版内部审核检查表Word格式.docx

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检查记录

检查结论

4评审要求

4.1组织

4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织

营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件

证明文件齐全有效

符合□

不符合□

不适用□

4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

法人证明文件是否齐全有效

法人证明与身份证明是否相符

证明文件齐全属实

4.1.34.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

最高管理者授权文件是否齐全有效

有授权证明文件

4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响

有公正性声明

4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

组织结构是否完善

组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系

岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象

组织机构完善能够满足检测活动开展

4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。

检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性

有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突

4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。

技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障

4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员

检测人员一览表信息是否真实

检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求

人员信息属实，数量符合要求

4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。

检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。

是否建立了人员管理程序文件

文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求

查看相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

4.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。

是否有人员任命文件

文件中是否授予了人员独立开展工作的权限

有任命有授权

4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。

检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。

从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。

是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件

是否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承诺

有承诺文件，承诺事实清楚

4.2.4检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。

培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。

检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。

应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。

是否建立了人员培训计划

是否建立了人员培训程序文件

文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求

培训记录是否完整

4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。

人员资质、证件是否齐全

证件是否与实际在岗人员相符

证件齐全

4.2.6检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。

应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。

检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。

任命文件中是否明确了人员的职责和权限

是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度

4.2.7检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。

对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述。

参与检测活动的人员是否明确了劳动关系（劳动合同）

管理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合同中是否明确了对当前工作的描述（可能承担的风险）

劳动合同齐全有效符合要求

4.2.8检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。

但至少应包含以下内容：

a）所需的专业知识和经验；

b）资格和培训计划；

c）从事检验检测工作的职责；

d）检验检测策划和结果评价的职责；

e）提交意见和解释的职责；

f）方法改进、新方法制定和确认的职责；

g）管理职责。

质量文件中是否对管理人员、技术人员、关键支持人员的的任职条件做出了明确要求

任职条件清楚

4.2.9检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；

应授权发布质量方针声明；

应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；

应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；

应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；

应确保管理体系变更时，能有效运行。

最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）；

证明文件齐全，授权清晰

4.2.10检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。

检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。

质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。

应指定关键管理人员的代理人。

查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力）

查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确

查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求

证明文件齐全，职称符合要求

代理描述清晰

4.2.11检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。

以下情况可视为同等能力：

a）博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；

硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；

b）大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；

c）大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。

非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。

查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件

证明文件齐全，有任命有证件

4.2.12从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。

查看资格证明文件

检测人员均有上岗资格证