证券交易5.docx

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证券交易5

一.单项选择题（共60题,共30分）

1.上海证券交易所上市股票，自（　）后，对红利不再挂牌，投资者不再需要办理委托手续，通过委托申报领取红利。

（0.5分）

A.35612

B.35886

C.35521

D.35977

2.不属于股票交易异常波动的是（）。

（0.5分）

A.某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”

B.某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%

C.某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%

D.某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制

3.证券交易所会员不能享有的权力是（）。

（0.5分）

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务有提议权和表决权

D.在证券交易所进行证券交易并有优先成交权

4.在我国，新股网上竞价发行是指（　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

（0.5分）

A.新股发行主承销商

B.新股发行人

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

5.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）的特点。

（0.5分）

A.交易手续简单

B.流动性强

C.比较分散

D.收益稳定

6.证券营业部财务评价要对（）进行总结、评价和考核。

（0.5分）

A.经营状况和经营成果

B.固定资本比率

C.资产负债率和权益负债率

D.资产利润率

7.投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（　）的形式出现。

（0.5分）

A.柜台委托

B.电话委托

C.自助终端委托

D.口头委托

8.在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。

（0.5分）

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

9.市价委托的优点是（）。

（0.5分）

A.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

B.在委托执行前就可知道实际的成交价格

C.可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D.有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

10.从国际上来看，金融期货主要有三种。

下面的（）不属于金融期货。

（0.5分）

A.期权期货

B.外汇期货

C.利率期货

D.股票价格指数期货

11.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

（0.5分）

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

12.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。

（0.5分）

A.国债

B.股票

C.可转换债券

D.基金证券

13.证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。

（0.5分）

A.理事长

B.总经理

C.理事会

D.会员大会

14.限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

（0.5分）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

15.以下（）不能取得交易席位.（0.5分）

A.资产管理公司

B.可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行

C.拥有5000万人民币现金的个人帐户

D.保险公司

16.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（　）。

（0.5分）

A.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单。

B.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令。

C.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托。

D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻。

17.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　）。

（0.5分）

A.委托有效期

B.买卖席位号

C.委托人签名

D.证券账号

18.根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

（0.5分）

A.10

B.20

C.30

D.40

19.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）。

（0.5分）

A.0.3

B.0.4

C.0.5

D.0.6

20.在证券交易中，如果证券商采用有形席位进行委托报盘，则由（　）通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。

（0.5分）

A.客户本人

B.场内交易员

C.委托报单员

D.委托接单员

21.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。

（0.5分）

A.R+2

B.R+3

C.R+4

D.R+5

22.证券服务部必须由证券公司（）。

（0.5分）

A.联营

B.委托经营

C.独立经营

D.合伙经营

23.债券主要有三大类，（）不属于这三大类。

（0.5分）

A.个人债券

B.公司债券

C.金融债券

D.政府债券

24.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

（0.5分）

A.金融产品

B.金融期货

C.金融衍生工具

D.金融期货合约

25.证券公司在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留给自营，不利的价格留给投资者的行为属于（）。

（0.5分）

A.操纵市场行为

B.内幕交易行为

C.欺诈客户行为

D.正常经营行为

26.净价交易是指买卖债券时（）。

（0.5分）

A.以含有债券应计利息的价格报价,但以不含有债券应计利息的价格进行清算交割

B.以不含有自然增长的票面利息的价格报价,但以全价价格进行清算交割

C.以含有债券应计利息的价格报价,且按该全价价格进行清算交割

D.以不含有自然增长的票面利息的价格报价,且按此价格进行清算交割

27.证券交易风险的自律管理通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

（0.5分）

A.制度、监察和自律管理

B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

C.事先预警、实时监控和事后监察

D.制度建设、内部自查和行业检查

28.所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

（0.5分）

A.回购期限

B.回购利率

C.回购主体

D.回购场所

29.证券交易所交易席位的实质包含了一种（）的意义.（0.5分）

A.交易方向

B.交易周期

C.交易时间

D.交易资格

30.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务政策风险的措施是（　）。

（0.5分）

A.提高差错或纠纷的处理效率

B.增强经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

C.建立健全经纪业务各项规章制度，完善经纪业务内控制　度。

D.加强经纪业务管理和经纪业务各环节的控制，强化岗位制约和监督

31.按照我国证券交易所的现行规定，股票买卖的一个交易单位俗称“1手”，1手为（　）。

（0.5分）

A.100股

B.1000股

C.10股

D.10000股

32.在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了（）外,都属于其自律管理内容.（0.5分）

A.制度建设

B.法律制度

C.内部监察

D.行业检查

33.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91天，则回购价为（）。

（0.5分）

A.100.40008

B.100.5

C.100.60008

D.100.70008

34.关于配股公告，下列说法错误的是：

（）（0.5分）

A.董事会制定的配股方案，表决通过后2个工作日内应通知股票挂牌的交易所

B.持有该公司3%以上普通股的主要股东应就接受或放弃配股权利做出声明

C.配股缴款结束后，应在20个工作日内公布股份变动报告

D.向股东发出的召开股东大会通知的公告日期距大会召开之间的间隔不少于30天，不多于60天

35.《刑法》第181条规定，有（）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

（0.5分）

A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

36.非系统性风险一般包括（）。

（0.5分）

A.企业风险，违约风险

B.违约风险，政治风险

C.利率风险，经营风险

D.购买力风险，政治风险

37.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　）。

（0.5分）

A.买入申报价格高于即时提示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

B.卖出申报价格低于即时提示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

38.一笔回购交易涉及（）。

（0.5分）

A.两个交易主体、二次交易契约行为

B.三个交易主体，二次交易契约行为

C.一个交易主体，二次交易契约行为

D.两个交易主体，一次交易契约行为

39.在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

（0.5分）

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

40.下列各项中，不属于证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施（）。

（0.5分）

A.参与企业决策与自营业务决策的人员分离

B.参与企业实地调研的人员不得向自营部门提供投资分析报告

C.严禁从业人员炒买炒卖股票

D.非参与企业决策的人员不得打听内幕信息

41.下列公司中，目前尚不能在代办股份转让系统挂牌转让的公司是（　）。

（0.5分）

A.原STAQ系统挂牌的公司

B.原NET系统挂牌的公司

C.原准备在创业板市场挂牌的公司

D.沪、深证券交易所退市的公司

42.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.（）（0.5分）

A.0.05

B.0.06

C.0.07

D.0.08

43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉的处罚是（）。

（0.5分）

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.暂停自营业务一段时间

44.根据网上累计投标询价发行的规则，每股股票账户的最低申购量至少应为（　）。

（0.5分）

A.100股

B.500股

C.1000股

D.10000股

45.工作地的接地电阻应小于欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

（0.5分）

A.410

B.510

C.415

D.104

46.目前我国普通投资者进行A股交易的交割方式为：

（）（0.5分）

A.当日交割

B.特约日交割

C.在T+1的例行日交割

D.发行日交割

47.按照现行规定，下列关于交易异常情况的处理，不正确的有（　）。

（0.5分）

A.在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌

B.证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要经中国证监会批准并公告

C.技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易

D.证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要向中国证监会备案并公告

48.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（　）挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

（0.5分）

A.证券营业部

B.股票发行公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

49.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出从为10.70元，时间为13：

35；乙的卖出价为10.40元，时间为13：

40；丙的卖出价为1075元，时间是13：

25；丁的卖出价为10.40元，时间是13：

38。

则四位投资者交易的优先顺序为（　）。

（0.5分）

A.丙、甲、乙、丁

B.丙、甲、丁、乙

C.丁、乙、丙、甲

D.丁、乙、甲、丙

50.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类：

一类是另一类是（）。

（0.5分）

A.系统性风险非系统性风险

B.基本风险非基本风险

C.政策风险法律风险

D.市场风险非市场风险

51.我国现行A股交易印花税的收取标准为（　）。

（0.5分）

A.成交金额的0.3‰

B.成交金额的0.2‰

C.成交面额的0.2‰

D.成交面额的0.3‰

52.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

（0.5分）

A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

53.我国大陆目前有（）证券交易所.（0.5分）

A.一个

B.两个

C.三个

D.多个

54.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）（0.5分）

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

55.系统风险一般包括（）。

（0.5分）

A.利率风险、购买力风险、政治风险

B.通货膨胀风险、经营风险、信用风险

C.企业风险、违约风险、政治风险

D.利率风险、经营风险、信用风险

56.作为证券交易所会员,其义务之一是（）。

（0.5分）

A.接受证券交易所的监督

B.接受新闻媒体的监督

C.转让交易席位

D.参加会员大会

57.存托凭证可以使投资者（）国际管理费用。

（0.5分）

A.在国内支付

B.少付

C.正常支付

D.免付

58.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案为每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（　）。

（0.5分）

A.16.25元/股

B.17.5元/股

C.20元/股

D.25元/股

59.采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（　）方面基本相同。

（0.5分）

A.定价方式

B.申购权

C.优先认股权

D.一般操作程序

60.按照现行增发新股的规定，下列关于申购权及价格的确定的说法，正确的是（　）。

（0.5分）

A.如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价发售给投资者

B.如果最终确定的发行从比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者。

C.如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的以申购量为权重的申购价的加权平均价发售给投资者。

D.如果最终确定的发行价比投资者申购的报价柢，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间发售给投资者

二.不定项选择题（共40题,共20分）

1.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所主板证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（　）。

（0.5分）

A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价。

B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

C.证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（含）前3分钟所有交易的成交量加权平均价

D.证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（含）前1分钟所有交易的成交量加权平均价

2.在我国,取得证券交易所席位的条件是（）。

（0.5分）

A.中国证监会批准

B.具有证券交易所的会员资格

C.缴纳交易押金

D.缴纳席位费

3.所谓标准品种，即标准化债券回购交易品种，具有（）特征。

（0.5分）

A.不分券种

B.只分回购期限

C.不分回购期限

D.统一按面值计算持券量

4.在我国，证券交易所编制的股价指数有（　）。

（0.5分）

A.综合指数

B.成份指数

C.分类指数

D.板块指数

5.证券公司在受理投资者证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。

这“三证”指的是（　）。

（0.5分）

A.投资者工作证

B.投资者本人居民身份证

C.证券账户卡

D.资金账户卡

6.设立证券服务部应具备下列条件（）。

（0.5分）

A.有不小于200平方米的固定合格的经营场所

B.具有证券从业资格的业务人员不少于5人

C.资金存取采取证券公司与商业银行之间客户交易结算资金银证转帐方式进行

D.有健全的风险管理制度

7.证券交易必须遵循的原则有（）。

（0.5分）

A.公布原则

B.公正原则

C.公开原则

D.公平原则

8.证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（　）。

（0.5分）

A.查验投资者证件

B.审核委托单

C.查验投资者资金

D.查验投资者证券

9.按照网上定价市值配售的现行规定，投资者持有的下列证券品种中，不能参加市值计算进行配售新股的有（　）。

（0.5分）

A.国有股A股

B.B股

C.可转换债券

D.证券投资基金

10.证券公司办理客户资产管理业务必须以客户的名义设置（）。

（0.5分）

A.股票账户

B.资金账户

C.证券营业部代码

D.交易席位号

11.境外法人投资者申请挂失补办证券户账卡时，须提交的材料有（　）。

（0.5分）

A.挂失补办证券户账卡申请表

B.董事会或主要董事、主要股东授权委托书

C.经办人有效身份证明文件及复印件

D.授权人的有效身份证明文件及复印件

12.下列对买断式回购描述正确的是（）。

（0.5分）

A.债券的所有权随交易的发生而转移

B.债券的所有权并未随交易的发生而转移

C.债券在协议期内可由逆回购方自由支配

D.逆回购方在协议期内不能动用债券

13.根据中国证券登记结算公司深圳分公司的规定，由上市公司直接派发现金红利的股份有（　）。

（0.5分）

A.国有股

B.法人股

C.转配股

D.高级管理人员的持股

14.上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（）（0.5分）

A.对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度

B.若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

C.对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”

D.超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

E.若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

15.对买断式回购的处罚不正确的有（）。

（0.5分）

A.对违反有关规定的市场参与者处5万元的罚款

B.对直接负责的主管人员由中国人民银行给予纪律处分

C.对违反有关规定的市场参与者由证券交易所给予警告

D.对情节特别严重的取消其买断式回购业务资格

16.在我国，未托管的实物股票的配股权证不得由（　）认购。

（0.5分）

A.股东

B.上市公司

C.登记公司

D.包销商

17.对交收中的透支行为的处罚办法有（）（0.5分）

A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

B.逾期未补足的，按透支金额的0．05%罚款

C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0．0366%罚款

D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0．5%罚款

E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

18.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（　）。

（0.5分）

A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B.停牌期间，可以接受新的申报

C.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销

D.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价。

19.按照我国现行开立证券账户的要求，开立证券账户应坚持的原则为（　）。

（0.5分）

A.合法性

B.安全性

C.真实性

D.及时性

20.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。

（0.5分）

A.清算是交割、交收的基础和保证

B.交割、交收是清算的后续与完成

C.清算与交割、交收都分为证券与价款两项

D.证券公司之间办理清算与交割、交收

21.客户资产管理业务中客户必须履行下列义务（）。

（0.5分）

A.承担资产管理的投资损失

B.保证委托资产来源及用途的合法性

C.在签订资产管理合同之前，向证券公司如实提供资产和收入状况等情况

D.不得转让所持集合资产管理计划的份额

22.股票买卖委托单的基本要素有：

（）（0.5分）

A.证券代码

B.交易数量

C.委托价格

D.交易席位号

23.证券结算包括（）。

（0.5分）

A.证券对盘

B.证券清算

C.证券交割

D.资金交收

24.证券公司从事定向资产管理业务应当（）。

（0.5分）

A.设置专门的部门负责客户资产管理业务

B.具有客户资产管理业务操作规程

C.具有专门的客户资产管理业务人员