第47讲 第十一章第三节建设工程项目目标控制及第四节建设工程合同管理和信息管理文档格式.docx

第47讲 第十一章第三节建设工程项目目标控制及第四节建设工程合同管理和信息管理文档格式.docx

《第47讲 第十一章第三节建设工程项目目标控制及第四节建设工程合同管理和信息管理文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第47讲 第十一章第三节建设工程项目目标控制及第四节建设工程合同管理和信息管理文档格式.docx（18页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

（2）识别风险，揭示影响目标实现和计划实施的潜因素，为风险分析和管理提供依据，并做好风险管理。

（3）用科学的方法制订计划。

（4）高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致。

（5）制订必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况

（6）计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”

（7）沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作

（二）被动控制——事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制

指当系统按计划运行时，对计划的实施过程进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，并从中发现问题，找出偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制订解决问题和纠正偏差的措施，然后再反馈给计划实施系统辅助实施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态，但可以减少偏差的严重程度。

是一种面对现实的控制，虽然目标偏离已经成为客观事实，但是，通过采取被动控制措施，仍然可能使工程实施恢复到计划状态，或至少可以减少偏差的严重程度。

也是一种积极的控制，十分重要并经常运用。

（1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常，及时纠偏

（2）明确项目管理组织中工程控制人员的职责，发现情况，及时采取措施

（3）建立有效的信息反馈系统

（三）主动控制与被动控制的关系

两者缺一不可，应将其紧密结合起来。

【2011真题】目标控制有主动控制和被动控制之分。

关于主动控制和被动控制的说法，正确的是（）。

A.目标控制应以主动控制为主，被动控制为辅

B.被动控制比主动控制的效果更好

C.主动控制是积极的控制，被动控制是消极的控制

D.目标控制将主动与被动控制有机结合缺一不可

【答案】：

D

【解析】：

主动控制和被动控制都是积极的控制,两者在进行目标控制时,应有效结合,缺一不可。

二、建设工程项目的目标系统

建设工程项目的目标就是要在规定的时间、批准的预算内完成并且达到预期的质量要求。

目标包括：

投资、进度和质量三个基本目标，它们共同构成建设工程项目管理的目标系统。

2、特征

（1）目标可度量、管理效果可验证

（2）三个基本目标之间既对立又统一

其中某一个目标的变化必然引起另外两个目标的变化。

不能片面强调最短工期，最好质量和最低投资，应当对三者进行客观分析，力求三个目标结构均衡合理和整个目标系统的整体优化。

分析时应注意：

①掌握客观规律，充分考虑制约因素

②对未来的、可能的收益不宜过于乐观

③将目标规划和计划结合起来

（3）目标系统具有层次性。

目标在项目的策划、设计、计划过程中均经历由总体到具体、由概念到实施、由粗到细的过程。

各个层次的目标必须按从上到下的顺序分解、落实到相应的项目管理层次。

三、建设工程目标控制的含义

（一）建设工程投资控制的含义

1、建设工程控制的目标

就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度控制和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。

（1）在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。

——最理想

（2）在投资目标分解的较低层次上，实际投资在大多情况下不超过计划投资，在较高层次上，实际总投资不超过计划总投资

（3）实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下未超过计划投资

2、系统控制

系统控制的思想就是要实现三大目标控制的统一，使整个目标系统最优

3、全过程控制，

（1）投资控制的全过程主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设的全过程。

投资控制主要集中在：

①设计阶段

②招标阶段

③施工阶段

（2）越早进行控制，投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大。

4、全方位控制

（1）含义

①是对按工程内容分解的各项投资进行控制（单项工程、单位工程……）

②是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制。

（建安工程费、设备和工器具购置费、……）

通常是指②的含义。

（2）全方位控制时，应注意的问题：

①要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素；

②要抓主要矛盾、有所侧重

③要根据各项费用的特点选择适当的控制方式

【2011真题】建设工程实施过程中，建设监理对投资实行全过程控制的任务主要集中在（）阶段。

A.可行性研究、设计和招标

B.设计、招标和施工

C.可行性研究和施工

D.设计、施工和竣工验收

B

投资控制的全过程主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设的全过程。

①设计阶段、②招标阶段、③施工阶段。

因此，B选项是对的。

（二）建设工程进度控制的含义

1、建设工程进度控制的目标

就是在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

✧进度控制目标实现的关键：

（1）主要取决于处在关键线路上的工程内容能否按预定的时间完成，

（2）不发生因非关键线路上的工作延误而使非关键线路成为关键线路的情况

（3）要利用：

局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之间并不直接联系，更不存在某种等值或等比例关系的特点奥产生不利影响。

采取进度控制措施时，尽量避免对投资目标和质量产生不利影响。

（1）在保证进度目标的前提下，将其对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度

（2）适当调整进度目标（延长计划总工期），使其不影响投资目标和质量目标

（3）介于上述两者之间的处理方式

3、全过程控制

（1）编制贯穿整个工程建设全过程的进度计划

业主应编制贯穿工程建设全过程总进度计划，监理单位和施工承包商应根据业主方的总进度计划编制相应的进度计划。

应掌握“远粗近细”的原则，进行滚动编制并实施动态控制。

（2）编制进度计划时应充分考虑各阶段工作之间的合理搭接

合理确定具体的搭接工作内容和搭接时间是进度计划优化的重要内容。

（3）对进度计划中的关键工作进行重点跟踪控制。

应将关键线路的各项工作作为进度控制的重点对象，包括关键线路变化后的各项关键工作

（1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，单项工程、单位工程、道路、绿化等。

（2）对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。

征地、拆迁、招标、采购等。

（3）对影响进度的各种因素都要进行控制。

（4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。

5、进度控制的特殊问题

在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接。

（三）建设工程质量控制的目的

1、建设工程质量控制的目标

就是通过有效的质量控制工作和措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

①建设工程质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。

同类建设项目具有共性。

②建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需求而言，并无固定和统一的标准，从这个角度讲，建设工程的质量目标都具有个性。

建设工程质量控制的目标就要实现以上两方面的工程质量目标。

③合同约定的质量目标，必须保证其不低于国家强制性质量标准的要求。

（1）避免不断提高质量目标的倾向。

①在工程建设早期确定质量目标时，要有一定嘚前瞻性。

②对质量目标要有一个要有一个理性的认识，不要盲目追求“最新”“最高”“最好”等目标；

③要定量分析提高目标后对投资目标和进度目标的影响

（2）要确保基本质量目标的实现

（3）应尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。

（1）应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重心，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制

（2）设计阶段和施工阶段的持续时间较长，这两个阶段工作的“阶段性“也尤为突出。

必须对设计质量、施工质量等进行全过程控制，要把对施工质量的控制落实到施工各阶段的过程中。

（3）建设工程竣工检验时，难以发现工程内在的、隐蔽的质量缺陷，因而必须加强施工过程中的质量检验。

而且，在施工过程中，由于工序交接多，证件产品多，隐蔽工程多，若不及时检查，已经出现的质量问题就可能被下道工序掩盖，将不合格产品误认为合格产品，从而留下质量隐患。

这都说明对建设工程质量进行全过程控制的必要性和重要性。

（1）对建设工程所有工程内容的质量进行控制

（2）对建设工程质量目标的所有内容进行控制

要特别注意对设计质量的控制，要尽可能做多方案的比较

（3）对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制

5、质量控制的特殊问题

（1）对建设工程质量实行三重控制

①实施者自身的质量控制——从产品生产者角度进行的质量控制

②政府对工程质量的监督——从社会公众角度进行的质量控制

③监理单位的质量控制——这是从业主角度或者是从产品需求者角度进行的质量控制

（2）工程质量事故处理

①由于工程质量事故具有多发性特点，因此，应对工程质量事故予以高度重视，进行全过程全方位的质量控制。

②特别要尽可能做到主动控制、事前控制。

③在实施建设监理的工程上，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故。

监理单位要加强对工程质量事故的预控和处理

④加强工程实施者自身的质量控制

四、建设工程项目目标控制的任务和措施

（一）建设工程设计阶段和施工阶段的特点

1、设计阶段的特点

（1）设计工作表现为创造性的脑力劳动

（2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段

（3）设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段

（4）设计工作需进行多方面的反复协调

（5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响

2、施工阶段的特点

（1）施工阶段是以执行计划为主的阶段

（2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段

（3）施工阶段是资金投入量最大的阶段

（4）施工阶段需要协调的内容多——直接参与工程建设的单位、不直接参与工程建设的单位

（5）施工质量对建设工程总体质量其保证作用

（6）其他特点：

①持续时间长，风险因素多

②合同关系复杂，合同争议多

（二）建设工程目标控制的任务

1、设计阶段

（1）投资控制任务

①监理单位投资控制任务

✧通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主指定建设工程投资目标规划

✧开阵技术经济分析等活动，协调和配合世界单位力求使设计投资合理化

✧审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济型要求

②监理工程师的主要工作

✧对建设工程总投资进行论证，确认其可行性

✧组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的投资方案

✧伴随着设计各阶段的成果输出制订建设工程投资目标划分系统，为本阶段和后续阶段投资控制提供依据

✧在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作

✧编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制

✧审查工程概算、预算，在保障建设工程具有安全可靠性、适用性基础上，概算不超估算、预算不超概算

✧进行设计挖潜，节约投资

✧对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案

（2）进度控制任务

①监理单位设计进度控制的主要任务

✧根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求

✧根据设计的阶段性输出，制订建设工程总进度计划

✧协调个设计单位一体化开展设计工作

✧按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据

✧与外部有关部门协调相关事宜

②监理工程师进度控制的主要任务

✧对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性

✧根据一系列设计制订建设工程总进度计划、建设工程总共执行进度计划要求进行和本阶段实施性进度计划，并监督执行

✧编制业主放材料和设备供应进度计划，并实施控制

✧编制本阶段工作进度计划

✧开展各种组织协调活动等

（3）质量控制任务

①监理单位设计质量控制的主要任务

✧了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划

✧根据合同要求及时、准确、完善第提供设计工作所需的基础数据和资料

✧配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求

②监理工程师质量控制的主要任务

✧建设工程总体质量目标论证

✧提出设计要求文件，确定设计质量标准

✧利用竞争机制选择并确定优化设计方案

✧协助业主选择符合目标控制要求的设计单位

✧进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时雨设计单位协调解决

✧审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见

✧对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认其质量符合要求

✧做好设计文件验收工作灯

2、施工招标阶段

（1）协助业主编制施工招标文件

（2）协助业主编制标底

（3）做好投标资格预审工作

（4）组织开标、评标定标工作

3、施工阶段

（1）投资控制的任务

主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资

Ø

监理工程师工作：

✧制订本阶段资金使用计划，并严格进行付款控制

✧严格控制工程变更

✧研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额

✧及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔

✧协助做好应由业主方完成的、与工程进度密切相关的各项工作

做好工程计量工作

✧审核施工单位提交的工程结算书

（2）进度控制的任务

是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调个单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求

✧进一步完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制

✧审查施工单位施工进度计划，确认其可行性并满足建设工程性进度计划要求

✧制订业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求

✧审查施工单位进度控制报告，并督促施工单位做好施工进度控制

✧对施工单位进行跟踪，掌握施工动态

✧研究制订预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作

✧在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期连续进行

✧开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，是工程施工顺利进行

（3）质量控制的任务

通过一系列的全过程控制和全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标

✧协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场

✧确认施工单位资质

✧审查确认施工分包单位

✧做好材料和设备检查工作吗，确认其质量

✧检查施工机械和机具，保证施工质量

✧审查施工组织设计

✧检查工序质量，严格工序交接检查制度

✧做好各项隐蔽工程的检查工作

✧做好工程变更方案的比选，保证工程质量

✧进行质量监督，行使质量监督权

✧认真做好质量签证工作

✧行使质量否决权，协助做好付款控制

✧组织质量协调会

✧做好中间质量验收准备工作

✧做好竣工验收工作

✧审核竣工图

（三）建设工程目标控制的措施（四措施）

组织措施、技术措施、经济措施、合同措施

1、组织措施

（1）是从目标控制的组织管理方面采取措施，如落实目标控制的组织机构和人员等。

（2）是其他各类措施的前提和保障

（3）一般不需要增加费用，效果良好

（4）尤其对由于业主所导致的目标偏差可为首选

2、技术措施

（1）对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要作用

（2）不同的技术方案就有不同的经济效果

（3）技术措施纠偏的关键在于能提出多个不同的技术方案，对不同的技术方案进行技术经济分析

（4）避免仅从技术角度选定技术方案，而忽视对其经济效果的分析论证

3、经济措施

（1）不仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑

（2）经济措施的运用不要仅局限在已发生的费用上，通过偏差分析和投资预测，可发现一些会引起投资增加的现有和潜在的问题，以主动控制为出发点，采取预防措施。

（3）经济措施的运用不仅是财务人员的事情

4、合同措施

（1）三大目标控制均要以合同为依据，所以合同措施尤为重要

（2）广义上理解：

除拟定合同条款，参加合同摊牌、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施外，还要协助业主确定对目标控制有力的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同间的相互联系和影响，对每个合同总体和具体分析

（3）要注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任

第四节　建设工程合同管理和信息管理

1、委托合同的特征

2、合同条款的组成

3、建设工程监理合同双方的权利和义务

4、监理信息的特点

5、监理信息的分类

6、监理管理信息系统组成

7、建设工程监理文档资料管理

业主与监理方的关系，是委托和被委托的合同关系

一、委托合同的特点

（1）委托合同的标的是劳务

该合同的客体是受托人处理委托事务的行为

（2）委托合同是诺成、非要式合同。

（3）委托合同是双务合同

（4）委托合同可以是有偿的，也可以是无偿的。

二、工程委托监理合同应具备的条款结构

1、合同内所涉及的词语定义和遵循的法规

2、第二部分：

合同双方的义务、权利和责任

3、合同生效、变更与终止

4、监理报酬

5、其他

6、争议的解决

三、建设工程监理合同双方的权利和义务

（一）委托人的权利

（1）委托人有选定工程总承包人，以及与其订立合同的权利

（2）委托人有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和设计使用功能要求的认定权，以及对工程设计变更的审批权

（3）监理人换掉总监理工程师需事先经委托人同意

（4）委托人有权要求监理人提供监理月报及监理业务范围内的专项报告

（5）当委托人发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与承包人串通给委托人或工程造成损失的，委托人有权要求监理人更换监理人员，直到解除合同并要求监理人承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。

（二）委托人义务

（1）委托人在监理人开展监理业务之前应向监理人支付预付款

（2）委托人应当负责工程建设的所有外部关系的协调，未建立工作提供外部条件，如将部分或全部协调工作委托监理人承担，则应在专用条款中明确委托的工作和相应的报酬

（3）委托人应当在双方约定的时间内免费向监理人提供与工程有关的为监理工作所需要的工程资料

（4）委托人应当在专用条款约定的时间内，就监理人书面提交并要求做出决定的一切事宜作书面决定。

（5）委托人应当授权一名熟悉工程情况、能在规定时间内做出决定的常驻代表（在专用条款中约定），负责与监理人联系，委托人更换常驻代表，要提前通知监理人

（6）委托人应当将授予监理人的监理权利，以及监理人主要成员的职能分工、监理权限，及时书面通知已选定的合同承包人，并在于第三人签订的合同中予以明确

（7）委托人应当在不影响监理人开展监理工作的时间内，提供如下资料】

①与本工程合作的原材料、构配件、配合单位的名录

②提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录

（8）委托人应免费向监理人提供办公用房、通信设备、监理人员工地住房及合同专用条款约定的设备。

对监理人自备的设备给予合理的经济补偿（补偿金额=设施在工程使用时间占折旧年限的比例×

设施原值+管理费）

（9）根据情况需要或双方约定，由委托人免费向监理方提供其他人员，应在监理合同专用条款中予以明确

（三）监理人权利

（1）选择更成总承包人的建议权

（2）选择工程分包人的认可权

（3）对工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权

（4）对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议；

如果提出的建议可能会提高工程造价或延长工期，应当事项征得委托人的同意。

当发现工程设计不符合国家颁布的设计工程质量标准或设计合同约定的质量标准时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正

（5）审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告

（6）主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当向委托人报告

（7）征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先想委托人报告。

如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向委托人做出书面报告。

（8）工程上使用的材料和施工质量的检验权。

对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构建、设备，有权通知承包人停止使用。

对于不符合规范和质量标准的工序，分部、分项工程和不安全施工作业，有权公职承包人停工整改、返工，承包人得到监理机构复工令才能复工。

（9）工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权

（10）在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权。

未经总监理工程师签字确认，委托人不支付工程款。

（11）监理人在委托人授权下可对合同规定的承包人义务提出变更，如果由此严重影响了工程费用或质量、或进度，则这种变更须经委托人事先批准。

在紧急情况下未能事先报委托人批准时，监理人所作的变更也应尽快通知委托人。

在监理过程中如发现工程承包人员工作不力，监理机构可要求承包人换掉有关人员。

（12）在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处理意见，再同双方协商确定。

当委托人和承包人发生争执时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。

当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机构仲裁时，应当提供作为证据使用的事实材料。

（四）监理人的义务

（1）监