证券市场基础知识真题1.docx
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证券市场基础知识真题1
证券市场基础知识真题2014年
（2）
一、单项选择题
（在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求）
1、狭义的有价证券是指______。
A．商品证券 B．货币证券
C．资本证券 D．银行证券
2、证券市场的基本功能不包括______。
A．筹资—投资功能 B．资本定价功能
C．资本配置功能 D．规避风险功能
3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是______。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券
4、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据______匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A．客户评级和证券评级 B．客户分级和证券分级
C．客户评级和资产评级 D．客户分级和资产分级
5、我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和______。
A．证券公司 B．证券交易所
C．中国证监会 D．投资俱乐部
6、______，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
该协议被称为“梧桐树协定”。
A．1790年5月17日 B．1792年5月17日
C．1793年5月17日 D．1817年5月17日
7、电子金融创新的主要功能是______。
A．把电脑技术应用于金融资产的交易过程
B．把电脑技术应用于金融资产的交割过程
C．把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程
D．把电脑技术应用于金融风险的分散过程
8、1918年夏天成立的______是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所
9、自______开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2002年12月11日 B．2001年12月11日
C．2001年6月11日 D．2001年3月11日
10、关于股票的永久性，下列说法中错误的是______。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
11、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是______。
A．美国 B．英国
C．日本 D．德国
12、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的______。
A．账面价值 B．资产价值
C．实际价值 D．清算资金
13、关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是______。
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
14、股份公司在提供优先认股权时会设定一个______，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A．股权交易 B．股权登记日
C．股权发行 D．股权认购日
15、国家股、法人股等是按______来划分股票的。
A．股票上市地点 B．股票投资主体不同
C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行
16、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在______个月内不得上市交易或转让。
A．18 B．6
C．24 D．12
17、下列不是债券基本性质的为______。
A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现 D．发行人必须在约定的时间付息还本
18、关于债券的特征，下列描述中错误的是______。
A．安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资
B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益
19、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是______。
A．贴现债券 B．附息债券
C．息票累计债券 D．浮动利率债券
20、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为______。
A．赤字国债 B．特别债券
C．国家建设债券 D．重点建设债券
21、保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上（含五年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于______。
A．保险公司短期融资债 B．保险公司债
C．保险公司票据 D．保险公司次级债务
22、以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是______。
A．外币债券 B．地方企业债券
C．地方投资公司债券 D．中央企业债券
23、根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的______。
A．20% B．30%
C．40% D．50%
24、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是______。
A．武士债券 B．扬基债券
C．熊猫债券 D．欧洲债券
25、2004年6月1日，我国______的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。
A．《证券投资基金会计核算办法》 B．《货币市场基金管理暂行办法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《中华人民共和国证券投资基金法》
26、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的______特点。
A．风险共担 B．收益共享
C．集合投资 D．分散风险
27、从长期看，股票型基金的收益一般______债券型基金。
A．等同于 B．等于或低于
C．低于 D．高于
28、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于______人民币，且必须为实缴货币资本。
A．5000万元 B．1亿元
C．2亿元 D．3亿元
29、证券投资基金托管人是______权益的代表。
A．基金监管人 B．基金管理人
C．基金份额持有人 D．基金发起人
30、在各种基金中，管理费率最低的是______。
A．价值型股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．股票基金
31、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的______。
A．70% B．50%
C．60% D．90%
32、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的______。
A．5% B．10%
C．30% D．50%
33、下列各项中，______不属于利率金融衍生工具。
A．远期利率协议 B．利率期权
C．信用联结票据 D．利率互换
34、金融衍生工具产生的最基本原因是______。
A．新技术革命 B．金融自由化
C．利润驱动 D．避险
35、______是在全国银行间同业拆借中心进行。
A．债券远期交易 B．股票远期合约交易
C．股指期货交易 D．远期汇率协议交易
36、股指期货交易中未被合约占用的保证金是______。
A．交易保证金 B．初始保证金
C．维持保证金 D．结算准备金
37、金融互换交易的主要用途是改变交易者______的风险结构，从而规避相应的风险。
A．投资 B．筹资
C．生产经营 D．资产或负债
38、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为______。
A．货币期权 B．互换期权
C．利率期权 D．股票期权
39、可转换公司债券的回售条件一般是______。
A．公司股票在一段时间内连续偏离转换价格
B．公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C．公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度
D．公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度
40、在ADR交易过程中，______负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行 B．存券公司
C．托管公司 D．中央存托公司
41、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为______。
A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B．境内资产证券化和离岸资产证券化
C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
42、我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司______。
A．代销 B．包销
C．承销 D．自销
43、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为______。
A．6个月以上 B．12个月以上
C．1个月以上 D．3个月以上
44、创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在______个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A．4 B．5
C．3 D．2
45、《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定______。
A．暂停其股票上市交易 B．对其股票交易做退市风险警示
C．对其股票交易做特别处理 D．终止其股票上市交易
46、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是______。
A．1938.85 B．1877.86
C．2188.55 D．1908.84
47、世界上最早、最有影响的股价指数是______。
A．道·琼斯股价指数 B．恒生指数
C．日经指数 D．纳斯达克指数
48、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于______。
A．经济周期波动风险 B．购买力风险
C．利率风险 D．违约风险
49、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是______。
A．资本收益 B．收益减少
C．资本损失 D．收益增长
50、______于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．国务院证券委员会 B．中国证监会
C．国务院 D．国家发展和改革委员会
51、______，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A．2008年1月 B．2008年7月
C．2009年1月 D．2009年7月
52、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券______方式。
A．自销 B．助销
C．包销 D．代销
53、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的______。
A．证券承销业务 B．保荐业务
C．投资咨询业务 D．证券资产管理业务
54、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的______。
A．操作权 B．获利权
C．知情权 D．管理权
55、净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行______后得出的综合性风险控制指标。
A．纳税调整 B．负债调整
C．风险调整 D．资产调整
56、证券公司的______或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A．总资产 B．固定资产
C．负债 D．净资本
57、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有______万元人民币以上的注册资本。
A．300 B．500
C．100 D．200
58、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是______。
A．被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
B．当事人有要求举行听证的权利
C．在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
59、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以______万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A．3～30 B．3～20
C．3～10 D．1～10
60、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在______年内不受理其执业证书申请。
A．2 B．3
C．4 D．5
二、多项选择题
（在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求）
61、私募证券的特点有______。
A．审核严格 B．审核宽松
C．定向发行 D．公开发行
62、证券发行市场又被称为______。
A．一级市场 B．二级市场
C．初级市场 D．次级市场
63、下列关于股票市场的说法中错误的有______。
A．股票市场交易的对象是股票
B．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
C．股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
D．股票市场是股票发行和买卖交易的场所
64、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有______。
A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金 D．在证券交易所挂牌交易的权证
65、可以投资证券市场的各类基金包括______。
A．社会保险基金 B．证券投资基金
C．企业年金 D．社会公益基金
66、下列属于社会公益基金的有______。
A．教育发展基金 B．养老保险基金
C．福利基金 D．文学奖励基金
67、在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为______。
A．金融机构的去杠杆化 B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强 D．金融风险复杂化
68、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括______。
A．资产收益权 B．对公司财产的直接支配处理
C．重大决策权 D．选择管理者权
69、记名股票的特点包括______。
A．股东权利归属于记名股东 B．可以一次或分次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制 D．便于挂失，相对安全
70、下列表述中正确的是______。
A．股票的市场价格由市场交易量决定
B．股票的市场价格由股票的价值决定
C．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
71、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括______。
A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分布标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
72、下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是______。
A．查阅公司章程 B．持有的股份可以依法转让
C．查阅股东名册 D．对公司的经营管理提出质疑
73、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为______。
A．流通股 B．非流通股
C．普通股 D．优先股
74、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有______。
A．市场利率的变化 B．筹集资金数额
C．债券变现能力 D．资金使用方向
75、债券收益的表现形式有______。
A．利息收入 B．资本损益
C．再投资收益 D．分红
76、储蓄国债（电子式）的特点是______。
A．收益安全稳定 B．采用实名制，可以流通转让
C．由财政部负责还本付息，免缴利息税 D．采用实名制，不可流通转让
77、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有______。
A．有价证券 B．设备
C．房契 D．地契
78、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同______。
A．发行方式以及发行的审核方式不同 B．担保要求不同
C．发行主体的范围不同 D．发行定价方式不同
79、与国内债券相比，国际债券具有______等特点。
A．存在信用风险 B．存在汇率风险
C．发行规模大 D．资金来源广
80、下列关于公司型基金的说法中正确的有______。
A．设有董事会 B．设有股东大会
C．拥有法人资格 D．直接进行基金资产的运作
81、LOF与ETF不同之处在于LOF______。
A．不一定采用指数基金模式
B．用现金进行申购和赎回
C．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D．不是主动管理型基金
82、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是______。
A．具有安全保管基金财产的条件 B．有安全高效的清算、交割系统
C．净资产和资本充足率符合有关规定 D．设有专门的基金托管部门
83、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括______等。
A．基金交易费 B．基金管理费
C．基金运作费 D．基金托管费
84、公开披露的基金信息包括______。
A．年度基金报告 B．基金资产净值和基金份额净值公告
C．基金募集情况 D．基金托管协议
85、对基金投资进行限制的主要目的有______。
A．降低风险 B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平
86、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在______。
A．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
B．衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场
C．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
D．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品
87、金融衍生工具的基本特征包括______。
A．杠杆性 B．跨期性
C．不确定性或高风险性 D．联动性
88、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由______等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A．上海期货交易所 B．大连商品交易所
C．北京商品交易所 D．上海证券交易所
89、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时______。
A．预计价格上涨的投机者会建立期货空头
B．预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C．预计价格下跌的投机者会建立期货空头
D．预计价格下跌的投机者会建立期货多头
90、下列有关金融期权的表述中正确的是______。
A．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
91、下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有______。
A．目前，权证交易实行T+0回转交易
B．担保系数由交易所发布，并适时调整
C．只有标的证券的发行人才能发行权证
D．权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保
92、对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是______。
A．筹资能力强 B．上市手续简单
C．发行成本低 D．筹得本币资金
93、资产证券化交易比较
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