期货法规真题文档格式.docx
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10、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。
A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及单历
B、拟任用高级管理人员及期亲属的名单及简历
C、场地、设备、资金证明文件及情况说明
D、拟加入会员或者股东名单
11、期货交易所变列名称、注册资本的，应当经（）批准。
A、国务院
B、中国证监会
C、期货交易所员工大会
D、期货业协会
12、会员制期货交易所会员大会由（）召集。
A、监事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
13、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国
证监会。
B、5
C、10
D、15
14、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须全体理事（）以上
表决通过。
A、1/3
B、1/2
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C、2/3
D、3/4
15、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。
A、会员大会
C、董事会
D、股东大会
16、（）是公司制期货交易所的法定代表人。
A、总经理
B、董事长
C、理事长
D、监事长
17、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A、5
B、15
C、20
D、10
18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
A、1个月
B、12个月
C、6个月
D、2个月
19、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业
务的需要。
A、保证金和交易记录
B、保证金和持仓
C、交易记录和持仓
D、保证金和客户资料
20、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，
期货公司应当（）公告。
A、在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B、不需要发布
C、在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D、在任意的媒体上
21、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监
会派出机构报告。
A、全体股东
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B、控股股东
C、主要客户
D、全体客户
22、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司应当设（）。
A、非执行董事
B、执行董事
C、内部董事
D、独立董事
23、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向
中国证监会派出机构和公司（）报告。
B、股东大会
D、员工代表大会
24、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
A、《期货交易利润说明书》；
B、《期货交易收益承诺书》C、《期货交易风险说明书》D、《期
货交易风险免责书》
25、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业
务实行统一管理。
A、介绍业务资格
B、证监会的书面授权
C、期货业协会的授权文件
D、期货经纪业务资格
26、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和
客户委托管理资金）的（）。
A、70%
B、100%
C、120%
D、150%
27、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A、协助办理开户手续
B、代理客户进行期货交易
C、为客户存取、划转期货保证金
D、代期货公司、客户收付期货保证金
28、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
发生重大事项的，证券公司应当在（）
个工作日向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1
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B、2
C、3
D、6
29、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B、代理客户进行期货交易、结算或者交割
C、收付、存取或者划转期货保证金
D、为客户从事期货交易提供融资或者担保。
30、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A、中国保监会
C、中国证监会
D、人民银行
31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
A、证券从业人员
B、期货从业人员
C、会计从业人员
D、银行从业人员
32、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。
A、8000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2000万元
33、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副经理中至少（）人的期货从
业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。
C、5
D、1
34、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
A、非结算会员
B、全面结算会员
C、特别结算会员
D、一般结算会员
35、净资本的计算公式为：
净资本=净资产—资产调整值+（）—客户未足额追加的保证金—/+其
他调整项。
A、负债
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B、流动负债
C、负债调整值
D、流动资产
36、期货公司借入次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。
A、净资产
B、净资本
C、负债
D、流动负债
37、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A、30%
B、50%
C、100%
38、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情
况，该书面报告应当经期货公司的（）签字确认。
A、法定代表人
B、结算负责人
C、经营管理主要负责人
D、财务负责人
39、期货公司内险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进
行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得
超过（）个工作日。
A、10
D、30
40、《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，
不属于该准则规范的内容是（）。
A、执业纪律
B、专业胜任能力
C、职业道德
D、职业创新能力
41、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲
突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。
A、应当以投资者的利益为主
B、应当以期货公司的利益为主
C、应当以交易所的利益为主
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D、应当确保投资者的利益得到公平的对待
42、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其他人员
遵守有关法律、法规、规章及本准则。
期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的，由所在
机构进行处理，并应当在10个工作日内（）报告。
A、协会
B、期货公司总部
D、证监会
43、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。
A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业人员资格3年
C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、永久性撤销其期货从业人员资格
44、期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生收纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的
程序，提请（）进行调解。
A、证监会
B、仲裁委员会
C、协会
D、国家主管机关
45、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合
同履行地。
A、该分支机构住所地
B、期货交易所住所地
C、该期货公司总部
D、期货公司营业部
46、期货纠纷案件由（）管辖。
A、高级人民法院
B、中级人民法院
C、基层人民法院
D、仲裁委员会
47、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额
（）。
A、不超过损失的百分之九十
B、为损失的百分之九十以上
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
48、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确定，所产生的交易后果由客户自行承
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担。
A、该日所有持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
49、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔
偿责任，赔偿额（）。
A、不超过损失的百分之五十
B、不超过损失的百分之九十
C、不超过损失的百分之八十
D、不超过损失的百分之六十
50、（）负责组织从业资格考试。
B、中国证监会及其派出机构
C、国家外汇管理局
D、商务部
51、机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A、品行端正，具有良好的职业道德
B、已被本机构聘用
C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、有三年以上金融业务经验
52、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A、中国证监会
53、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有
关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
54、协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协
会应当给予（）处分。
A、刑事
B、纪律
C、民事
D、行政
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55、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关科教学、研
究的高级职称；
B、具有大专以上学历
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、有履行职责所必需的时间和精力
56、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构；
D、中国期货业协会
57、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。
B、20
C、30
D、40
58、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职
责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并
自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规
B、中国期货业协会的自律规则
C、中国期货业协会的章程
D、公司章程
59、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的
公司和人员（
A、依法予以警告
）。
B、予以警告，并处以3万元以下罚款
C、要求期货公司解聘该人员
D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格
60、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的保山，在涉及证
券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或
者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）
年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A、两
B、三
C、五
D、十
二、多项选择题
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1、期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按
照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、业务管理规则
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、风险管理制度
2、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列（）措施。
A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C、查询被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D、询问当事人与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
3、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他责任
人员经予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A、不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B、不按照规定提取、管理和使用风险金的
C、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D、限制会员实物交割总量的
4、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所
得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元
以下的罚款；
情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
A、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没
收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以下5倍以下的罚款。
对直接负责的
主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A、所出具的文件有误导性陈述
B、所出具的文件有虚假记载
C、所出具的文件有重大遗漏的
D、以上都是
6、下列（）人员机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A、客户和期货交易所
B、商业银行
C、期货公司及其他期货经营机构
D、非期货公司结算会员
7、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。
A、依据客户的要求支付可用资金
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B、为客户交存保证金，对付手续费、税款
C、国务院期货监督管理机构规定的其他情形
D、以上都不行
8、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
期货交易所只对结算会
员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。
A、银行贷款
B、结算担保金
C、风险准备金
D、自有资金
9、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不正确的是（）。
A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审批期货交易所章程，交易规则及其修改草案
C、审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
10、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
C、使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D、期货公司章程规定的其他权利
11、期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（）内容。
A、向会员收取保证金的标准和形式
B、专用结算账户会员结算准备金最低余额
C、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D、以上都不是
12、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。
A、有价证券基准计算价值的75%
B、有价证券基准计算价值的80%
C、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
13、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。
A、期货交易所业务规模
B、期货交易所发展计划
C、期货交易所潜在的风险
14、期货交易所先以违约会员的保证金承担该支员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算
制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。
A、自有资金
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C、期货交易所风险准备金
D、期货交易所自有资金
15、公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。
A、收购本期货交易所股份
B、股东转让所持股份
C、对其股份进行其他处置
D、以上都不需要
16、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，
期货交易所应当在（）等方面予以配合。
A、限制会员资金划转
B、限制会员开仓
C、移仓
D、强行平仓
17、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（）
条件。
A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个
会计年度内至少1个会计年度盈利；
或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
B、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确
定影响的其他风险
C、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D、没有较大数额的到期未清偿债务
18、期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会
派出机构报告。
A、拟便换董事长、人事经理
B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、客户发生重大透支、穿仓
D、其他可能影响期货公司持续经营的情形
19、期货公司的（）应当对年度报告签署确认竟见。
A、董事
B、高级管理人员
C、财务负责人
D、监事
20、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以可求其聘请中介服
务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
C、期货公司出理重大亏损
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D、中国证监会根椐审慎监管原则认定的其他重大情形
21、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构
可以责令其限期整改。
A、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C、股东按照出资比例行使表决权
D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
22、（）以及其他业务记录应当至少保存20年。
A、交易指令记录
B、交易结算记录
C、对单记录
D、客户投诉档案
23、期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚（）。
A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中
统一管理规定
24、发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书
面报告。
A、变更名称、公司章程
B、作出终止业务等重大决议
C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变
更
D、被有权机关立案调查或者采取强制措施
25、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。
A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额（不抱括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除
外
D、净资本不低于净资产的80%
26、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）。
A、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B、按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C、证券公司应当将其账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D、按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
27、证券公司应当建立完备的协助开户制度（）。
第13页共14页
A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B、向客户充分揭示期货交易风险
C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D、告知期货保证金安全存管要求
28、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关规定的，中国证监会及
其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；
逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、
损害客户合法权交加的，中国证监会可以责令期
升级会员 