XX县农村人居环境提升PPP项目实施方案(上传版)Word下载.docx
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4.2.2股东回报机制 29
4.2.3调价机制 30
4.3相关配套安排 31
4.4建设资金监管 31
5.项目合同体系 32
5.1项目合同体系构成 32
5.1.1PPP项目合同 32
5.1.2股东协议 32
5.1.3融资合同 33
5.1.4保险合同 33
5.1.5工程承包合同 34
5.1.6营运维护合同 34
5.1.7其他合同 34
5.2交易条件边界 34
5.2.1权利义务边界 35
5.2.2交易条件边界 36
5.2.3履约保障边界 37
5.3调整衔接边界 39
5.3.1应急处置 39
5.3.2临时接管 39
5.3.3提前终止 40
5.3.4合同变更 40
5.3.5合同展期 40
5.3.6项目新增扩建需求 40
5.3.7项目移交 40
5.4合同主要条款 41
5.4.1合作范围 41
5.4.2合作期限 41
5.4.3资产权属 41
5.4.4配套安排 42
5.4.5股权转让限制 42
5.4.6运营期可用性、营运维护标准 42
5.5可行性缺口补贴方式 44
5.6提前终止 45
5.6.1提前终止的情形 45
5.6.2提前终止的回购方式 45
5.6.3提前终止回购主体 45
5.6.4提前终止回购价款的支付 45
5.7合同修约 47
5.7.1合同修约的启动 47
5.7.2合同修约规则 47
5.7.3合同修约的效力 48
5.7.4改扩建或技术优化 48
6.监管架构.....................................................48
6.1授权关系 48
6.2监管方式 49
6.2.1履约管理 49
6.2.2行政监管 50
6.2.3公众监督 51
7.PPP采购方式 52
7.1采购方式的比较 52
7.2采购方式的选择 53
7.3社会资本资格条件 53
项目摘要表
项目名称 XX农村人居环境提升项目
项目区位 XX下辖的27个乡镇及自然村
项目性质 新建、扩建
实施机构 XX住房和城乡规划建设局
项目所处阶段 项目识别阶段
项目所属行业 市政工程-供水、污水处理、垃圾处理
新建自来水厂26座近期8.02万方/日，远期13.68
万方/日，新建污水处理厂27座，总设计规模近期3.18万方/日，远期6.47万方/日，新建垃圾处理厂22座
项目主要内容及产出物
项目总投资合计
投融资结构及股权比例
运作方式项目合作期
资产权属
近期日处理415.70t/d，远期日处理1066.90t/d，配备各型号收运车辆1127台，新建镇区及村制建制工
程287座。
项目总投资估算为275,517.63万元，其中，工程建设投资264,417.30万元，建设期贷款利息10,125.27万元，铺底流动资金975.06万元。
政府和社会资本共同组建项目公司，项目公司资本金为82,655.29万元。
其中，政府以现金和其他实物资产投资4,132.76万元，占项目资本金比例的5%；
社会资本出资78,522.52万元，占项目资本金比例的95%。
存量资产，拟采用TOT模式；
新建项目，拟采用BOT
模式
本项目合作期28年包含建设期及运营期，其中：
垃
圾处理运行期15年，其他运行期25年，所有项目建
设期3年
项目特许经营期内，项目公司仅享有本项目的特许经营权及其附属设施的经营权和收益权。
特许经营期内本项目的各项有形、无形资产的所有权和处置权归政府方所有。
在特许经营期内由县政府无偿提供给经营者使用，期满后再由经营者无偿移交给县政府或其指定机构
回报机制 可行性缺口补助
贷款期限20年，取银行5年以上长期贷款基准利率
贷款利率
4.9%
项目资本金内部收益率 7.27%
社会投资人权益投资折
现率，合理利润率 折现率6.3%，合理利润率6%
原则上项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险
风险分配
由社会资本承担；
法律、政策和最低需求等政策风险由政府承担；
不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。
绩效考核体系
合同体系
据各子项所属行业相关规范及本项目可行性研究报告等内容，建立完善的建设期、运营期及移交考评指标体系。
项目合同体系主要包括PPP项目合同、合资协议、融资协议、工程总承包合同、运营合同、保险合同等，并对PPP项目合同中的主要条款框架进行了明确。
边界条件 含括权利义务、交易条件、履约保障机制、调整衔接机。
监管体系 含括授权关系、监管方式、绩效评价。
采购形式 公开招标
1.项目概况
1.1项目基本情况
1.1.1项目名称
项目名称：
“XX农村人居环境提升PPP项目”（以下简称：
“本项目”）。
1.1.2项目类型及所属行业
项目类型新建、扩建，项目所属行业市政工程-供水、污水处理、垃圾处理。
1.1.3项目投资情况
（1）总投资构成
本项目总投资275,517.63万元由静态投资、建设期利息及铺底
流动资金构成。
其中：
静态投资 264,417.30万元、建设期利息
10,125.27万元、铺底流动资金975.06万元。
经测算，本项目总投资275,517.63万元由项目资本金82,655.29
万元，银行贷款192,862.34万元构成。
（2）静态投资
本项目静态投资由工程费用、工程建设其他费用及工程预备费构成；
其中，工程费用由供水工程、污水工程、垃圾工程、公厕工程费
用构成。
1
静态投资估算表
序号
名称
金额
单位：
万元
1
静态投资
264,417.30
1.1
工程费用
229,692.00
1.1.1
供水工程
65,826.60
1.1.2
污水工程
101,379.00
1.1.3
垃圾工程
59,056.40
1.1.4
公厕工程
3,430.00
1.2
工程建设其他费用
15,132.88
1.3
工程预备费
19,592.42
1.1.4项目产品产出主要内容
（1）供水及配套管网项目
在各集镇区新建自来水厂26座，总设计规模近期8.02万方/日，
远期13.68万方/日；
除鱼洞乡利用现状水厂外，以勒镇现状水厂设计规模2000m³
/d，此基础上进行改扩建，其余各乡镇各建一座自来水厂。
详见附表2《各乡镇水厂设计规模统计表》
（2）污水处理及配套管网项目
污水处理厂：
在各集镇区新建污水处理厂27座，总设计规模近
期3.18万方/日，远期6.47万方/日，处理工艺为“生物接触氧化+
浸没式超滤”，其中除赤水源镇新建2座污水处理厂外，其余各乡镇各建一座污水处理厂；
同时在各村委会新建一座污水处理站，采用污
55
水处理一体化设备进行处理。
详见附表3《各乡镇污水设计规模统计表》
（3）农村垃圾处理及公厕设施
新建垃圾处理厂22座，总设计处理规模近期415.70t/d，远期1066.90t/d；
垃圾转运站：
新建垃圾转运站5座，设计转运规模近期
157.20t/d，远期402.50t/d，配备各型号收运车辆1127台；
新建镇
区及村制建制工程287座。
详见附表4《各乡镇垃圾处理厂设计规模统计表》；
附表5《各乡镇垃圾转运站设计规模》；
附表6《近期垃圾转运车辆配置表》；
附表7《各乡镇农村公厕设计规模统计表》
1.1.5项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性
（1）项目实施的必要性
XX“十二五”期间经济增长较快，伴随着经济的不断发展，城乡环境压力也与日俱增，农村河道污染、垃圾无法有效收集、处理，供水设施不完善，居民人居环境问题变得日益突出。
目前各乡镇供水、污水和垃圾治理相关工程建设参差不齐，供水设施建设相对较好，主要集镇及附近村庄均可以饮用合格的自来水厂出水，但也存在部分乡镇始建年代久远，管网老化、部分损毁的情况。
污水处理系统仅XX建设有污水处理厂，各乡镇村庄目前均未建设污水处理设施，部分条件较好的集镇在道路建设时同步敷设了部分排水管道，对污水进行了收集。
各乡镇垃圾基本均采用填埋作为垃圾的处理方式，建有临时简易填埋场，但垃圾场建设不规范，仅能满足临时固定堆放场地的要求，且规模偏小，设施陈旧，仅能满足集镇区垃圾
堆放要求。
农村公厕除个别乡镇建有公厕外，大部分乡镇均未设置。
伴随着城乡居民生活水平的不断提升和靠拢，群众对周边人居环境改善的意愿是十分强烈的。
（2）采用PPP模式运作的必要性
①政府资源优化配置的需要
本项目建设规模施工体量大，专业技术要求高，如采用传统模式运作，政府需投入大量人力物力，易导致公共服务因资源有限而不能充分发展的结果。
如本项目采用PPP模式运作，将项目实施的主要任务交由社会资本主导的项目公司完成，政府即可抽出时间和精力，在实施本项目的同时，兼顾其他公共服务的发展，同时项目公司具备专业技术的优势，使本项目工程质量、安全、管理运行、环保等方面得以保障。
②项目合作周期成本控制的需要
拟定本项目生命周期28年，其中：
拟定建设期3年，拟定合作
运营期垃圾处理15年，供水、污水处理25年，如采用传统模式运作，政府需在设计、融资、建造、运营、维护等各个环节亲力亲为，既受限于行政法的具体要求，又受制于专业人员的相对欠缺，在项目合作周期的投入与产出平衡方面，难以做到全盘统筹，容易顾此失彼。
PPP模式是一种以项目合作周期为视角，可达到项目合作周期各阶段成本与收益综合平衡、能实现投资效益及社会效益最大化的新型商业模式。
本项目如采用PPP模式，政府把项目的设计、融资、建造、运营、
维护至移交全流程交由社会资本方主导的项目公司完成，并通过项目合作周期的绩效考核，要求项目公司保证项目质量，从而得到成本适当、质量优良的公共服务。
③风险分配合理化的需要
本项目风险因素多，如采用传统模式运作，政府将承担大部分风险，其中不乏政府相对缺乏防控经验的商业风险。
本项目如采用PPP模式运作，通过合同安排，科学、合理地将不适合政府承担的风险转移给其他更适合的主体承担，从而降低风险发生的概率、减轻风险带来的损失。
④绩效导向与激励创新的需要
本项目产出规格高，如采用传统模式运作，政府需殚精竭虑才能实现项目的合格运行，将无暇创新以提高产出质量或降低成本。
本项目如采用PPP模式运作，项目产出将更加注重结果导向，而非投入和过程导向，从而为社会资本在主导项目实施的过程中提供创新的机会。
政府在项目产出数量、质量等方面作出要求，通过绩效考核奖优惩劣，激励社会资本方创新实施模式、降低实施成本。
1.1.6项目采用政府和社会资本合作模式运作的可行性
（1）政策支持
本项目属于国家鼓励采用PPP模式运作的行业和领域，符合国家关于“推广运用政府和社会资本合作模式”相关精神，本项目采用PPP模式运作符合政策导向。
（2）技术可行
本工程针对集镇、村庄生活污水采用了不同的处理设施，保证工程建设能顺利落地，且运行成本基本可以接受，能保证污水处理达到国家现行规范要求。
污水处理从技术上来讲是可行的。
垃圾治理系统根据各乡镇所在位置区域不同，采用片区治理、点面结合的方针，按照相关规范配置垃圾收运设施、垃圾转运设施，尽量利用现状垃圾处理设施，保证农村垃圾可以得到有效收集，且最终能够得到有效的规范的处置。
本工程供水系统基本采用混凝-沉淀-过滤-消毒工艺，且在设计过程充分考虑能耗、管理水平等因素，选择无法滤池、虹吸滤池、采用重力投药，从技术上不但可以保证出水水质要求，而且从能耗及人员管理水平上都是可行的。
（3）物有所值评价
本项目如采用PPP模式运作，将比采用传统模式运作更为节约成本，从而提高项目实施的效率。
①定性分析物有所值情况
本项目符合物有所值定性评价的相关指标要求，定性评价最终综合评价分为79.52分，论证通过适宜采用PPP模式。
采取PPP模式相比传统模式更能有效增加公共供给、优化风险分配、提高运营效率、促进机制创新和公平竞争、有效落实政府采购政策。
本项目物有所值定性评价通过。
② 定量分析物有所值情况
本项目为准经营性项目，在运营期间部分收入现值为214,374.87
万元。
参照项目的建设和运营维护净成本=建设成本NPV+运营维护成本PV-运营收入PV=262,028.39万元+165,705.57万元-214,374.87
万元=213,359.10万元。
竞争性中立调整是为了消除政府传统投资运营方式下公共部门相对社会资本所具有的竞争优势，以保障在物有所值定量分析中政府和社会资本能够在公平基础上进行比较。
本项目竞争性中立调整值NPV=0万元。
PSC值=建设成本和运营维护净成本+竞争性中立调整值+项目全
部风险成本=213,359.10 万元+0 万元+36,924.12万元=250,283.22万元。
PPP值=4,132.76万元+177,787.66万元+7,384.82万元+0万
元=189,305.24万元。
VfM=PSC值-PPP值=250,283.22万元-189,305.24万元
=60,977.97万元＞0
VfM=（PSC值-PPP值）/PSC值×
100%
=60,977.97万元÷
250,283.22万元=24.36%。
因此，本项目物有所值定量评价论证通过。
统筹本项目的定性评价和定量评价结论，本项目物有所值评价论证通过。
上述测算详见《XX农村人居环境提升PPP项目物有所值评价》报告。
（4）财政可承受能力论证
财政部门识别和测算单个项目的财政支出责任后，汇总年度全部已实施和拟实施的PPP项目，进行财政承受能力评估。
财政承受能力评估包括财政支出能力评估以及行业和领域平衡性评估。
目前XX尚无正在实施的政府承担付费责任的PPP项目，因此，暂就本项目仅考虑对XX财政支付能力的影响。
据调研了解，2012—2016年XX一般公共预算支出情况如下表所
示：
XX一般公共预算支出
年份
一般公共预算支出（万元）
增长率（%）
2012
462,196.00
2013
472,746.00
2.28
2014
503,399.00
6.48
2015
590,729.00
17.35
2016
723,899.00
22.54
2012年—2016年，XX财政一般公共预算支出的年均增长率为
已实施
一般公共
一般公共预算
本PPP项目
总支出小
增长率
PPP项目
预算支出
支出
总支出
计（万元）
占比
2
2.28%
3
6.48%
4
17.35%
5
22.54%
6
2017
767,332.94
6%
4,550.51
0.59%
11.87%，近两年的增长比例上升加快，总体增长不稳定，按照谨慎原则，以参考中国经济增长率6.7%及近五年XX的预算支出增长，按照6%、7%、8%的增长率估算2017年至2044 年XX的一般公共预算支出。
本项目涉及财政支出所占一般公共预算支出比例如下表所示：
年份 增长率 PPP项目 预算支出
7
2018
813,372.92
417.75
0.05%
8
2019
862,175.29
9
2020
913,905.81
17,245.18
1.89%
10
2021
968,740.16
17,024.96
1.76%
11
2022
1,026,864.57
16,804.68
1.64%
12
2023
1,088,476.44
16,740.93
1.54%
13
2024
1,153,785.03
16,586.92
1.44%
14
2025
1,223,012.13
15,603.21
1.28%
15
2026
1,296,392.86
16,082.38
1.24%
16
2027
1,387,140.36
7%
16,021.53
1.16%
17
2028
1,484,240.18
15,958.07
1.08%
18
2029
1,588,136.99
15,891.86
1.00%
19
2030
1,699,306.58
14,711.73
0.87%
20
2031
1,818,258.04
15,562.59
0.86%
21
2032
1,945,536.11
16,464.37
0.85%
22
2033
2,081,723.64
17,420.11
0.84%
23
2034
2,227,444.29
18,433.08
0.83%
24
2035
2,383,365.39
22,144.35
0.93%
25
2036
2,550,200.97
23,298.17
0.91%
26
2037
2,754,217.05
8%
24,520.18
0.89%
27
2038
2,974,554.41
3,987.83
0.13%
28
2039
3,212,518.76
5,091.42
0.16%
29
2040
3,469,520.26
5,237.54
0.15%
30
2041
3,747,081.88
6,481.77
0.17%
31
2042
4,046,848.43
7,802.99
0.19%
32
2043
4,370,596.31
9,206.03
0.21%
33
2044
4,720,244.01
10,696.01
0.23%
一般公共预算 本PPP项目 总支出小
从上表可以看出，XX农村人居环境提升PPP项目财政每一年度需要从预算中安排支付的金额，占XX一般公共预算支出的比例均远低于10%，在财政承受能力范围
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