期货从业资格考试《期货法律法规》能力检测试题A卷 附答案Word下载.docx
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C、10万
D、20万
9、空头套期保值者是指（）。
A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头
10、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
11、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
12、宋体下列哪种情况属于超卖状态?
（）
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
13、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
14、（）有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
15、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
16、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
17、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
18、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
19、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
20、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
21、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。
A、1年
C、10年
D、20年
22、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
23、期货交易所不需要编制并及时公布（）。
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
24、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是（）。
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
25、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
26、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
27、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
28、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）。
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
29、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
30、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
31、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
32、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
33、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
34、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。
A、中国期货业协会提名，理事会通过
B、中国证监会提名，理事会通过
C、中国证监会提名，会员大会通过
D、中国期货业协会提名，会员大会通过
35、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
36、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：
每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;
10
B、10;
20
C、15;
30
D、7;
14
37、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
38、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
C、8
D、10
39、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
40、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
41、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
42、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
43、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
C、10
D、20
44、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
45、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
46、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
47、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
D、中国银监会
48、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
49、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。
A、基础货币供给增加，利率上升
B、基础货币供给增加，利率下降
C、基础货币供给减少，利率上升
D、基础货币供给减少，利率下降
50、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理
D、全体客户
51、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
52、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
53、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
54、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
55、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
56、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
57、期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
58、设立期货公司，应由（）批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
D、期货交易所
59、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
60、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A、50％
B、70％
C、120％
D、150％
61、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
62、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
63、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
64、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
65、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;
挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
66、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。
C、15年
67、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
68、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
69、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
70、短期国库券期货属于（）。
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
71、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
72、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
D、中国证监会和财政部
73、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。
并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
74、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
B、期货交易所
D、客户
75、宋体MATIF是（）的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
76、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
77、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
78、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
79、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
80、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币3000万元。
2、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
3、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
4、交易所应当履行的职能包括：
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
5、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
6、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
7、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
8、关于预计负债说法正确的有：
A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;
B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;
C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;
D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
9、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
10、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
11、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
12、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季度报表
14、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
15、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
16、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
17、经纪公司要建立严密的会计控制系统。
会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
18、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
D、参与期货交易
19、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
20、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
21、宋体期货公司的业务按大类划分为（）
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
升级会员 