滁州市城乡建设委员会重点岗位廉政风险点排查防控表(公示).doc
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滁州市城乡建设委员会重点岗位廉政风险点排查防控表（公示）
序号
重点岗位
（或部门）
存在或潜在风险点名称
表现形式
危害和影响分析
风险防范措施和办法
风险防范制度建立情况
风险等级
备注
1
建委领导班子
重大政策性文件、大额国有资产处置、重大建设项目安排等重大事项决策风险
重大事项决策事先不经过合法性审查，不实行班子会议集体研究决定
可能因决策失误，损害国家和群众利益、危害社会稳定
对重大事项决策实行公众参与、专家论证、风险评估，最大限度地显现政策措施的正面效用，减少负面影响。
建立市建委重大行政决策制度、重大行政决策责任追究制度、重大行政决策专家咨询、论证制度等
A
2
建委党组
重要人事任免风险
在干部考察考核及任免工作中弄虚作假、隐瞒实情，导致“带病提拔”、“带病上岗”
可能造成人事任免不公平、不公正的后果，影响广大干部职工的积极性
在重要人事任免工作中，严格执行中共中央组织部干部监督局制定的“党委（党组）讨论决定干部任免事项守则”等制度，进一步完善公开制度，将干部考核审查结果向班子和群众公开
建立市建委党组议事规则、干部考察考核奖惩制度、科以上干部个人重大事项报告制度
A
3
办公室
机关印章使用、车辆管理、公务接待风险
违反规定使用印章，公车耗油、维修费用虚假支出，公务接待超标
可能因印章保管使用不当造成法律风险或不良影响，公车、公务接待管理不到位易造成腐败或费用超支
严格按照印章管理规定使用印章，对公车、公务接待加强监督，规范管理，抵制不正之风
建立建委机关印章、介绍信使用管理制度、车辆管理制度、机关公务接待制度
A
4
计财科
财务管理、审计方面风险
账目不清、不遵守财经纪律、瞒报，虚报财务数据，不按规定制单、审账
可能因财务管理欠缺，导致系统国有资产流失及私设“小金库”等违法现象发生；可能因不按照规定开展审计工作致使审计决定及审计建议落实不到位
严格执行财经制度，加强从业人员工作责任心，加强资金管理，杜绝挪用公款、公款私存、私设“小金库”等现象，日常财务结算做到日清月结
制定财务管理制度、财务审计制度、会计委派制度
A
5
城建科
城建工程项目安排、材料采购等方面风险
存在争项目、施工单位要求增加或变更工程量、城建资金违规支出、偷工减料等
可能造成城建项目落实不到位、国有资金流失、价高质低，影响工期和质量
采取集体研究确定项目，施工由市政处、园林处、路灯处自行组织实施，监理、审计严格把关，比价采购规范操作
建立监理审计、城建项目检查制度，成立采购比价小组
A
6
村镇建设科
农村清洁工程、危房改造资金分配、使用风险，“丰乐杯”竞赛评比风险
在实施危房改造及清洁工程中，收受他人贿赂、分配资金不公，或挪用专项资金；在开展“丰乐杯”竞赛评比中暗箱操作
可能因此造成评比不公，资金分配不合理，影响民生工程的建设，也可能影响乡镇参与评比工作的积极性，滞碍小城镇发展
严格按照法律法规和政策规定开展农村危房改造和清洁工程建设，坚持公开、公正、公平原则，杜绝任何腐败行为的发生，按照“丰乐杯”竞赛考核办法，客观公正、实事求是的进行评比
制定《滁州市农村危房改造及清洁工程实施办法》，实行法人责任制、招投标、集中采购、资金报账、竣工验收等“六制度”，出台滁州市“丰乐杯”小城镇建设竞赛考核评比办法
A
7
安全监督管理科
参与市级安全质量标准化示范工地的评审、安全生产许可证的延期、变更、新办等审核风险
违反评标规定，让不合格企业评标通过；违反办理安全生产许可证相关规定，让不合规的企业通过
可能扰乱建筑市场安全生产秩序，损害建委现象，造成社会负面影响
严格执行国家法律、法规，按照有关政策规定办事，杜绝一切不正之风，把好质量关、廉政关
制定《滁州市建筑施工安全质量标准化示范工地申报考核办法》，对照省厅相关规定履职
A
8
建筑市场管理科
建筑业企业资质行政许可审批风险
对不符合要求的申报企业，作出同意颁发资质的审批决定
可能因腐败或徇私，违规操作，审批把关不严，导致不良企业获得资质，给我市建筑市场秩序带来影响
委托建管处负责组织专家评审，并提出审核意见；依据专家评审意见及建管处审核推荐意见，经复核后，提交建委党政班子会议集体研究；按照党政班子会议集体研究意见，作出行政许可决定
建立并公开审批程序，通过严格执行，进一步规范资质审批工作
A
9
行政审批科
建委窗口业务受理、收费风险
降低标准受理业务，或不按照规定进行收费
可能徇私舞弊，或吃拿卡要，违规办理窗口业务，从而损害政府利益，造成国家资金流失
加强窗口工作人员自身防范意识，提高拒腐防变能力，增强责任感和使命感，坚决抵制不正之风，树立建委窗口良好身形象
遵守首问负责制、一次性告知制、承诺办理制等规章制度，优化业务流程，开展流程再造，对所有审批服务项目“六公开”
A
10
法制科
对受委托执法单位行政处罚案件调查终结的报告、案件材料进行书面核审风险
核审行政处罚案件不认真，未向受委托执法单位提出书面核审意见，与执法人员就有关问题达不成一致意见时，未报请分管领导决定
可能会给行政管理相对人带来影响，一旦引发行政诉讼，将会导致不利后果
加强政治学习，提高法律意识，严格遵守建设行政处罚程序规定及相关法律法规，做到严格执法、依法行政
遵守建设部《建设行政处罚程序暂行规定》、《安徽省城市建设监察条例》等规定
A
11
市重点局
重点工程建设前期风险
工程项目决策失误；收受他人贿赂或失职渎职，不按规定进行工程招投标；工程材料采购，供应商行贿，导致施工单位或建设单位舍近求远、舍优取劣
可能因决策失误造成重大经济损失；违反招投标规定，强行指定承包方或明标暗定，泄露标底，可能造成违规施工，或购买使用质次价高的材料设备
完善制度健全机制，采取有力措施规范决策行为，以及招投标和物资采购行为。
同时加强廉政教育，进一步强化党员干部“一岗双责”意识，切实担负起工程建设和党风廉政建设双重责任
严格落实《招标投标法》，坚决执行市政府以及市招标局等单位印发的有关招投标方面的政策规定，执行上级或本单位有关重大事项决策方面的规定
B
12
重点工程管理风险
工程中标后合同管理，如设计变更、工程量增加、发包分包、预决算调整、工程款支付、工程验收等各个环节不规范，留下大量的权力寻租空间；有些工程项目主体工程之外的附属工程、临时工程未纳入招投标范围，容易产生腐败漏洞
可能造成政府投资过大、资金流失，工程质量和安全没有保障，工程建设市场腐败滋生和蔓延
要求建筑市场各方主体及从业人员签订廉洁自律承诺书，加强工程监管，加强廉政教育，开展集体廉政谈话，健全制度，进一步防范腐败现象的发生
研究制定重点工程建设项目施工发包分包、工程变更设计、工程合同管理、工程计量与工程款支付、监理人员行为规范等制度，依法规范权力运行，约束建筑市场各方主体行为
B
13
业主代表履职风险
业主代表接受项目经理提供的礼金、旅游、吃请等好处，为其谋取不正当利益提供方便；业主代表向他人介绍工程分包、推销材料、产品等，从中获取私利
因腐败行为，可能会导致业主代表划向违法违纪的边缘
加强廉政教育，经常性开展廉政提醒谈话，业主代表、项目经理分别签订廉洁自律承诺书，在行为规范、违诺责任等方面作出承诺
建立职务犯罪预防、廉洁承诺廉政教育、廉政谈话等工作机制，形成严格的预防机制，完善各项制度，杜绝腐败现象的发生
B
14
市建管处
建筑工程安全监管风险
安全报监时对不符合要求的项目予以批准；安全检查时对施工现场存在的重大隐患不予处理；标化评审时对不符合要求的项目予以评审通过
可能因腐败或失职渎职行为，造成建筑工程安全监管不到位，导致安全事故发生，给国家和人民群众带来经济损失
加强廉政教育，制度措施到位；实行六公开制度，现场检查时由两人参加并填写检查表；每季度安全大检查和专项检查，事前发文，事后总结通报；标化工地评审实行“三权分立”
建立建筑工程安全监管制度，印发建筑施工安全质量标准化示范工地申报考核办法，严格按照建筑安全大检查活动方案，组织实施安全检查和专项检查工作
B
15
建筑市场稽查执法风险
对建筑市场违法违规行为稽查过程中，发生吃、请、送、说情情况，在调解农民工工资拖欠过程中，发生收受单位或个人烟酒现象
造成建筑市场管理混乱，不能对违法违规行为及时加以制止，对施工企业拖欠行为，不能及时协调处理
加强廉政教育，杜绝腐败现象；按照法律法规规定，开展建筑市场稽查执法工作和农民工工资清欠工作；行政执法案件查处，做到证据齐全、事实明确、适用法律正确，并坚持处领导班子研究、建委法制科审核、建委分管领导签批程序
建立关于清欠工作相关制度，出台行政处罚自由裁量权有关规定，并严格执行国家、省和市发布并实施的有关行政处罚方面的法律法规规章等规定
B
16
质量检测中心出具报告风险
数据造假、出具虚假报告，不合格材料检测为合格
危害工程质量
采用先进的检测系统及管理软件，制定系列规章制度
完善相关质量监督检测工作管理制度
B
17
建筑企业资质、安全许可证初审和信用管理风险
不符合资质审批条件和办理安全许可证条件的企业，通过弄虚作假，贿赂工作人员，达到初审通过的目的；信用管理缺位，对施工、监理人员不良行为，不能及时进行记录和列入“黑名单”
造成建筑企业资质和安全生产许可证管理混乱，建筑市场诚信体系不能有效建立
加强廉政教育，严格执行有关规定，认真落实建委有关规范性文件；并加强监督，对于违法法纪行为，坚决予以打击
制定《滁州市重点工程建设施工、监理单位及其从业人员不良行为记录和“黑名单”制定管理办法（试行）》、《关于进一步加强建筑工程安全防护、文明施工措施费用使用管理的通知》等规定
B
18
市质监站
质量监督风险
质监工作缺位，或碍于情面，不能严抓、真管；检查不到位，整改不到位，处理不到位，处罚不到位，存在不给好处不办事的情况
可能出现渎职、工作疏忽，甚至给工程留下质量安全隐患
从站级层面加大现场质量巡查、抽查力度，同时对质监人员工作考核，落实监督责任制
实行站级质量巡查制度，执行质量监督责任制度；公示质监工作廉政承诺制度，接受社会监督
B
19
检测机构资质审批风险
对不符合资质条件的报审资质通过；或拖延办理资质审批手续
检测机构超越资质执业，检测工作不科学、公正
检测资质申报，交行政大厅统一受理；现场监督与资质审查双重把关
建立有关资质条件初审制度、资质审批上报制度；并接受行政大厅审查监督
B
20
工程检查、验收
风险
对质量监管不力，对工程阶段性质监检查、验收不及时，工作主动性、热情不够；给人事难办、人难请印象
影响工程施工，甚至留下质量监管盲区
严格质量监督程序，原则上两人同时参加质量监督，相互监督、约束
站工作分工，监督组均以站领导带队，两人一组，共同质监执法，也可相互调济
B
21
市造价站
《滁州工程造价信息》中发布价格错误及指标（指数）发布不实风险
“信息价格”与市场实际价格相差太大，造成很多不必要的结算纠纷
信息采集、审核、发布、更新机制不健全
加强信息采集人员管理，建立《滁州工程造价信息》期刊的信息资源建设工作的整体规划和推进工作
制定《滁州市建设工程价格信息管理细则》（建造[2009]68号）
C
22
造价咨询行业执业行为督查执法风险
对造价咨询行业违法违规执业行为督查过程中，发生吃、请、送、说情情况
造成造价咨询行业管理混乱，不能对违法违规行为及时加以制止
加强廉政教育，杜绝腐败现象；按照法律法规规定，开展造价咨询行业督查执法工作；行政执法案件查处，做到证据齐全、事实明确、适用法律正确，并坚持按程序进行执法。
制定《关于加强我市国有投资建设项目工程造价管理的通知》（建造[2009]63号）、《滁州市建设项目施工阶段全过程造价控制管理暂行办法》（建造［2009］489号）
B
23
造价咨询企业资质初审和造价从业人员信用管理风险
不符合资质审批条件的企业，通过弄虚作假，贿赂工作人员，达到初审通过的目的；信用管理缺位，对造价人员不良行为，不能及时进行信用记录
造成造价咨询企业资质管理混乱，造价咨询市场诚信体系不能有效建立
加强廉政教育，严格执行有关规定，认真落实建委有关规范性文件；并加强监督，对于违法法纪行为，坚决予以处理
制定《关于加强工程造价咨询企业和造价专业技术人员业绩信用管理的通知》（建造[2009]486号）、《关于加强外地进滁工程造价咨询企业管理的通知》（建造[2010]259号）
B
24
市城建档案馆
城建档案验收风险
对合格城建档案的建设单位刁难，故意拖延验收，吃拿卡要；对不合格的城建档案发放《合格证》，从中谋取利益
造成城建档案不能系统、完整归集，给单位造成不良的社会影响，该岗位的工作人员有可能违反相关法规，受到纪律处分
建立、健全监督机制和巡查制度；设立咨询、投诉电话；逐步建立至少有两人参加的受理、预验收、审核、发证制度
逐步建立监督机制和巡查制度，设立咨询投诉电话，增派人员参与城建档案的预验收、审核、发证
B
25
市公积金管理中心
住房公积金管理工作风险
违反规定挪用资金，审批业务不规范；因管理不到位导致公积金损失；发现违规行为，不核查，不处罚
可能造成公积金损失，影响公积金安全，一旦发生，社会危害大，影响广
加强法制教育宣传，严格执行财务管理规定、加强财政、审计、监察、人行、银监等部门监督
已制定《滁州市住房公积金监督管理办法》，资金调度会议决策制度，管委会决策制度
B
26
住房公积金提取管理风险
违规办理提取业务，审核不到位导致骗提发生
可能造成公积金损失，有一定的社会危害和社会影响
规范业务操作程序，建立岗位制约机制，完善内部检查、内部审计监督等制度，实行受理、审核、审批三道把关
严格执行提取操作规程，已制定内部审计制度，检查制度，责任追究制度，岗位责任制，不相容岗位分离制度
B
27
住房公积金贷款管理风险
违规办理贷款审核不到位，导致骗贷事件发生。
可能造成公积金损失，有一定的社会危害和社会影响
规范业务操作程序，建立岗位制约机制，完善内部检查、内部审计监督等制度。
实行受理、审核、审贷小组决策审批；分中心、管理部贷款授权审批
严格执行《滁州市住房公积金个人住房委托贷款暂行办法》，已制定内部审计制度，检查制度，责任追究制度，岗位责任制，不相容岗位分离制度。
严格贷前调查，贷中审查、贷后检查制度
B
28
市自来水公司
物资采购风险
违法收受回扣，以次充好，蒙哄供货数量、质量
可能会造成公司经济损失，易触犯党纪国法构成经济犯罪
采取实质性比价采购，监察科室监督；使用部门参与采购过程中的质量把关和交货验收；严格财务、货款支付和仓库管理
建立实质性比价采购制度，财务、仓库管理制度
B
29
供水安装工程管理风险
在供水安装工程预决算中、隐蔽工程量签证时，出现“人情”甚至严重违规操作；安装质量把关不严，甚至降低安装、产品质量标准；不按照“材料成本控制”支付工程款；向客户“吃、拿、卡、要”
极易造成公司经济损失，造成维修费用增加和水量损失，影响公司作为公用企业的社会信誉和评价
加强廉政和素质教育，严格制度执行力；加强施工现场检查和签证管理，严格执行工程验证、规范签证流程
建立总师办复审供用水科决算制度，供水工程质量管理制度，现场检查、签证管理制度
B
30
供水营业管理风险
抄、修、换“人情表”；人为故意或过失丢失、变动收费系统水量数据，谋取个人私利；对偷水、转供水、适用水价错误等情况不反映，甚至同流合污
一旦发生，极易造成公司经济损失；在社会上会造成不良影响
加强廉政和素质教育，严格制度执行力；完善拆换、修校水表、收费系统管理、水价收取标准等制度，加强监督
建立拆换、修校水表制度，水费收费系统管理制度，供水营业管理等制度
B
31
供水维修管理风险
违反社会服务承诺，出现漏失、爆管等情况，不及时到场止水、修复；维修工程量决算时，徇私、造假，谋取不正当利益
可能造成漏水损失加大，社会信誉度降低；造成公司经济损失和国有资金流失
加强廉政和素质教育，严格制度执行力；完善社会服务承诺制、供水维修、抢修等制度，加强监督
建立供水社会服务承诺制度，总师办对维修量签证、复审制度
B
32
市政处
工程招标和物资采购风险
不能按照采购招标程序依法进行，违法收受回扣，以次充好，蒙哄供货数量、质量，工程施工质量不达标
可能会造成单位经济损失，影响市政工程质量，易触犯党纪国法构成经济犯罪
加强党风廉政教育；成立招标采购小组，依法操作
建立招标采购制度，市政工程施工管理和质量验收等制度
B
33
市政工程实施风险
不能深入研究，草率决定实施市政工程；工程管理不严；不能按规定进行项目审查，监管不力
可能因不科学决策，导致负面影响严重；会出现质量隐患，导致安全、质量事故发生
严格执行项目决策科学化、民主化、规范化；加强工程管理、核查、监管，杜绝损失发生
建立市政工程决策制度、现场安全施工等制度
B
34
市政养护风险
道路、桥梁养护不到位，巡查不到位，养护工程施工监管不力
可能造成事故发生和财产损失；出现超时、超面积挖掘、占有公共道路现象，影响道路通行
加强道路巡查和监管，加强对养护人员的业务培训和指导
建立养护所工作制度，养护所区域管理制度，监察科巡查制度，社会服务承诺制度
B
35
市园林处
机械、苗木、生产资料等招标采购风险
不比价采购，不按计划采购，不进行市场调研，采购物品价高、质低
可能造成个人经济问题，损害单位利益；容易产生腐败现象，造成负面影响
加强职工廉政教育，提高抵御风险的能力，进一步完善制度，杜绝腐败现象发生；实行市场比价计划采购，落实相关制度
建立采购维修报告审批制度，先报计划领导审批后购买制度，建立三人以上采购小组等制度，花卉采购登记验收制度
B
36
绿化工程施工风险
工程施工单位随意选定，工程监管不到位，工程质量不高，工程量核定不认真
影响单位形象，造成单位经济损失，思想意志簿弱者容易上当犯错
遵守《廉政准则》，提高防范能力，建立工程施工监管程序，把好质量关，堵塞漏洞
建立工程施工监理跟踪审计制度，对绿化工程施工全程监管
B
37
绿化养护及涉绿项目审批风险
绿化养护效率低，养护用工记录不详细，虚报冒领劳务费；涉绿项目审批，把关不严格，违规审批
可能造成绿化养护管理水平低，难以提升；造成单位经济损失，造成绿化用地随意破坏，损害社会声誉
实行用工现场登记，绿化养护用工量2人以上审查签字；严格按规程办理审批事宜，及时请示领导，对不能办理坚决不办
建立绿化养护用工管理制度，绿化审批制度，审批流程公开
B
38
市路灯处
工程材料采购风险
违法收受回扣，以次充好，蒙哄供货数量、质量；执行要求不到位
可能会造成不廉洁行为发生，造成单位经济损失，易触犯党纪国法构成经济犯罪
采取分金额分等级处理，严格管理制度，同时加强廉政和素质教育
建立工程材料采购等制度
B
39
路灯工程管理风险
不能够做到科学、民主决策，不严格执行决策，不按规定对工程进行验收
容易出现“吃、拿、卡、要”现象，容易导致工程管理混乱
严格执行科学、民主决策；工程验收成立验收小组，防止个人验收，导致监管不到位现象
建立工程决策、管理制度，工程分包与验收制度
B
40
路灯养护风险
养护不到位，导致路灯亮灯率和设施完好率下降
可能造成维护费用增加，影响路灯设施的社会效益不能充分发挥，给单位造成负面影响
加强养护人员培训和教育，加大巡查力度，建立健全维护考核细则，提高职工积极性、主动性
建立路灯设施养护巡视管理制度，对路灯养护工作形成长效机制
B
41
市建筑勘察设计院
设计项目业务受理风险
存在违反规定，私下签订设计项目合同，接受设计业务的现象
损坏单位利益，谋取个人利益，扰乱勘察设计市场
加强廉政教育，提高员工素质，严格管理制度
建立岗位职责、业务受理方面管理制度
B
42
设计项目收费风险
违反规定标准收取费用，增加不合理费用，从中给建设单位经办人员好处费或回扣
增加了工程建设成本，工程造价提高，在社会上造成一定的负面影响
加强教育和管理，统一收费标准，公开设计合同
建立岗位职责、设计项目收费管理制度
B
43
设计项目后期管理风险
通过变更设计，违规收取不合理费用或索要小费；施工阶段私自推荐施工单位，推销产品，从中谋取好处；参与项目验收时“吃、拿、卡、要”；同意不合格图纸用于施工
可能造成负面影响，损害单位社会声誉；同意不合格图纸用于施工，会造成质量事故，危害公共安全
严格按照法律、法规和有关技术规范办事，遵守单位技术管理制度；加强员工素质教育和廉政教育
建立单位设计项目变更、工程验收标准和规范、技术管理等制度，建立岗位职责管理制度
B
44
施工图审查风险
徇私舞弊，收取好处费，在审图时给予建设单位降低费用
可能造成经济损失，损害国家利益
严格执行政府文件规定，执行“一表制”各项规定；加强对工作人员廉政教育，提高素质和品德
执行滁政办【2011】2号文件，建立岗位职责、施工图审查等管理制度
B
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