、鉴定工作双方关系和其它技术或非技术因素对从事鉴定活动人员产生不正当压力。

6.凡发现有违反上述程序的行为的有关责任人将受到严厉的行政处罚并承担相应的法律责任。

第10页共172页

7.根据需要设置鉴定工作监督人员，监督鉴定工作的全过程和检验检查结果，防止工作

人员的渎职行为，保护委托方的所有权和机密，确保鉴定的科学性、公正性、独立性和诚实性。

8.检验人员不得接受当事人任何形式的财物、有价证券，抵制不正之风，防止商业贿赂。

9.建立符合司法鉴定机构资质认定评审准则要求的管理体系，并保持其持续有效运行和不断完善。

一旦组织结构和运作方式对机构的公正性、判断的独立性和诚实性可能造成不良影响，将立即通过监督、管理评审的方式进行预防和纠正。

五．相关文件

1.检验检测机构诚信基本要求XXED-B-13

2.保密和保护所有权程序XXPD-2

3.员工守则XXPD-F1

4.独立公正诚信承诺XXPD-F2

5.检验人员职业道德、执业纪律规范XXPD-F3

6.公正性反商业贿赂责任承诺XXPD-F4

第11页共172页

保护委托方机密信息及材料安全不被侵犯和泄漏，维护本机构诚信、独立、公正。

适用于本机构所涉及为委托方保密和保护委托方所有权的工作过程。

1.各部门负责本部门为委托方保密和保护所有权的工作。

2.质量监督员负责该机构保密工作的组织实施和督查。

3.最高管理者全面负责本机构保密工作。

1.最高管理者定期组织质量监督员进行保密工作检查，一旦发现国家秘密、商业秘密、技术秘密或客户个人隐私等的泄漏，应立即采取有效措施，严肃处理。

秘密泄露发生后三日内，最高管理者应及时主持召开分析会，对直接责任者作出处理，并制定相应的整改措施，以防止类似事故发生。

2.保密的范围

2.1鉴定材料和相关文件资料。

2.2鉴定过程。

2.3鉴定记录、检验结果和出具的报告。

3.鉴定材料的保密

3.1所有委托方鉴定材料及其文件资料，均应为委托方保密，未经委托方同意，不得向第三者展示。

3.2委托方如对鉴定材料有特殊保密要求的应在鉴定申请中注明。

在合同评审时应对特殊保密要求给予充分的考虑，并将委托方的要求传达至相关的部门和人员。

4.鉴定保密

4.1与鉴定无关人员未经最高管理者批准，不得擅入某些特定鉴定现场。

4.2凡与鉴定无关人员不得接触鉴定材料和相关资料，与该机构无关人员不得参与鉴定文书的编制。

第12页共172页

5.资料保密

5.1委托方提交的鉴定材料，均应为其保密，不得向第三者提供、出借或运用于公开发表的刊物，公、检、法等有关部门办案需调用资料时，需加盖公章的有效证件，办理相关手续后方可调看或借用。

5.2报告除邮寄外，也可由委托方派人领取，并办理交接手续。

5.3对留存的所有报告资料及原始记录、技术资料，由档案管理员妥善保管，调阅时须经质量负责人同意。

5.4与鉴定文书相关的废弃资料由各部门负责销毁，不得随意丢弃，也不能用其背面再做其它资料。

6.结果保密

该机构所有检验结果只对委托方提供；

涉及双方委托时，检验结果向双方提供。

所有接触检验结果的人员均应为委托方保密，未经委托方许可，不得擅自向他人泄露或公布检验结果。

鉴定文书应按协议书约定方式领取，未经委托方书面许可，该机构不得委托他人转交。

7.计算机保密

7.1所有与鉴定过程有关的计算机都必须设置密码，以防无关人员使用。

7.2所有与鉴定过程有关的计算机都必须设置屏幕保护密码，屏幕保护启动时间一般不应超过5分钟。

7.3有特殊保密要求的文件不允许存在计算机硬盘中，必须存在光盘、移动U盘、移动硬盘中，使用者应将光盘存放于安全之处。

7.4档案室负责该机构计算机的防病毒工作，应保持杀毒软件的时效性，及时进行软件的升级。

计算机使用者应注意本地机的防病毒工作，对外来盘的使用应先进行软件的杀毒工件。

8.保护委托方所有权

检验人员在鉴定过程中应尽可能保护鉴定材料完整及委托方其它相关利益。

工作人员不得利用被鉴定人的资料从事商业活动。

第13页共172页

1.公正性和诚实性的保证程序XXPD-1

2.员工守则XXPD-F1

3.独立公正诚信承诺XXPD-F2

4.检验人职业道德、执业纪律规范XXPD-F3

5.公正性反商业贿赂责任承诺XXPD-F4

六．相关记录

1.保密协议XXRD-G-4

2.保密执行情况检查记录XXRD-A-39

第A版第2次修订

第14页共172页

一.目的

为确保各职能部门及人员协调工作，稳定外部专家的质量，确保质量体系有效运行。

二.范围

适用于本机构与技术、质量活动有关的人员管理。

三.职责

1.最高管理者：

确定组织结构与人员配备，明确岗位职能分工。

2.质量负责人：

组织相关人员进行质量活动，并对相关人员进行监督。

3.技术负责人：

组织相关人员进行技术活动，并对相关人员能力进行考核。

4.质量监督员：

负责对本机构人员及外部专家进行监督。

5.部门主管：

实时监督管理本部门人员的相关活动。

四.各部门职责

1.综合办公室工作职责

1.1负责制定施行办公和会议制度，组织施行办公和重要会议；

1.2负责协调各部门工作，负责施行部署工作、会议议定事项和行领导交办事项的督办、查办工作；

1.3负责全机构综合情况反映及业务信息反映；

1.4负责为机构领导办公提供服务；

1.4负责处理文电、公文把关以及印鉴、文书档案管理；

1.6负责协调处理来信来访；

1.7负机构机要保密工作；

1.8负责制定机构中长期业务发展规划，承担全机构性的重大课题调研及理论研究工作；

1.9负责起草机构重要会议报告和文件；

1.10负责收集和汇总机构各部门报送的信息，收集国家和省内各类有关行业信息，并对其进行综合分析和整理，为机构提供信息服务；

1.11负责党的宣传工作和机构业务宜传工作；

1.12负责财务管理工作：

1.12.1明确对资产、资金、现金、费用开支、税收、财务档案等的管理；

第15页共172页

1.12.2严格执行XX省司法鉴定收费管理相关规定，合理制定机构鉴定业务实际收费标准，并以适当形式公示；

1.12.3按照《XX省司法鉴定收费管理办法》要求，对外统一收取鉴定费用及其他相关费用，并出具合法票据；

1.12.4确定合理的分配形式，按劳计酬，逐步建立教育培训基金、执业责任保险基金和机构发展基金；

1.13负责行领导交办的其它工作。

2.实验室工作职责

2.1实验设备必须经相应计量部门或检测机构检定合格后方可使用，以保证操作精度的要求，确保工程质量；

2.2严格遵守机构制度和职业道德，不泄露机构及客户的信息；

2.3必须对试剂耗材严格采选，杜绝使用不合格试剂耗材；

2.4以事实为依据，用数据说话，不因各种因素干扰而任意编造实验数据；

2.5及时整理实验资料，确保资料的完整、清楚、整洁，及时归档。

3.档案室工作职责

3.1负责档案室档案、资料的整理，做好“五防”工作，确保档案的完整及安全；

3.2做好档案的统计和查档接待工作；

3.3负责重要档案的复印、抢修、修复工作；

3.4对档案、资料的寿命进行技术鉴定；

对档案室温度、湿度、防虫、防霉、防鼠、防盗情况进行检查分析，提出整改措施；

3.5负责特殊载体档案装具使用的调研工作。

五.程序

1.聘任

最高管理者根据机构运营实时情况及要求，综合办公室根据岗位要求编制岗位任命条件和招聘流程，经最高管理者审核批准后进行招聘。

各岗位设置及人员岗位任职资格参考XX省地方标准《司法鉴定服务第2部分：

服务保障规范》中人力资源管理相关条款，具体要求如下：

第16页共172页

1.1最高管理者

1.1.1具有敏锐的商业触觉；

1.1.2具有丰富的管理经验；

1.1.3善于团队建设与管理；

1.1.4具有战略眼光、领导能力决策能力及开拓意识。

1.2技术负责人

1.2.1每项鉴定业务的技术负责人均具有司法鉴定人资格并同时具有副高级以上本专业领域的技术职称，或者取得司法鉴定人资格后在本专业领域从业5年以上；

1.2.2熟悉与鉴定工作、实验室认证认可、检验检测机构资质认定管理和评审相关的法律法规、规范和标准，熟悉鉴定方法和机构管理体系的建立和运作规律；

1.2.3接受过鉴定工作、实验室认证认可、检验检测机构资质认定等的系统培训，能够了解资质认定的基本要求；

1.2.4有处理和裁决重大技术问题的能力，能准确判断检测结果的正确性，能够对检测结果提出意见和解释；

1.2.5有领导、组织、协调各部门、人员密切配合，保证鉴定工作正常进行的能力。

1.3质量负责人

1.3.1具有本专业本科以上学历，从事相关工作5年以上；

1.3.2熟悉实验室认证认可、检验检测机构资质认定管理和评审相关体系文件要求及相关的法律法规、规范和标准，熟悉机构内部管理体系的建立和运作规律，有较强的组织能力和质量意识；

1.3.3接受过鉴定工作、实验室认证认可、检验检测机构资质认定等的系统培训，能够了解资质认定的基本要求，能组织编写并审核管理体系文件，并指导各部门实施；

1.3.4有收集质量信息，处理质量问题的能力；

1.3.5有领导、组织、协调各部门、人员密切配合，保证管理体系有效运行的能力。

1.4授权签字人

1.4.1每项鉴定业务的授权签字人均具有司法鉴定人资格并同时具有副高级以上本专业领域的技术职称，或者取得司法鉴定人资格后在本专业领域从业5年以上；

第17页共172页

1.4.2熟悉鉴定工作管理程序、本机构管理体系文件，以及与鉴定工作、实验室认证认可、检验检测机构资质认定管理和评审相关的法律法规、规范和标准；

1.4.3能够参与监督日常报告编制的关键过程，能够对检验结果进行科学的分析评价；

1.4.4熟悉评审机构对实验室的要求，通过中国合格评定国家认可委员会及相关认定、认可组织的评审及考核。

1.5质量监督员

1.5.1精通本领域鉴定工作，掌握本领域鉴定结果的评价标准和判定方法；

1.5.2经过管理体系相关知识培训，熟悉机构的管理体系文件要求；

1.5.3熟悉机构的管理体系文件要求和与工作岗位相关的作业指导书；

1.5.4具有对监督的结果进行综合评定的、保证监督工作有效性的能力；

1.5.5独立于鉴定工作关键流程。

1.6内审员

1.6.1经过实验室认证认可、检验检测机构资质认定基本知识、管理体系审核要求、审核方法、审核技巧方面的系统培训并且考核合格，取得内审员资格证书；

1.6.2熟悉本机构鉴定业务；

1.6.3具备进行内部审核的能力；

1.6.4为人公正，善于观察，有良好的沟通能力。

1.7部门主管

1.7.1 

具有大专以上学历，经最高管理者任命；

1.7.2 

能有效地领导本组各项工作，对鉴定中的有关技术问题做出正确判断和处理；

1.7.3能有效地组织和开展鉴定工作，按时完成鉴定任务 

；

1.7.4 

熟悉本机构质量管理体系文件中与之相关的规定、要求。

1.8检验人员

1.8.1相关专业专科以上学历，具有司法鉴定人资格或司法鉴定人助理资格；

1.8.2具有相关工作经验，熟悉鉴定项目的技术要求；

1.8.3掌握相关的鉴定程序、方法、规程及结果判定标准和依据，经上岗前培训考核合格。

1.9收案员

第18页共172页

1.9.1熟悉本机构的鉴定项目及能力范围；

1.9.2熟悉法规和标准中阐明的通用要求的知识；

1.9.3了解案件受理、鉴定材料采集等过程中发现的偏离所产生的影响程度。

1.10提出意见和解释的人员

1.10.1专科及以上学历，中级及以上相关专业技术职称。

1.10.2熟悉机构质量和技术管理要求，有丰富的专业技术工作经验和技术管理经验；

1.10.3熟悉本行业的鉴定业务，勇于科技创新，具有较强的组织协调能力，能组织本机构的技术攻关活动。

1.