陕西省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试题文档格式.docx
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4.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。
A．双曲线B．椭圆C．直线D．射线
5.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则
6.每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
（）A．3月31日；
11月30日B．3月31日；
10月31日C．4月30日；
11月31日D．4月30日；
10月31日
7.一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__A．100元B．93.18元C．107.14元D．102.09元
8.封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。
A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书
9.下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是__。
A．两者都不具有股东权利B．两者区别主要在于利率的可转换性C．在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入D．可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份
10.对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A．0.15%B．0.2%C．0.25%D．0.3%
11.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收
12.集合竞价确定成交价的原则是（）。
A．价格优先原则B．时间优先原则C．价格优先和时间优先原则D．最大成交量原则
13.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．6B．12C．18D．24
14.公司申请股票上市的条件是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．15%C．25%D．30%
15.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A．期货交易B．现货交易C．期权交易D．互换交易
16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。
A．总经理B．董事长C．监事D．独立董事
17.公司的法定代表人为__。
A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定
18.下列不符合可转换证券筹资特点的是__。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转换证券有利于资本结构调整C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
19.基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人
20.下列关于政府债券的说法，错误的是__。
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
21.2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。
A．上网定价B．上网申购C．发行认购证D．上网竞价
22.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。
A．发起人企业的经营范围B．资产重组的目的和原则C．选聘中介机构D．拟上市公司的筹资计划
23.（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A．证券交易所&
nbsp;
B．中国证监会&
C．证券公司&
D．国务院
24.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件
25.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
A．期货交易B．现货交易C．期权交易D．互换交易
26.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券
27.IB制度起源于（）。
A．中国B．韩国C．美国D．英国
28.关于认股权证，下列说法不正确的是__。
A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
29.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院
30.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。
A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上
31.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．代理席位和自营席位D．购入席位和售出席位
32.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率
33.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段
34.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。
A．90.83元B．90.91元C．在90.83元与90.91元之间D．不能确定
35.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是委托人、受益人与受托人的关系B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；
基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C．是所有者和经营者之间的关系D．是相互制衡的关系
36.下列各行为中，不属于操纵市场的为__。
A．合谋联合买卖B．虚买虚卖C．内幕交易D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
37.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。
A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司
38.依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。
A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；
或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%
39.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资
40.封闭式基金单位的交易方式是__。
A．赎回B．证交所内交易C．柜台交易D．场外交易
41.每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
__A．1月30日4月30日B．3月30日5月31日C．4月30日5月31日D．4月30日10月31日
42.根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
43.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。
A．诚信B．客观C．乐观D．审慎
44.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。
A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管
45.基金信息披露的规范性文件有__。
A．《基金信息披露管理方法》B．《年度报告的内容与格式》C．《招募说明书的内容与格式》D．《货币市场基金信息披露特别规定》
46.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价
47.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申报竞价D．报交易所批准后对冲
48.我国金融债券的发行始于（）。
A．1985年B．1982年C．1983年D．1994年
49.深圳证券交易所配股认购于______开始，认购期为______个工作日。
__A．R；
5B．R；
10C．R+1；
5D．R+1；
10
50.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制
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