P16内部审核程序.docx
《P16内部审核程序.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《P16内部审核程序.docx（15页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
P16内部审核程序
内部审核程序
Q/ZYLJ/QMS-P16—2002
1目的
实施内部质量审核，以验证质量体系运行的符合性和有效性，为质量体系的不断完善提供依据。
2适用范围
本程序适用于公司内部质量体系运行情况的审核。
3术语
本程序采用GB/T19000—2000标准术语。
4相关文件
·公司质量体系文件
5支持性文件
·（2002）油六司技监字第01号《ISO9000质量体系内部审核员管理办法》
6职责
6.1技术监督部负责制定年度内部质量审核计划。
6.2管理者代表审批内部审核计划。
审核组负责制定并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
6.3受审核部门、分公司及项目部配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
7工作程序
7.1审核计划
7.1.1技术监督部负责制定年度审核计划，于每年2月底前报管理者代表审批。
在如下几种情况，必要时应进行计划外的追加审核：
a）发生了重大的事故或用户有严重申拆；
b）组织机构、质量方针和目标有较大的改变；
c）相关方的要求；
d）法律、法规或其他外部要求变更。
追加审核由管理者代表临时组织。
7.1.2内部质量审核计划内容：
a）审核的目的、范围和依据；
b）受审核部门及审核时间。
7.1.3计划的制定应考虑：
安排的审核对象的重要性及影响和以往审核的结果，对各部门开展的质量活动每年至少进行一次内部质量审核。
7.2审核准备
7.2.1由公司管理者代表授权具有内部质量审核资格的内审人员组成审核组，并指定其中具有较强组织协调能力的内审员任组长。
内审员的条件见《公司质量体系内审员管理办法》。
7.2.2审核人员的任务分配及其职责
a）审核人员任务分配的原则
审核组长根据审核员的个人专长安排具体审核内容，审核员对其所审核的工作及区域应无直接责任关系，也不能审核自己的工作。
b）审核员的职责
·编制内审检查表；
·遵守审核规定，向受审核方传达和阐明审核要求；
·在确定的范围内进行审核，编制不合格报告，并对审核记录和不合格报告的客观性负责；
·向审核组长和受审核方报告审核结果；
·验证审核后对不合格项采取纠正措施的有效性（必要时）。
c）审核组长的职责
·制定审核计划并报管理者代表审批；
·审批内审检查表和不合格项报告；
·代表审核组与受审核方的管理者接触，通报审核情况；
·向管理者代表报告审核结果，提交不合格报告中的纠正措施计划经管理者代表审批；
·提交审核报告。
7.2.3审核专用文件
a）审核实施计划：
主要内容有审核目的、范围、依据文件、审核员分审部门及时间安排；
b）审核实施文件：
包括审核检查表、审核记录、不合格项报告。
7.2.4在审核前，审核组长召开一次审核小组会议，明确本次实施计划及要求。
7.2.5审核组长提前一周向受审核部门发出“审核实施计划”的通知。
7.2.6受审核部门或单位接到“审核实施计划”的通知后应做好准备工作，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在三天内通知审核组。
经协商后另行安排。
7.3实施审核
审核过程一般分三步进行。
7.3.1首次会议
a）参加会议人员
质量审核正式开始，由审核组长主持召开审核前的准备会议，参加人员有受审核部门或单位的领导，审核组全体人员，受审核单位所属部门、有关岗位责任人员及陪同人员。
b）会议主要内容
·审核组长介绍审核的目的、审核组成员和概况；
·审核组长介绍审核的原则、范围、要求、方法、程序及时间安排；
·提出审核所需资源（如有关文件、车辆等）。
7.3.2现场审核
a）收集证据
审核员按照“审核检查表”的检查项目逐项检查，采用听、查、看、谈获取证据。
按“现场检查记录表”式样规定做好书面的记录。
b）审核观察结果
在所有的计划审核内容审核完后，审核组应评审所有观察结果，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正，以确定哪些问题为不合格项（不符合项）并提出报告，对于未构成不合格的问题，审核组应以口头方式提出，引起注意，但审核组应保留一份记录。
c）不合格项（不符合项）报告
对审核确定的不合格项，审核员应按表中要求进行填写，当出现严重不合格时，纠正措施计划需经管理者代表认可。
7.3.3末次会议
在实施审核即将结束到起草审核报告之前，由审核组长召开受审核方的负责人及审核组成员参加的会议，交流审核信息，并使受审核方负责人能够理解并签字确认不合格项。
审核组长对质量体系运行的有效性做出审核结论。
7.4审核报告
“审核报告”应如实反映审核的过程，做法和结论。
7.4.1审核组长在汇总各审核员的观察结果的基础上编写“审核报告”，其报告可在审核后的一周内完成。
7.4.2审核报告的主要内容：
a）审核的目的、范围和依据的标准；
b）受审核方的名称及检查计划实施情况，审核组成员，受审核方代表，审核的日期；
c）审核观察到的不合格项；
d）审核组对审核方质量体系符合要求的判定意见；
e）质量体系实现规定质量目标的能力的评价；
f）审核报告发放清单。
7.4.3审核报告的分发
审核报告经审核组长签字，管理者代表审批后，分发到公司经理、管理者代表、技术监督部、受审核部门或单位及不合格项所涉及的有关部门等。
7.5纠正措施的实施与跟踪复查和效果验证
7.5.1受审核方接到不合格项报告后，一般应在审核小组离开前针对不合格项进行原因分析，并制定纠正或纠正措施计划（填入不合格项报告表的相应栏内）。
7.5.2纠正或纠正措施计划经审核员认可后实施，属严重不合格的纠正措施，应在审核报告中说明，由管理者代表组织改进。
纠正措施计划的实施期限一般不超过一个月。
7.5.3审核组也可责成有关职能部门进行跟踪复查，验证纠正措施的实施情况及其有效性，并将其结果填入原不合格项报告表的相应栏内。
7.6内部质量审核中的记录应由审核组长在审核结束后整理并移交技术监督部进行统一保管,保存期限为5年。
7.7技术监督处应将内部质量审核的有关信息提交给管理评审。
8质量记录（保存期为5年以上）
·QMS-P16.QR1内部质量体系审核计划（年度）
·QMS-P16.QR2内审实施日程安排表（表式）
·QMS-P16.QR3内部质量体系审核首（末）次会议签到表（表式）
·QMS-P16.QR4内部质量体系审核检查表（表式）
·QMS-P16.QR5内部质量体系审核现场检查记录表（表式）
·QMS-P16.QR6不合格项报告（表式）
·QMS-P16.QR7内部质量体系审核报告（表式）
·QMS-P16.QR8内部质量体系审核不合格项分布表（表式）
9内部沟通
审核报告经审核组长签字，管理者代表审批后，分发到公司经理、管理者代表、技术监督部、受审核部门或单位及不合格项所涉及的有关部门等。
内部审核流程图
中油六建
内部质量体系年度审核计划
QMS-P16.QR1
审核目的
编制
日期
审核依据
批准
日期
月份
单位或部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
企业发展部
经营开发部
技术发展部
技术监督部
工程管理部
人力资源部
办公室
安全环保部
压容分公司
工程技术服务分公司
项目部
中油六建
内审实施日程安排表
QMS-P16.QR2
被审核单位
时间安排
审核内容
审核组分工
备注
日
上午
下午
日
上午
下午
日
上午
下午
日
上午
下午
中油六建
内部审核首、末次会议签到表
QMS-P16.QR3
受审核方
日期
姓名
部门/职务
姓名
部门/职务
中油六建
内部质量体系审核检查表
QMS-P16.QR4
受审核部门
编制：
日期：
批准：
日期：
审核依据
审核的过程
审核要点
审核方法
中油六建
内部质量体系审核现场检查记录表
QMS-P16.QR5
受审核部门
陪同人：
日期：
记录人：
内容
注：
此表于质量体系审核检查表一起使用
中油六建
不合格项报告
QMS-P16.QR6
受审核单位
陪同人
时间
发生地点
不合格事实：
不符合□GB/T19001-2000标准条款
□质量手册□程序文件条款
性质为□体系性□实施性□效果性不合格
单位负责人确认：
审核员：
审核组组长：
年月日
不合格原因分析及□纠正计划□纠正措施计划：
单位负责人：
年月日
审核员：
年月日
审核组组长：
年月日
纠正措施验证：
审核员：
年月日
注：
⑴当审项目部时，单位负责人指项目经理，审公司机关时指管理者代表；
⑵纠正计划只写如何进行纠正及完成时间，纠正措施计划应分析不合格原因，有几条原因就应有几条对应的纠正措施及相应的见证材料；
⑶可加附页填写。
中油六建
内部质量体系审核报告
QMS-P16.QR7
审核人员
时间：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
受审核部门（或单位）：
内部质量审核主要参加人员：
审核综述：
（可另附页写）
中油六建
内部质量体系审核不合格项分布表
QMS-P16.QR8
序号
涉及部门
质量过程
企业发展部
经
营
开
发
部
技
术
发
展
部
技
术
监
督
部
工
程
管
理
部
人
力
资
源
部
办
公
室
安全环保部
压
容
分
公
司
工程技术服务分公司
合计
1
质量体系管理过程
质量目标
2
职责、权限
3
质量信息控制
4
资源配置
5
管理评审
6
顾客满意监视测量
7
过程监视和测量
8
数据分析
9
改进（纠正和预防措施）
10
产品实现策划
产品实现策划
11
合同评审
12
采购控制
13
分包工程控制
14
顾客财产
15
生产（关、特）运作控制
16
工作环境
17
产品监视与测量
18
不合格控制
19
产品标识和可追溯性
20
不合格品控制
21
产品防护
22
支持过程
人力资源
23
基础设施
24
设备控制
25
测量设备控制
26
文件控制
27
记录控制
合计
升级会员 